证券代码：600170          证券简称：上海建工        公告编号：临 2020－016
债券代码：136970          债券简称：17 沪建 Y1
债券代码：143977          债券简称：18 沪建 Y1
债券代码：136955          债券简称：18 沪建 Y3

                     上海建工集团股份有限公司
                  非公开发行限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
     本次限售股上市流通股份数量为 417,487,799 股
     本次限售股上市流通日为 2020 年 3 月 2 日


    一、本次限售股上市类型
    本次限售股上市类型为公司核心员工持股计划通过“长江养老保险股份有限
公司－长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品—上海建工”持有上海
建工集团股份有限公司（简称“上海建工”或“公司”）2016 年度非公开发行限
售股。
    2016 年 12 月 28 日，中国证监会出具《关于核准上海建工集团股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3217 号），核准了本次非公开发行。
    2017 年 2 月 28 日，公司本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕登记托管手续，并取得了证券变更登记证明。本次非公开
发行完成后，公司新增有限售条件的流通股份 350,830,083 股，公司总股本增加
至 7,482,687,167 股。
    上述新增股份的性质为有限售条件流通股，自上市之日起 36 个月内不得转
让，上市流通时间为 2020 年 3 月 1 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第一个交易日）。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后，公司因分配、公积金转增导致股本数量变化，及本次可
上市流通限售股的同比例变化情况如下：


                                       1
    2017 年 4 月 19 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了公司 2016 年度利润
分配方案，即每 10 股以资本公积金转增 1.9 股并派发现金红利 1.3 元（含税）。
截至 2017 年 5 月 19 日，公司 2016 年度利润分配方案实施完成，公司的总股本
由 7,482,687,167 股增加至 8,904,397,728 股，公司本次可上市流通限售股由
350,830,083 股增至 417,487,799 股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    根据相关规定，公司员工持股计划委托长江养老保险股份有限公司参与本次
发行认购的股份自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。截至本公告
日，相关账户严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情况。
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
    五、保荐机构核查意见
    本次非公开发行的保荐机构——海通证券股份有限公司对公司本次限售股
份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具了如下核查意见：

    “1、本次上海建工 2016 年非公开发行限售股的解禁及解除限售的数量、上
市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
    2、上海建工本次解禁限售股份持有人严格履行了 2016 年非公开发行时做出
的承诺；
    3、上海建工本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
    综上，保荐机构同意本次上海建工 2016 年非公开发行的限售股上市流通。”
    六、本次限售流通股上市情况
    本次非公开发行限售流通股上市数量为 417,487,799 股。
    本次限售流通股上市流通日为 2020 年 3 月 1 日。鉴于 2020 年 3 月 1 日为法
定休息日，该部分股票上市可交易日延至其后的第一个交易日，即 2020 年 3 月
2 日。
    本次限售流通股上市明细清单如下：
                                持有有限售条   持有有限售条件              剩余有限售
                                                              本次上市数量
序号           股东名称         件的流通股股   的流通股股份占              条件的流通
                                                              （单位：股）
                                  份数量       公司总股本比例              股股份数量

                                      2
        长江养老保险股份有限公司
        －长江养老企业员工持股计
  1                                 417,487,799               4.69%      417,487,799             0
        划专项养老保障管理产品—
                上海建工
                合计                417,487,799               4.69%      417,487,799             0
      七、本次股本变动结构表
                   单位：股                       本次上市前           变动数          本次上市后
                         1、其他                    417,487,799       -417,487,799                 0
 有限售条件的流通股份
                         限售流通股合计             417,487,799       -417,487,799                 0
                         A股                      8,486,909,929        417,487,799     8,904,397,728
 无限售条件的流通股份
                         无限售流通股份合计       8,486,909,929        417,487,799     8,904,397,728
        股份总额                                  8,904,397,728                 0      8,904,397,728


      八、上网公告附件
      《海通证券股份有限公司关于上海建工集团股份有限公司非公开发行限售
股上市流通的核查意见》。
      特此公告。


                                              上海建工集团股份有限公司董事会
                                                                  2020 年 2 月 26 日




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