申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于黑龙江国中水务股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“本
保荐机构”）作为黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“国中水务”或“公
司”）非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》（证监会公告【2022】）15 号）、《上海证券交易所上市公司监管指引
第 1 号—规范运作》（上证发【2022】2 号）等有关规定，就国中水务募集资金
2021 年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3220 号文核准，公司获准非公开
发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发行价格为 4.80 元/股。本次发行募
集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资
金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司
指定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到
位情况进行了验证，并出具了中准验字【2017】1017 号《非公开发行人民币普
通股募集资金验资报告》。
2、募集资金本年度使用金额及当前余额
公司 2021 年度使用本次募集资金 23,431.74 万元，截至 2021 年 12 月 31 日
公司累计使用本次募集资金 85,368.36 万元，公司募集资金专项账户期末余额为
10,904.23 元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。此
外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 3,135.38 万
元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。
二、募集资金管理情况
1
依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告【2022】）15 号）、《上海证券交易所上市公司监管指引第 1 号—规
范运作》（上证发【2022】2 号）等的规定，公司对募集资金的存放、使用和使
用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。
2017 年 3 月 2 日，公司及本保荐机构与上海农商银行营业部（自 2018 年 1
月 1 日并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了《非公开发行股票募集
资金专户存储三方监管协议》，2017 年 12 月 29 日，公司及本保荐机构与中国民
生银行股份有限公司马鞍山分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方
监管协议》；2020 年 6 月 10 日，公司及本保荐机构与平安银行股份有限公司上
海分行签订了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。上述《三方
监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 10,904.23 万元（含
购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：
期末金额
序号 账户名称 开户行 账号 备注
（万元）
黑龙江国中水务 上海农商银行延安西路
1 50131000587411850 10,904.23 注 1
股份有限公司 支行
黑龙江国中水务 平安银行股份有限公司
2 15380875955580 - 注2
股份有限公司 上海分行营业部
注 1：上海农商银行营业部于 2018 年 1 月 1 日起并入上海农商银行延安西路支行，公
司在上海农商银行营业部开立的一般户及募集专户作同步迁移，迁移后开户地址、账户名称、
账号均保持不变；同时，根据公司、申万宏源与上海农商银行营业部于 2017 年 3 月 2 日签
订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，上海农商银行延安西路支行承接
上述协议约定的、原上海农商银行营业部对募集资金专户的监管责任。
注 2：平安银行股份有限公司上海分行营业部募集资金专户于 2020 年 6 月 10 日开立，
该专户内资金仅能专项用于创新研究平台建设项目，且本专项资金所投该项目的资金不超过
5,000 万元（用于支付有关银行结算费用的除外），该行具备对募集资金专户的监管职能。公
司 2021 年第二次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补
充流动资金的议案》，终止上述项目，将募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生
产经营及业务发展。2021 年 11 月 17 日，公司办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上
述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及本保荐机
构于 2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别与中国工商银行股份有限公司汉
中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股
2
份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了《非公开
发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。2020 年 8 月 18 日，公司、募投项
目实施主体及本保荐机构与上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行签订
了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》。上述《三/四方监管协议》
与上海证券交易所《募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）》不存在重大差
异。报告期内协议各方均按照《募集资金专户存储三/四方监管协议》的规定履
行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三/四方监管协议
的问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项
账户余额为 3,135.38 万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存
款利息），具体存储情况如下：
序 到账时间 到账金额 期末余额
开户单位 开户行 账号 备注
号 （注 1） （万元） （万元）
中国工商银行股
汉中市国中自 26060502290221523
1 份有限公司汉中 2017 年 5 月 3,700.50 注2
来水有限公司 57 -
中山街支行
中国工商银行股
汉中市石门供 26060502290221524
2 份有限公司汉中 2021 年 8 月 12,810.38 注2
水有限公司 81 -
中山街支行
国中（秦皇岛） 中国建设银行股
13050163860800000
3 污水处理有限 份有限公司秦皇 2020 年 8 月 16,864.26 5.38 -
520
公司 岛文化路支行
南江县国中家 中国建设银行股
11050171520000000
4 源水务有限公 份有限公司北京 2018 年 12 月 3,029.75 - 注3
482
司 百子湾路支行
南江县国中家
上海农商银行延
5 源水务有限公 50131000817007507 2021 年 12 月 4,897.23 197.93 注 4
安西路支行
司
牙克石市国中 上海农商银行延
6 50131000616915075 2017 年 7 月 3,700.00 2,932.07 -
水务有限公司 安西路支行
合 计 45,002.12 3,135.38 -
注 1：到账时间为截至 2021 年 12 月 31 日最后一笔资金的到账日期，到账金额为累计
到账金额。
注 2：公司 2021 年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余
募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于 2020 年收到汉中市城市管理局《关于汉中市政
府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政
府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商
公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完
成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项
目，该项目剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币
9,896.86 万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月
3
内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。2021 年 11 月 17 日，汉中国中自来水、汉中
石门供水办理完毕上述募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的
相关监管协议也随之终止。
注 3：公司本次非公开发行募投项目“南江污水处理工程新建项目”募集资金原承诺投
资额已按规定及披露的用途使用完毕，对应的中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行
募集资金专户余额为 0.9 元，销户时该余额已转至项目实施主体南江县国中家源水务有限公
司基本账户。2020 年 4 月 21 日，南江县国中家源水务有限公司办理完毕上述募集资金专户
的注销手续。上述募集资金专户注销后，该账户对应的相关监管协议也随之终止。
注 4：鉴于公司对募集资金投资项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资
金变更投向，用于“南江污水处理工程新建项目”以补充其资金缺口，公司下属公司南江县
国中家源水务有限公司于 2020 年 8 月 7 日在上海农村商业银行股份有限公司延安西路支行
开设募集资金专项账户。2020 年 8 月 18 日，公司、南江县国中家源水务有限公司与上海农
村商业银行股份有限公司延安西路支行、保荐机构申万宏源四方签订了《非公开发行股票募
集资金专户存储四方监管协议》。
三、2021 年闲置募集资金购买理财情况
单位：人民币万元
实际收益或 实际收益或
委托理财 委托理财 委托理财 资金 报酬确 年化 实际收回
公司名称 受托人 委托理财类型 损失 损失
金额 起始日期 终止日期 来源 定方式 收益率 情况
（含税） （不含税）
公司结构性存款
2021 年第 056 期（鑫
上海农商行银行 2021 年 4 2021 年 6 闲置募保本浮
国中水务 和 系 列 ） 编 号 ： 21,500.00 2.50% 109.15 102.97 已赎回
延安西路支行 月 16 日 月 29 日 集资金 动收益
AA0203210416001
（74 天）
公司结构性存款
2021 年第 155 期（鑫 2021 年
上海农商行银行 2021 年 10 闲置募保本浮
国中水务 和 系 列 ） 编 号 ： 10,000.00 12 月 30 3.15% 65.59 61.88 已赎回
延安西路支行 月 15 日 集资金 动收益
AA0203211015001 日
（76 天）
中国工商银行股
份有限公司汉中
中山街支行
管理人：中国工
工商银行保本型法
商银行股份有限 2021 年 3 2021 年 4 闲置募保本浮
汉中自来水 人 35 天稳利人民币 500.00 2.05% 0.98 0.92 已赎回
公司 月 16 日 月 20 日 集资金 动收益
理财
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
中国工商银行股
份有限公司汉中
中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随 2021 年 4 2021 年 4 闲置募保本浮
汉中自来水 2,900.00 2.10% 4.67 4.41 已赎回
公司 心 E"理财 月2日 月 30 日 集资金 动收益
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
中国工商银行股
份有限公司汉中
中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随 2021 年 5 2021 年 6 闲置募保本浮
汉中自来水 2,900.00 2.10% 4.67 4.41 已赎回
公司 心 E"理财 月6日 月3日 集资金 动收益
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
中国工商银行股
份有限公司汉中 工商银行保本型"随 2021 年 5 2021 年 6 闲置募保本浮
汉中自来水 500.00 2.10% 0.83 0.78 已赎回
中山街支行 心 E"理财 月 10 日 月 8 日 集资金 动收益
管理人：中国工
4
实际收益或 实际收益或
委托理财 委托理财 委托理财 资金 报酬确 年化 实际收回
公司名称 受托人 委托理财类型 损失 损失
金额 起始日期 终止日期 来源 定方式 收益率 情况
（含税） （不含税）
商银行股份有限
公司
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
中国工商银行股
份有限公司汉中
中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随 2021 年 6 2021 年 7 闲 置 募 保 本 浮
汉中自来水 2,900.00 2.10% 4.67 4.41 已赎回
公司 心 E"理财 月4日 月2日 集资金 动收益
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
中国工商银行股
份有限公司汉中
中山街支行
管理人：中国工
商银行股份有限 工商银行保本型"随 2021 年 6 2021 年 7 闲 置 募 保 本 浮
汉中自来水 500.00 2.10% 0.81 0.76 已赎回
公司 心 E"理财 月9日 月7日 集资金 动收益
产品托管人：中
国工商银行股份
有限公司北京分
行
合 计 191.37 180.54 -
四、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况，详见附表 1。
五、变更募投项目的资金使用情况
（一）石门供水工程升级改造项目终止并永久补充流动资金
公司 2021 年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将
剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
公司于 2020 年收到汉中市城市管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司
汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政府决定整
体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函
商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资
监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止
石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资
金。该项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用于公司日常生产经
营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不为控股子公司以外的
对象提供财务资助。
截至 2021 年 12 月 31 日，本项目累计使用本次募集资金 13,193.47 万元。
5
（二）管理中心建设项目及创新研究平台建设项目终止并永久补充流动资
金
公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将
相应募集资金永久补充流动资金的议案》。
鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建
设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整
体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高
募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金
人民币合计 10,102.24 万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公
司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募
集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补充流动资金金额为
5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
截至 2021 年 12 月 31 日， 管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”
资金尚未使用。
（三）南江污水处理工程新建项目
公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资
项目的议案》。
“南江污水处理工程新建项目”原计划拟使用募集资金投资总额 8,001.75
万元。因南江县政府将部分污水处理场站的建设选址选在当地山坡地带及河边，
致使项目为满足安全及防洪要求需大量建造挡土墙、防洪墙，同时大量场外管线
因沿河修建造成相应措施费用大幅增加，导致建设成本大幅上升，原计划的
8,001.75 万元募集资金已全部使用完毕。鉴于“牙克石给排水工程续建项目”剩
余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为提高募集资金使用效
率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司将“牙克石
给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金 6,736 万元转投入到“南江污水处理
工程新建项目”以填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。
本次变更部分募集资金为原募投项目之间的资金变更，本次变更不构成关联交易。
6
截至 2021 年 12 月 31 日，本项目累计使用本次募集资金 12,715.80 万元，未
使用募集资金 2,036.70 万元（存储于公司总部和南江县国中家源水务有限公司募
集资金专项账户内，含利息收入）。本年度变更募集资金投资项目情况，详见附
表 2。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不
存在募集资金管理违规的情形。
七、募集资金存放于使用情况的结论性意见
申万宏源承销保荐经核查后认为：国中水务 2021 年度募集资金存放和使用
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项
使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募
集资金的情形。
（以下无正文）
7
附表 1：
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 95,189.23 本年度投入募集资金总额 23,431.74
变更用途的募集资金总额 30,497.86
已累计投入募集资金总额 85,368.36
变更用途的募集资金总额比例 32.04%
截至期末累
截至期末 项目达到 是否 项目可行
已变更项 截至期末承 截至期末累 计投入金额
募集资金承 调整后投资 1-12 月投入 投入进度 预定可使 1-12 月实 达到 性是否发
承诺投资项目 目含部分 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入
诺投资总额 总额 金额 （%）(4) 用状态日 现的效益 预计 生重大变
变更 (1) (2) 金额的差额
＝(2)/(1) 期 效益 化
(3)＝(2)-(1)
秦皇岛污水处理工程升级改 2019 年 5
17,914.10 17,914.10 17,914.10 0.04 16,863.91 -1,050.19 94.14% -495.10 否 否
造项目[注] 月 13 日
彰武污水处理工程新建项目 3,741.39 3,741.39 3,741.39 - 185.21 -3,556.18 4.95% — — — 否
石门供水工程升级改造项目 22,835.00 12,938.14 12,938.14 713.08 13,193.47 255.33 101.97% — — — 是
牙克石给排水工程续建项目 10,436.00 3,700.00 3,700.00 0.02 999.21 -2,700.79 27.01% — — — 是
荣县污水处理工程新建项目 2019 年 9
2,261.01 2,261.01 2,261.01 - 2,261.03 0.02 100.00% -762.67 否 否
[注] 月 20 日
南江污水处理工程新建项目 2021 年 8
8,001.75 14,737.75 14,737.75 2,719.46 12,715.80 -2,021.95 86.28% -856.30 否 否
[注] 月 19 日
管理中心建设项目 5,000.00 - - - - - - — — — 是
创新研究平台建设项目 5,000.00 - - - - - - — — — 是
补充流动资金 20,000.00 39,042.95 39,042.95 19,999.14 39,149.73 106.78 100.27% — — — 否
合计 95,189.25 94,335.34 94,335.34 23,431.74 85,368.36 -8,966.98 — — — — —
9
未达到计划进度原因（分具体
彰武污水处理工程新建项目因当地开发区招商情况不满足项目运营需求，现正与当地政府协商投资规模及水费单价调整事宜。
募投项目）
1.牙克石市人民政府在公司使用 2015 年度非公开发行股票募集资金进行续建时要求采用 BT 模式和 BOT 模式结合形式完成该项目的建设，原计划投资的 9,693 万
元部分以 BT 模式执行，后增加投资的 10,436 万元部分以 BOT 模式执行，使该项目的可行性发生变化。
根据《牙克石市兴安新区供水工程可行性研究报告》（以下简称可研报告）之 3.1.1“用水定额水量预测”部分引用牙克石市城市规划“至 2018 年新区将迁入
12 万人口”的依据，计算届时新区自来水用水量将达到 29,919 立方米/天，并按该标准设计、建设自来水厂；《牙克石市兴安新城污水处理工程项目可行性研究
报告》之 3.1“设计规模”部分预测 2018 年牙克石市新区污水处理量将达到 20,000 立方米/天，并按该标准设计、建设污水处理厂。截至 2021 年 12 月依据公司目
前已部分投入运营（水泵站）、供应范围覆盖全部新区的自来水厂的统计数据，新区自来水用水量仅达到 3,000 立方米/天，与可研报告的用水量预测相差巨大，
远未满足该项目的运营需求，自来水厂建设执行 BOT 模式存在较大困难；与自来水用水量挂钩的污水排放量亦存在相同问题，污水处理厂建设执行 BOT 模式同
样存在较大困难。该项目如按原计划投入资金建设，无法达到预期目标。
项目可行性发生重大变化的 2.公司 2021 年第三次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于 2020 年收到汉中市城市管理局《关
情况说明 于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉
中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。
鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。公司石门供水工程升级改造项目实际补充
流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
3.公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过了《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控
的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，
公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币合计 10,102.24 万元永久补充流动资金（其
中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本
募集专户补流金额为 5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
募集资金投资项目先期投入 公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司已于
及置换情况 2017 年实施完毕以募集资金 110,920,473.74 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
2017 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，按照拟定的银行理财产品购买计划使用不超过 7.5 亿元（含 7.5 亿元）闲置募集
资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年期限内有效。
2018 年 1 月 8 日，公司第六届董事会第四十次会议、第六届监事会第二十五次会议审议通过《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的
对闲置募集资金进行现金管 议案》，同意将公司及子公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、有保本约定的保本型理财产品有效期限延长一年。在上述有效期限内，资金可以滚动使用不
理，投资相关产品情况 超过 5.5 亿元。
2019 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第十一次会议、第七届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公
司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 4 亿元（含 4 亿元）闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用。公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资
决策权。
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2020 年 4 月 16 日，公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 4 亿元（含 4 亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流
动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内
行使投资决策权。
2021 年 4 月 21 日，公司第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同
意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 3.6 亿元（含 3.6 亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度
内行使投资决策权。
报告期内，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得收益 191.37 万元（含税收益）。
用超募资金永久补充流动资
不适用
金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成
不适用
原因
募集资金其他使用情况 不适用
注：1、本年度秦皇岛污水处理工程升级改造项目暂未达到预计效益，主要原因为由于进水水质超标导致出水超标，公司收到环保处罚缴纳罚款所致。
2、本年度荣县污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为一级 A 处于调试阶段，水费按一级 B 收取，但发生的成本为一级 A 成本，所以导致暂时亏损。
3、本年度南江污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为南江公司目前处于试运营阶段，导致暂时亏损。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 可行性是否发
投入金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 计效益
资金总额 (1) 生重大变化
南江污水处理工程 牙克石给排水工程
14,737.75 14,737.75 2,719.46 12,715.80 86.28% 2021 年 8 月 19 日 -856.30 否 不适用
新建项目 续建项目
石门供水工程升级
永久补充流动资金 12,938.14 12,938.14 713.08 13,193.47 101.97% — — — 不适用
改造项目
永久补充流动资金 管理中心建设项目 - - - - — — — 不适用
创新研究平台建设
永久补充流动资金 - - - - — — — 不适用
项目
合计 27,675.89 27,675.89 3,432.54 25,909.27 — — — — —
1.公司 2021 年第三次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司于 2020 年收到汉中市城市
管理局《关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函》（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自
来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，
完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动
资金。公司石门供水工程升级改造项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资
金后的 12 个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
2.公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过《关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前宏观经济环境和房地
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个
（分具体募投项目） 项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币
合计 10,102.24 万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，
此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补流金额为 5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。
3.南江污水处理工程新建项目原计划拟用募集资金投资总额 8,001.75 万元。因南江县政府将部分污水处理场站的建设选址选在当地山坡地带及河边，
致使项目为满足安全及防洪要求需大量建造挡土墙、防洪墙，同时大量场外管线因沿河修建造成相应措施费用大幅增加，导致建设成本大幅上升，
项目原计划使用的 8,001.75 万元募集资金已全部使用完毕。鉴于原项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余较多募集资金，且近期当地政府亦无快
速推进的计划，为提高募集资金使用效率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司拟将“牙克石给排水工程续建项目”剩
余的部分募集资金 6,736 万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募 不适用
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投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
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