上海建工股份有限公司
2009 年第一季度报告600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600170 上海建工股份有
限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明
董事 范忠伟 因公出差，全权委托林锦胜董事行使表决权。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐征、主管会计工作负责人刘国林及会计机构负责人（会计主管人员）丁钢声明：保
证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 17,809,924,010.00 19,029,587,394.00 -6.41
所有者权益（或股东权益）(元) 3,832,021,722.00 3,779,697,346.00 1.38
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 5.33 5.25 1.52
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -391,818,369.00 56.60
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.54 56.80
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 51,452,293.00 51,452,293.00 -9.97
基本每股收益(元) 0.07 0.07 -12.5
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
0.06 0.06 -14.29
稀释每股收益(元) 0.07 0.07 -12.5
全面摊薄净资产收益率(%) 1.34 1.34
减少0.23 个
百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
1.13 1.13
减少0.19 个
百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
非流动资产处置损益 42,112
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
4,737,420
对外委托贷款取得的损益 4,143,750
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,411
所得税影响额 -937,987
合计 7,974,884600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 101,275
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
股份种类
中国建设银行－上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 11,898,032 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 6,985,070 人民币普通股
全国社保基金一零六组合 5,999,846 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 2,314,603 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 1,864,690 人民币普通股
中国农业银行－东吴价值成长双动力股票型证券投资基金1,670,053 人民币普通股
中国工商银行－国联安德盛小盘精选证券投资基金 1,579,938 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 1,499,923 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L
－CT001 沪
1,434,123 人民币普通股
中国建设银行－博时裕富证券投资基金 1,115,119 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表
1、预付帐款比年初增加126％，主要是由于生产规模扩大，子公司预付的钢材款项及母公司用于购买
办公房的预付款；
2、一年内到期的非流动资产比年初增加272％，是由于中环线项目公司新增投入工程款项所致；
3、可供出售金融资产增加了42％，是因为所持法人股的市值有所回升；
4、长期应收款增加64％，主要是由于无锡沪建工项目公司的新增工程投入所致；
5、在建工程比年初减少31％，是由于部分在建工程完工验收；
6、短期借款增加了150％，是因为所属子公司上海五建新增短期借款3000 万元所致；
7、应付票据增加，主要是所属子公司以承兑汇票形式支付工程款项；
8、长期应付款增加，是账龄超过一年的保证金等款项；
9、专项应付款比年初增加499％，是由于当年一季度所属子公司上海一建、上海四建收到的土地动迁
款项；
10、递延所得税负债比年初增加72％，是由于可供出售金融资产市值回升相应增加递延所得税负债。
二、利润表
1、营业收入、营业成本、营业税金及附加分别比上年同期增长56％、57％、59％，主要是由于本公
司及所属子公司经营规模扩大所致；
2、财务费用比去年同期增加151％，是由于货币资金比去年同期增加相应增加了利息收入；
3、资产减值损失比上年同期增加296％，由于本期的应收款项收回，相应减少计提的坏帐准备；
4、投资收益比上年同期减少99％，是因为上年1 季度收到东方证券的投资收益，本期无；
5、营业外支出比全年同期减少45％，是由于本期处置的非流动资产损失比上年同期减少。
三、现金流量表
1、销售商品提供劳务收到的现金比去年同期增加41％，是由于生产规模扩大所致；
2、收到的税费返还比上年同期增加109％，是由于本公司子公司新开元碎石公司予本期收到湖州市财
政局返还的资源税；
3、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加32％，是由于生产规模扩大所致；
4、支付的各项税费比上年同期增加89％，同样是由于生产规模大所致；
5、收回投资收到的现金比上年同期减少100％，主要是上年同期本公司及其附属子公司根据董事会决600170 上海建工股份有限公司
2009 年第一季度报告
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议参与买卖新股，而本期无此项内容；
6、取得投资收益收到的现金比上年同期减少93％，主要是上年同期收到东方证券的投资收益，而本
期无此项内容；
7、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期增加441％，主要是正常的固
定资产处置收入；
8、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加218％，是由于生产规模扩
大增加购置固定资产的支出，以及母公司购置房屋款项；
9、投资支付的现金比上年同期减少100％，主要是上年同期本公司及其附属子公司根据董事会决议参
与买卖新股，而本期无此项内容；
10、支付其他与投资活动有关的现金比上年同期减少100％，主要是由于上年同期所属子公司设计院
由于转让了建浩公司11％的股权，使建浩将不被纳入合并报表范围，相应减少的该部分货币资金所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上海建工（集团）总公司承诺其股份自股权分置改革方案实施日（2005 年11 月8 日）起24 个
月内不得上市交易或转让；在前项规定期满后12 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占
本公司股份总数的比例不超过5%；并且至少在4 年内保持对本公司的绝对控股（持股比例保持在51%
以上）。控股股东严格履行上述承诺，在限售期内，没有卖出其持有的限售股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令〔2008〕57 号）
的规定，公司拟对《公司章程》部分条款作如下修改：
原“第二百零七条公司可以采取现金或者股票方式分配股利。”修订为：“第二百零七条公司可
以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期利润分配，且公司最近三年以现金方式累计分配的
利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。对于报告期内盈利但董事会未提出现金利
润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。”
公司2008 年度股东大会审议通过了该修改议案。
上海建工股份有限公司
法定代表人:徐征
2009 年4 月28 日600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,750,214,125 7,443,824,881
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 29,669,515 40,229,500
应收账款 2,179,801,662 2,900,990,771
预付款项 390,490,844 172,997,703
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 293,436 287,761
应收股利
其他应收款 413,468,856 357,799,004
买入返售金融资产
存货 4,143,724,923 4,324,942,548
其中：工程施工 3,605,390,323 3,729,280,713
一年内到期的非流动资产 41,026,084 11,028,396
其他流动资产 250,000,000 250,000,000
流动资产合计 14,198,689,445 15,502,100,564
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 6,870,257 4,826,241
持有至到期投资
长期应收款 305,528,378 186,658,176
长期股权投资 207,995,550 209,418,117
投资性房地产 282,254,621 284,035,142
固定资产 601,181,689 610,954,770
在建工程 3,836,811 5,530,613
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,149,942,580 2,171,490,138
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,162,308 5,111,262
递延所得税资产 49,462,371 49,462,371
其他非流动资产
非流动资产合计 3,611,234,565 3,527,486,830
资产总计 17,809,924,010 19,029,587,394
流动负债：600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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短期借款 50,000,000 20,000,000
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 59,647,662
应付账款 3,714,045,067 4,091,689,879
预收款项 7,787,299,805 8,762,461,019
其中：工程结算 7,735,484,509 8,625,524,501
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 14,711,868 13,370,795
应交税费 119,694,164 143,146,312
应付利息
应付股利 50,000
其他应付款 714,499,360 713,992,870
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 72,598,262 72,598,262
其他流动负债
流动负债合计 12,532,496,188 13,817,309,137
非流动负债：
长期借款 875,000,000 875,000,000
应付债券
长期应付款 11,674,419 8,514,919
专项应付款 23,334,068 3,896,068
预计负债
递延所得税负债 776,550 451,963
其他非流动负债 120,269,100 127,797,100
非流动负债合计 1,031,054,137 1,015,660,050
负债合计 13,563,550,325 14,832,969,187
股东权益：
股本 719,298,000 719,298,000
资本公积 1,501,929,051 1,500,103,635
减：库存股
盈余公积 321,491,017 321,491,017
一般风险准备
未分配利润 1,292,010,038 1,240,557,745
外币报表折算差额 -2,706,384 -1,753,051
归属于母公司所有者权益合计 3,832,021,722 3,779,697,346
少数股东权益 414,351,963 416,920,861
股东权益合计 4,246,373,685 4,196,618,207
负债和股东权益合计 17,809,924,010 19,029,587,394
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,384,376,132 3,088,569,716
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 110,000,000
应收利息
应收股利 19,080,845
其他应收款 388,795,887 255,283,765
存货 114,390,615 86,357,531
其中：工程施工 114,390,330 86,357,246
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 250,000,000 250,000,000
流动资产合计 3,247,562,634 3,699,291,857
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,777,077,560 2,777,077,560
投资性房地产
固定资产 17,343,154 17,242,795
在建工程 696,000
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,175,000 4,200,000
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 425,370 425,370
其他非流动资产
非流动资产合计 2,799,021,084 2,799,641,725
资产总计 6,046,583,718 6,498,933,582
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 143,888,564 146,359,899
预收款项 1,173,722,314 1,560,266,393
其中：工程结算 1,173,722,314 1,560,266,393
应付职工薪酬 2,385,720 1,583,810
应交税费 2,429,692 3,240,757
应付利息600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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应付股利
其他应付款 1,507,574,694 1,572,168,280
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,830,000,984 3,283,619,139
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,830,000,984 3,283,619,139
股东权益：
股本 719,298,000 719,298,000
资本公积 1,496,298,653 1,496,298,653
减：库存股
盈余公积 322,778,804 322,778,804
未分配利润 678,207,277 676,938,986
外币报表折算差额
股东权益合计 3,216,582,734 3,215,314,443
负债和股东权益合计 6,046,583,718 6,498,933,582
法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 9,099,653,490 5,827,666,240
其中：营业收入 9,099,653,490 5,827,666,240
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,044,222,563 5,800,135,985
其中：营业成本 8,637,178,171 5,502,964,166
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 255,342,526 160,977,136
销售费用
管理费用 178,292,557 142,146,773600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
9
财务费用 -4,013,742 -248,469
资产减值损失 -22,576,949 -5,703,621
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 177,433 29,616,562
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
177,433 1,353,621
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,608,360 57,146,817
加：营业外收入 8,383,245 9,504,137
减：营业外支出 153,209 279,200
其中：非流动资产处置净损失 142,576 259,145
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 63,838,396 66,371,754
减：所得税费用 14,593,400 13,000,586
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,244,996 53,371,168
归属于母公司所有者的净利润 51,452,293 57,152,511
少数股东损益 -2,207,297 -3,781,343
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.08
（二）稀释每股收益 0.07 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,419,951,975 2,501,655,724
减：营业成本 3,380,782,132 2,480,073,207
营业税金及附加 1,973,747 868,781
销售费用
管理费用 44,824,806 35,290,979
财务费用 -9,215,185 -7,840,849
资产减值损失 1,111 -3,580,060
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 23,617,305
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,585,364 20,460,971
加：营业外收入 1,500
减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,585,364 20,462,471
减：所得税费用 317,073 797,377
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,268,291 19,665,094
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
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4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,064,450,620 6,427,891,739
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 600,000 287,261
收到其他与经营活动有关的现金 164,842,948 134,205,947
经营活动现金流入小计 9,229,893,568 6,562,384,947
购买商品、接受劳务支付的现金 8,720,402,525 6,849,473,444
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 285,451,157 215,840,821
支付的各项税费 406,954,828 215,296,719
支付其他与经营活动有关的现金 208,903,427 184,485,849
经营活动现金流出小计 9,621,711,937 7,465,096,833
经营活动产生的现金流量净额 -391,818,369 -902,711,886
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 22,821,890
取得投资收益收到的现金 1,600,000 21,880,376
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
665,512 122,933
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 24,845,041 19,746,007
投资活动现金流入小计 27,110,553 64,571,206
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
338,926,258 106,574,303
投资支付的现金 15,100,950
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,039,460
投资活动现金流出小计 338,926,258 139,714,713
投资活动产生的现金流量净额 -311,815,705 -75,143,507
三、筹资活动产生的现金流量：600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
11
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,000,000 30,000,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,000,000 30,000,000
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,130,045 19,775,093
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润50,000
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 19,130,045 19,775,093
筹资活动产生的现金流量净额 10,869,955 10,224,907
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -846,637
五、现金及现金等价物净增加额 -693,610,756 -967,630,486
加：期初现金及现金等价物余额 7,443,824,881 6,327,934,888
六、期末现金及现金等价物余额 6,750,214,125 5,360,304,402
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢
母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海建工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,287,373,077 2,501,616,541
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 35,550,000 63,866,743
经营活动现金流入小计 3,322,923,077 2,565,483,284
购买商品、接受劳务支付的现金 3,603,795,640 2,601,802,145
支付给职工以及为职工支付的现金 39,061,735 25,393,875
支付的各项税费 93,961,907 31,284,306
支付其他与经营活动有关的现金 206,916,520 43,240,930
经营活动现金流出小计 3,943,735,802 2,701,721,256
经营活动产生的现金流量净额 -620,812,725 -136,237,972
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,944,924
取得投资收益收到的现金 19,080,845 38,494,627
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
1,500
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 9,223,940 7,848,666
投资活动现金流入小计 28,304,785 55,289,717
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
111,685,644 190,160
投资支付的现金 5,869,620
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 111,685,644 6,059,780
投资活动产生的现金流量净额 -83,380,859 49,229,937600170 上海建工股份有限公司2009 年第一季度报告
12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -704,193,584 -87,008,035
加：期初现金及现金等价物余额 3,088,569,716 2,397,773,165
六、期末现金及现金等价物余额 2,384,376,132 2,310,765,130
公司法定代表人: 徐征 主管会计工作负责人:刘国林 会计机构负责人:丁钢
