上海建工股份有限公司
2009 年第三季度报告600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
上海建工股份有限公司.................................................................. 0
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
独立董事 吴红兵 因公出差，请假。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐征、主管会计工作负责人刘国林及会计机构负责人（会计主管人员）丁钢声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 20,714,910,502.00 19,029,587,394.00 8.86
所有者权益（或股东权益）(元) 3,973,671,152.00 3,779,697,346.00 5.13
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 5.52 5.25 5.14
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 1,941,124,423.00 6,479.61
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 2.70 6,479.61
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上
年同期增减
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 133,103,048.00 284,659,921.00 9.06
基本每股收益(元) 0.185 0.396 9.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
— 0.249 —
稀释每股收益(元) 0.185 0.396 1.32
全面摊薄净资产收益率(%) 3.35 7.16
增加0.18 个
百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
1.00 4.50
减少0.22 个
百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
非流动资产处置损益 1,985,225
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
131,049,900
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
2,515,691
对外委托贷款取得的损益 5,326,169
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,818,151600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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少数股东权益影响额 -7,608,293
所得税影响额 -22,681,857
合计 105,768,684
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 103,129
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流
通股的数量
股份种类
上海建工（集团）总公司 38,896,020 人民币普通股
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 13,721,431 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 3,299,982 人民币普通股
交通银行－鹏华中国 50 开放式证券投资基金 2,999,971 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 2,480,625 人民币普通股
交通银行－普天收益证券投资基金 1,499,933 人民币普通股
马丽 1,450,000 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 980,312 人民币普通股
孙林 900,000 人民币普通股
陈培庆 800,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据比年初减少55.55%，主要是由于本期已有部分票据到期收回；
2、交易性金融资产增加,是期末公司及所属子公司认购尚未能上市交易的新股成本金额；
3、预付账款比年初增长190.55%,主要是所属子公司一建和四建及七建预付给一钢贸易公司、西
本钢材贸易公司及宵龙钢材公司的钢材款；
4、其他应收款比年初增长37.07%，是由于所属子公司合同额增加而使投标押金及施工保证金增
加所致；
5、一年内到期的非流动资产比年初减少100％，是当期中环线公司收回相应的资金；
6、其他流动资产减少100％，是公司收回了委托贷款的本金；
7、可供出售金融资产增加52.54％，是因为所属子公司所持有的限售法人股的公允价值升值所致；
8、长期应收款比年初增长278.32％，由于本公司投资设立的BT 项目公司本期发生的项目建设费
用；
9、在建工程比年初增长6287.28％，主要是股份公司本期支付购买办公用房的预付款；
10、长期待摊费用比年初增长39.68％，主要是所属子公司上海七建新增的固定资产改良支出所
致；
11、短期借款比年初增长873.95％，主要是所属子公司上海七建的投资单位于本期增加短期借款
所致；
12、应付票据增加，是所属子公司上海七建、上海一建开列支付材料、分包费用的商业承兑汇票；
13、应交税费比年初增加39.22％，主要是本期计提的应缴纳企业所得税；
14、专项应付款比年初增长2727.97％，主要是所属子公司上海一建、上海四建于本期收到动拆
迁补偿款项；
15、递延所得税负债比年初增长90.67％，主要是由于子公司所持有的限售法人股的市值升值所
致；
16、营业收入、营业成本、营业税金及附加比上年同期分别增长44.26％、45.12％、32.93％，
是由于生产规模的扩大所致；
17、财务费用比上年同期降低了308.48％，主要是公司货币资金存量增加，使公司的利息收入相
应增加；
18、资产减值损失比上年同期增长158.49％，主要是公司按规定计提坏帐准备所致；600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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19、投资收益比上年同期减少77.81％，主要是由于上年同期收到地铁南站公司的转让收益
3299.40 万元，而本期没有,另外东方证券比上年同期分红减少1027 万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2009 年7 月1 日申请连续停牌30 天，启动了重大资产重组工作，拟以非公开发行股份方
式购买控股股东上海建工（集团）总公司核心资产。公司股票已于7 月31 日复牌交易。期间，公司披
露了重大资产重组预案及其他相关公告（详见公司7 月31 日披露在《中国证券报》、《上海证券报》
和上海证券交易所网站的相关公告）。10 月12 日公司召开董事会审议通过了本次重大资产重组的交
易报告书（草案）和其他相关议案，并在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站作
了相关公告。10 月28 日，公司召开临时股东大会审议通过了本次重大资产重组相关议案，决议同意
向中国证监会报送相关材料，申请核准本次重大资产重组方案。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东上海建工（集团）总公司在股权分置改革过程中承诺如下事项：
（1）在24 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在前项承诺期期满后的12 个月内，通过
证券交易所挂牌交易出售股份的数量占上海建工股份有限公司股份总数的比例不超过5%。
（2）至少在4 年内保持对上海建工股份有限公司的绝对控股（持股比例保持在51%以上）。
截至本报告披露，上海建工（集团）总公司严格履行了该承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司已在《公司章程》中规定了现金分红政策，并于2009 年6 月23 日完成了2008 年度利润分
配工作。
上海建工股份有限公司
法定代表人:徐征
2009 年10 月28 日600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 8,684,455,298 7,443,824,881
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 179,945
应收票据 17,883,916 40,229,500
应收账款 2,420,102,493 2,900,990,771
预付款项 502,643,355 172,997,703
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 347,841 287,761
应收股利
其他应收款 490,429,440 357,799,004
买入返售金融资产
存货 4,312,339,565 4,324,942,548
其中:工程施工 3,861,090,230 3,729,280,713
一年内到期的非流动资产 11,028,396
其他流动资产 250,000,000
流动资产合计 16,428,381,853 15,502,100,564
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 7,361,827 4,826,241
持有至到期投资
长期应收款 706,169,989 186,658,176
长期股权投资 209,571,122 209,418,117
投资性房地产 278,693,580 284,035,142
固定资产 572,884,062 610,954,770
在建工程 353,255,971 5,530,613
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,101,990,244 2,171,490,138
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,139,483 5,111,262
递延所得税资产 49,462,371 49,462,371
其他非流动资产
非流动资产合计 4,286,528,649 3,527,486,830
资产总计 20,714,910,502 19,029,587,394
流动负债：600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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短期借款 194,790,000 20,000,000
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 433,019,100
应付账款 4,084,504,211 4,091,689,879
预收款项 9,354,605,169 8,762,461,019
其中:工程结算 9,267,607,871 8,625,524,501
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,954,562 13,370,795
应交税费 199,282,982 143,146,312
应付利息
应付股利 50,000
其他应付款 915,891,664 713,992,870
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 61,868,338 72,598,262
其他流动负债
流动负债合计 15,256,916,026 13,817,309,137
非流动负债：
长期借款 840,000,000 875,000,000
应付债券
长期应付款 10,182,288 8,514,919
专项应付款 110,179,626 3,896,068
预计负债
递延所得税负债 861,760 451,963
其他非流动负债 108,025,200 127,797,100
非流动负债合计 1,069,248,874 1,015,660,050
负债合计 16,326,164,900 14,832,969,187
股东权益：
股本 719,298,000 719,298,000
资本公积 1,502,229,423 1,500,103,635
减：库存股
盈余公积 321,491,017 321,491,017
一般风险准备
未分配利润 1,435,305,416 1,240,557,745
外币报表折算差额 -4,652,704 -1,753,051
归属于母公司所有者权益合计 3,973,671,152 3,779,697,346
少数股东权益 415,074,450 416,920,861
股东权益合计 4,388,745,602 4,196,618,207
负债和股东权益合计 20,714,910,502 19,029,587,394
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,356,881,617 3,088,569,716
交易性金融资产 11,780
应收票据
应收账款
预付款项 8,500,000
应收利息
应收股利 19,080,845
其他应收款 444,085,749 255,283,765
存货 20,551,294 86,357,531
其中:工程施工 20,551,009 86,357,246
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 250,000,000
流动资产合计 2,830,030,440 3,699,291,857
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,727,105,478 2,777,077,560
投资性房地产
固定资产 14,528,510 17,242,795
在建工程 310,000,000 696,000
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,125,000 4,200,000
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 425,370 425,370
其他非流动资产
非流动资产合计 4,056,184,358 2,799,641,725
资产总计 6,886,214,798 6,498,933,582
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 66,416,456 146,359,899
预收款项 1,415,878,786 1,560,266,393
其中:工程结算 1,415,878,786 1,560,266,393
应付职工薪酬 1,551,576 1,583,810
应交税费 21,822,134 3,240,757
应付利息600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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应付股利
其他应付款 2,149,960,990 1,572,168,280
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,655,629,942 3,283,619,139
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 3,655,629,942 3,283,619,139
股东权益：
股本 719,298,000 719,298,000
资本公积 1,496,298,653 1,496,298,653
减：库存股
盈余公积 322,778,804 322,778,804
未分配利润 692,209,399 676,938,986
外币报表折算差额
股东权益合计 3,230,584,856 3,215,314,443
负债和股东权益合计 6,886,214,798 6,498,933,582
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
合并利润表
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 11,419,722,489 6,814,519,052 29,981,608,029 20,782,821,342
其中：营业收入 11,419,722,489 6,814,519,052 29,981,608,029 20,782,821,342
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 11,382,045,021 6,778,434,217 29,766,269,354 20,632,350,593
其中：营业成本 10,948,477,406 6,418,229,383 28,482,907,726 19,627,038,616
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
加
282,971,883 229,429,576 827,593,301 622,559,742
销售费用
管理费用 140,883,277 145,409,783 475,586,643 405,724,088
财务费用 -9,437,784 -1,509,745 -29,089,651 -7,121,398
资产减值损失 19,150,239 -13,124,780 9,271,335 -15,850,455
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
2,580 -145,530 2,580
投资收益（损失以
“－”号填列）
13,542,942 2,645,677 15,463,134 69,679,047
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
895,991 496,144 2,683,781 1,926,781
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
51,222,990 38,584,982 230,804,389 220,149,796
加：营业外收入 117,926,109 79,160,209 135,150,713 101,247,159
减：营业外支出 3,113,096 248,102 6,933,739 2,947,877
其中：非流动资产
处置损失
601,078 237,882 1,504,488 1,083,518
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
166,036,003 117,497,089 359,021,363 318,449,078
减：所得税费用 30,490,600 23,605,528 71,525,848 61,707,117
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
135,545,403 93,891,561 287,495,515 256,741,961
归属于母公司所有者133,103,048 94,013,805 284,659,921 261,003,798600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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的净利润
少数股东损益 2,442,355 -122,244 2,835,594 -4,261,837
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.185 0.131 0.396 0.363
（二）稀释每股收益 0.185 0.131 0.396 0.363
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
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母公司利润表
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 2,937,159,054 2,626,139,913 8,984,193,445 7,451,630,679
减：营业成本 2,923,823,695 2,613,542,210 8,866,495,458 7,371,118,462
营业税金及附加 782,766 367,498 3,308,877 1,946,976
销售费用
管理费用 22,604,165 23,654,961 86,236,282 77,378,571
财务费用 -7,101,283 -10,870,335 -26,270,427 -30,581,574
资产减值损失 375,454 -5,869,654 -803,947 -14,766,107
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
-145,530
投资收益（损失以
“－”号填列）
10,687,106 40,598,626 18,005,851 98,631,252
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
27,918 -2,831
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
7,361,363 45,768,329 73,233,053 145,165,603
加：营业外收入 55,280,000 30,103,058 55,280,000 30,104,558
减：营业外支出 2,010,732 2,010,732 117,447
其中：非流动资产
处置损失
5,748 5,748 17,447
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
60,630,631 75,871,387 126,502,321 175,152,714
减：所得税费用 10,071,926 6,867,215 21,319,658 21,633,421
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
50,558,705 69,004,172 105,182,663 153,519,293
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
12
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,284,134,439 21,285,568,846
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 111,278,000 68,935,501
收到其他与经营活动有关的现金 551,214,216 498,989,253
经营活动现金流入小计 30,946,626,655 21,853,493,600
购买商品、接受劳务支付的现金 26,498,086,550 19,787,226,162
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 766,274,763 575,450,848
支付的各项税费 1,136,505,590 908,842,659
支付其他与经营活动有关的现金 604,635,329 612,400,937
经营活动现金流出小计 29,005,502,232 21,883,920,606
经营活动产生的现金流量净额 1,941,124,423 -30,427,006
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 355,602,758 296,697,869
取得投资收益收到的现金 12,955,933 22,765,985
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
12,444,373 17,995,858
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 84,436,828 68,015,898
投资活动现金流入小计 465,439,892 405,475,610
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,146,382,127 475,640,605
投资支付的现金 3,668,944 93,700,721
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,039,460
投资活动现金流出小计 1,150,051,071 587,380,786
投资活动产生的现金流量净额 -684,611,179 -181,905,176
三、筹资活动产生的现金流量：600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
13
吸收投资收到的现金 2,120,280
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金2,120,280
取得借款收到的现金 174,790,000 1,010,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 174,790,000 1,012,120,280
偿还债务支付的现金 45,000,000 980,000,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 146,067,860 168,155,933
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润4,217,730
支付其他与筹资活动有关的现金 106,309 127,418
筹资活动现金流出小计 191,174,169 1,148,283,351
筹资活动产生的现金流量净额 -16,384,169 -136,163,071
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 501,342 -707,573
五、现金及现金等价物净增加额 1,240,630,417 -349,202,826
加：期初现金及现金等价物余额 7,443,824,881 6,393,752,201
六、期末现金及现金等价物余额 8,684,455,298 6,044,549,375
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第三季度报告
14
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,228,046,376 7,611,989,805
收到的税费返还 55,280,000 30,000,000
收到其他与经营活动有关的现金 805,618,792 141,067,180
经营活动现金流入小计 10,088,945,168 7,783,056,985
购买商品、接受劳务支付的现金 9,095,966,225 7,431,224,155
支付给职工以及为职工支付的现金 72,551,347 50,001,191
支付的各项税费 263,027,015 163,963,123
支付其他与经营活动有关的现金 350,278,278 244,514,366
经营活动现金流出小计 9,781,822,865 7,889,702,835
经营活动产生的现金流量净额 307,122,303 -106,645,850
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 251,122,846 266,476,062
取得投资收益收到的现金 36,642,673 148,717,240
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
35,122,772
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 26,353,877 30,600,953
投资活动现金流入小计 314,119,396 480,917,027
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
312,192,719 110,989,324
投资支付的现金 950,718,520 163,583,980
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,262,911,239 274,573,304
投资活动产生的现金流量净额 -948,791,843 206,343,723
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 89,912,250 107,894,700
支付其他与筹资活动有关的现金 106,309 127,418
筹资活动现金流出小计 90,018,559 108,022,118
筹资活动产生的现金流量净额 -90,018,559 -108,022,118
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -731,688,099 -8,324,245
加：期初现金及现金等价物余额 3,088,569,716 2,397,773,165
六、期末现金及现金等价物余额 2,356,881,617 2,389,448,920
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢
