中国国际金融股份有限公司
关于北京天坛生物制品股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用
情况的专项核查报告
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京
天坛生物制品股份有限公司（以下简称“天坛生物”或“公司”） 非公开发行股票
及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对天坛生物
2021 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京天坛生物制品股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]619 号）核准，公司获准非公开发行人民币
普通股（A 股）不超过 121,840,528 股。根据实际发行及询价情况，公司向 15 名
认购对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 118,734,447 股，发行价为每股
人民币 28.13 元，募集资金总额为人民币 3,339,999,994.11 元，扣除各项发行费
用（不含税）人民币 9,425,997.42 元，公司本次募集资金净额为 3,330,573,996.69
元。
以上募集资金到账时间为 2021 年 4 月 12 日，本次募集资金到位情况已经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 4 月 14 日出具了《验资报
告》（天健验[2021]1-18 号）。
（二）本年度使用金额及年末余额
1
截至 2021年12月31日，公司累计使用募集资金金额为人民币157,076.01万
元；募集资金余额为人民币179,659.64万元。公司募集资金具体使用及结余情况
如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 334,000.00
减：发行费用 942.60
募集资金净额 333,057.40
减：以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额 27,621.66
减：购买的理财及结构性存款 0
加：赎回的理财及结构性存款 0
加：利息收入扣除手续费净额 3,678.25
其中：现金管理收益 2,813.29
减：2021年度募投项目支出 129,454.35
截至 2021年12 月31 日募集资金期末余额 179,659.64
注：2021年募投项目支出不包括以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规要
求，结合公司实际情况，制定了《北京天坛生物制品股份有限公司募集资金使用
管理办法》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方监管协议，
明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金三方监管协议情况
2
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2021 年 4 月 25 日，公司与中金公
司、招商银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
成都蓉生药业有限责任公司（以下简称“成都蓉生”）、国药集团上海血液制品有
限公司（以下简称“上海血制”）、兰州兰生血液制品有限公司（以下简称“兰州血
制”）为公司子公司及募投项目实施主体。为规范募集资金的管理，成都蓉生、
上海血制、兰州血制分别在招商银行股份有限公司成都华阳支行、招商银行股份
有限公司昆明分行拓东路支行、招商银行股份有限公司兰州中央广场支行开立募
集资金专用账户。公司与前述各子公司及相应募集资金专户存储银行、中金公司
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。已签署的三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照
履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户资金存放情况如下：
单位：万元
公司 受托行 账号/产品 金额 性质
北京天坛生物制品 招商银行股份有限公司东 活期存
10907323510904 59.80
股份有限公司 直门支行 款
成都蓉生药业有限 招商银行股份有限公司成 活期存
128902832010501 24,652.14
责任公司 都天府菁蓉大厦支行 款
成都蓉生药业有限 招商银行股份有限公司成 活期存
128902832010302 5,625.33
责任公司 都天府菁蓉大厦支行 款
国药集团上海血液 招商银行股份有限公司昆 活期存
871909772210909 55,794.56
制品有限公司 明分行拓东路支行 款
兰州兰生血液制品 招商银行股份有限公司兰 活期存
931905166410888 93,527.81
有限公司 州中央广场支行 款
合计 179,659.64 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
3
公司截至 2021 年 12 月 31 日募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表
1 募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2021 年 6 月 10 日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公
司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及支付发行费用，其中使用募集资
金 27,621.66 万元置换以自筹资金预先投入募集资金投入项目，使用募集资金
94.49 万元置换以自筹资金预先支付的发行费用。天健会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了专项审核，并出具了
《关于北京天坛生物制品股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发
行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕1-1433 号），公司独立董事、监事会及保荐
机构均同意公司该募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项。
公司已于 2021 年 6 月完成相关募集资金的置换，具体情况如下:
单位：万元
募集资金承诺 自筹资金预先 拟置换预先投入自
序号 项目名称
投入总金额 投入金额 筹资金金额
成都蓉生重组凝血因子生产车
1 39,000.00 1,790.04 1,790.04
间建设项目
上海血制云南生物制品产业化
2 109,000.00 20,488.28 20,488.28
基地项目
3 兰州血制产业化基地项目 96,000.00 3,320.27 3,320.27
成都蓉生血液制品临床研究项
4 10,000.00 2,023.08 2,023.08
目
合计 254,000.00 27,621.66 27,621.66
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
4
公司于 2021 年 4 月 25 日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金按照监
管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金管理服务的金
额不超过 24 亿元，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。闲置募集
资金由募集资金存款银行招商银行为公司提供现金管理增值服务，期限在一年以
内，按照确定的利率取得收益，有保本约定，流动性好，安全性高。具体详见
2021 年 4 月 27 日披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：
2021-021）。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节
余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金对成都蓉生增资前形成的利息收
入 865.44 万元已用于补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时、真实、准确、
完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
会计师认为：天坛生物的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了天
坛生物截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：天坛生物 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占
用、委托理财等情形，并及时履行了相关信息披露义务。截至 2021 年 12 月 31
日，公司不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。募集
资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：北京天坛生物制品股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 333,057.40 本年度投入募集资金总额 147,430.70
变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集资金总额 157,076.01
变更用途的募集资金总额比例 --
截至期末 截至期
截至期末 项目达
承诺投资 调整后 承诺投入 本年度 截至期末 末投入
累计 到 项目可
金额 进度（%）
本年度 是否达 行性是
是否已变更项目 募集资金承诺投资 投入金额
预定可 实现的 到预计 否发生
（含部分变更） 总额 累计投入 与承诺投 (4)＝
项目 投资总额 （1） 投入金额 使用状 效益 效益 重大变
金额 入金额的 (2)/(1)
态日期 化
差额
（2） (3)＝(2)-(1)
成都蓉生重
组凝血因子
否 39,000.00 39,000.00 39,000.00 14,782.89 14,790.19 -24,209.81 37.92 不适用 不适用 否
生产车间建
设项目
成都蓉生血
液制品临床 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 3,412.06 4,474.07 -5,525.93 44.74 不适用 不适用 否
研究项目
上海血制云
否 109,000.00 109,000.00 109,000.00 45,631.30 54,193.56 -54,806.44 49.72 不适用 不适用 否
南生物制品
产业化基地
项目
兰州血制产
业化基地项 否 96,000.00 96,000.00 96,000.00 3,681.61 3,695.35 -92,304.65 3.85 不适用 不适用 否
目
补充流动资
否 79,057.40 79,057.40 79,057.40 79,922.84 79,922.84 865.44 101.09 不适用 不适用 不适用 否
金
合 计 － 333,057.40 333,057.40 333,057.40 147,430.70 157,076.01 -175,981.39 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于2021年6月10日召开的第八届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金27,621.66万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。
截至2021年6月已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于2021年4月25日召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募集资金按照监管要求正常使用的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，现金
管理服务的金额不超过24亿元，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。闲置募集资金由募集资金存
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
款银行招商银行为公司提供现金管理增值服务，期限在一年以内，按照确定的利率取得收益，有保本约定，流
动性好，安全性高。公司于2021年6月11日与募集资金存款银行招商银行签订了现金管理增值服务协议，截至
2021年12月31日募集资金账户余额17.97亿元，每3个月为一个计息周期，收到现金管理利息收益2,813.29万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 公司募集资金对成都蓉生增资前形成的利息收入865.44万元已用于补充流动资金。