北京市中伦律师事务所

关于北汽福田汽车股份有限公司

   2021 年年度股东大会的

         法律意见书




        二〇二二年五月
                                       关于北汽福田汽车股份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书




                      北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号楼南塔 22-31 层，邮编：100020
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                                  北京市中伦律师事务所

                        关于北汽福田汽车股份有限公司

                                 2021 年年度股东大会的

                                              法律意见书

致：北汽福田汽车股份有限公司

    北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受北汽福田汽车股份有限公司（下

称“公司”）委托，指派张宇侬律师、石尧律师（下称“本所律师”）参加公司 2021

年年度股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会进行见证并对合法性

出具法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师通过视频方式对

本次股东大会进行见证。

    根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司

法》（下称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》

（下称“《股东大会规则》”）等有关法律和规范性文件，以及《北汽福田汽车股

份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）、《北汽福田汽车股份有限公司股东大会

议事规则》（下称“《公司股东大会议事规则》”）的规定，本所律师为本次大会出

具本法律意见书。本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的

使用，不得用作任何其它目的。

    为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的本次股东大会的如下资料：

    1. 《北汽福田汽车股份有限公司八届五次董事会决议公告》；


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    2. 《北汽福田汽车股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》；

    3. 《北汽福田汽车股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料》；

    4. 《北汽福田汽车股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会二次通知

的公告》；

    5. 公司本次股东大会股东登记记录及凭证资料。

    本所律师出具本法律意见书基于公司向本所律师提供的一切原始文件、副本、

材料均真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

有关文件的印章和签字均真实、有效，有关副本、复印件等材料均与正本或原始

材料一致。

    本所及具体经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法意见书出具

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实

信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、

完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并承担相应法律责任。

    本所律师现出具法律意见如下：

    一、     本次股东大会的召集、召开程序

    1. 2021 年 11 月 25 日和 2022 年 3 月 28 日，公司以电子邮件和专人送达的

方式，向全体董事、监事分别发出了关于召开八届五次董事会的预备通知、正式

通知。2022 年 4 月 18 日，公司以电子邮件和专人送达的方式，向全体董事、监

事发出了包括《关于召开 2021 年年度股东大会的议案》在内的八届五次董事会

的系列议案。2022 年 4 月 28 日，公司八届五次董事会在公司 1 号楼 109 会议室

以现场结合视频方式召开，会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。董事会以 11

票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开 2021 年年度股东大会的议

案》。


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    2. 2022 年 4 月 30 日，公司董事会在《中国证券报》《上海证券报》《证券

日报》和上海证券交易所网站上公告了《北汽福田汽车股份有限公司关于召开

2021 年年度股东大会的通知》，就本次股东大会的类型和届次、召集人、投票方

式、现场会议召开的日期、时间和地点，网络投票的系统、起止日期和投票时间，

融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、涉及公开征

集股东投票权、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席对象、会议登

记方法和其他事项公告通知全体股东。

    3. 公司董事会于 2022 年 5 月 17 日在上海证券交易所网站上公告了《北汽

福田汽车股份有限公司 2021 年年度股东大会会议资料》。

    4. 经本所律师见证，本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 26 日上午 11 时

在北京市昌平区沙河镇沙阳路公司总部 106 会议室召开（因正值疫情防控期间，

根据北京市人民政府相关要求，为防止人员汇集和集中，会议采用现场结合远程

视频的方式进行），董事长常瑞主持本次股东大会。现场会议的召开时间、地点、

审议事项与通知公告中列明的内容一致。采用上海证券交易所股东大会网络投票

系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2022 年 5 月 26 日上午 9:15-

9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年

5 月 26 日的 9:15-15:00。会议的召开时间、地点、方式、审议事项与通知公告中

列明的内容一致。

    本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会

规则》和《公司章程》的有关规定。

    二、   出席本次股东大会的人员资格和会议召集人资格

    （一） 现场出席本次股东大会的股东及委托代理人

    本所律师根据对现场出席本次股东大会股东账户登记证明、股东委托代理人

的授权委托书和身份证明等资料的审查，确认现场出席本次股东大会的股东及股

东委托代理人共 17 人，代表公司有表决权的股份为 345,170,387 股，占公司股份

总额的 5.2496%。通过远程视频出席本次股东大会的股东及股东委托代理人共 3


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人，代表公司有表决权的股份为 1,805,768,534 股，占公司股份总额的 27.4634%。

    （二） 参加网络投票的股东

    根据上证所信息网络有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统

计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共 67 人，代表公司

有表决权的股份为 391,282,085 股，占公司股份总额的 5.9509%。

    以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海

证券交易所验证其身份。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网

络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性文件规定及《公司章程》规定

的前提下，相关出席会议股东符合资格。

    （三）中小股东出席情况

    本所律师根据对现场出席本次股东大会股东账户登记证明、股东委托代理人

的授权委托书和身份证明等资料以及对上证所信息网络有限公司向公司提供的

本次股东大会会议网络投票统计表的审查，确认参加本次会议的中小股东及股东

委托代理人共 73 名，代表公司有表决权的股份为 423,329,322 股，占公司股份总

额的 6.4383%。其中现场出席的中小股东及股东委托代理人 7 人，代表公司有表

决权的股份为 328,673,637 股；通过网络投票系统进行有效表决的股东 66 人，代

表公司有表决权的股份为 94,655,685 股。

    （四） 本次股东大会的召集人

    经查验，本次股东大会由公司董事会召集。

    （五） 现场出席、列席本次股东大会的其他人员

    经查验，除公司股东或股东委托代理人外，公司董事、监事、公司董事会秘

书、监事会秘书和本所律师以现场或远程视频方式出席了本次股东大会，公司经

理和其他高级管理人员也以现场或远程视频方式列席了本次股东大会。

    本所律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人均符合《公司法》《股东

大会规则》和《公司章程》的规定。

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    三、   本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一） 表决程序

    本次股东大会对会议通知中列明的议案进行审议，采取现场投票表决和网络

投票表决相结合的方式，并按照《股东大会规则》规定的程序进行计票、监票。

其中，方佳佳、刘洋为本次股东大会现场投票的计票员，李艳美、陈维娟、杨巩

社为监票员，并当场公布表决结果；根据上证所信息网络有限公司向公司提供的

本次股东大会会议网络投票统计表，公司在网络投票截止后合并统计了现场投票

和网络投票的表决结果。

    （二） 表决结果

    经核查，根据公司合并统计的现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大

会审议通过了以下议案：

    1.《2021 年度董事会工作报告》；

    2.《2021 年度监事会工作报告》；

    3.《2021 年度财务决算报告》；

    4.《2021 年度利润分配方案》；

    5.《2021 年度公积金转增股本方案》；

    6.《关于续聘致同会计师事务所担任公司财务及内控审计机构的议案》；

    7.《2022 年度独立董事费用预算的议案》；

    8.《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》。

    上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者（不含

董事、监事及高级管理人员）的表决单独计票并披露。

    本次股东大会中，公司员工持股计划参与了投票，其行使股东权利的行为和

决策符合员工持股计划的相关约定。


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    本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《股

东大会规则》和《公司章程》的有关规定。

       四、   结论意见

    综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序，出席会议人员

的资格、召集人资格，会议的表决程序、表决结果符合《公司法》《股东大会规

则》和《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的表决结果合法有效。

    本法律意见书一式叁份，经本所经办律师及负责人签字并加盖本所公章后生

效。

                            【以下无正文】




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（本页为《北京市中伦律师事务所关于北汽福田汽车股份有限公司 2021 年年度

股东大会的法律意见书》的签章页）



    北京市中伦律师事务所（盖章）




    负责人：                                       经办律师：
               张学兵                                               张宇侬




                                                   经办律师：
                                                                    石    尧




                                                         2022 年         月    日