黑龙江国中水务股份有限公司

                             监事会议事规则

                               第一章 总则

    第一条 为了保障黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依法独立

行使监督权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》及《黑龙江国中水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章

程》”）等有关规定，制定本规则。

    第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责。监事会依法检查公司财

务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性,行使《公司章程》规定的其他职权，

维护公司及全体股东的合法权益。

    第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，

任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用由公司承担。



                           第二章监事会的组成和权限

    第四条 监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选

举产生。

    第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不

低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主

选举产生。公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。

    第六条 监事会行使下列职权：

    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；


    （二）检查公司财务；


    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、

                                          1
《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以

纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会

职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；


    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师

事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

    （九）法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》授予的其他职权。

    监事列席董事会会议，可对董事会决议事项提出质询或者建议。


    第七条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘

请中介机构提供专业意见。

    第八条 监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，

回答所关注的问题。对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行检查时，相关人员

应当予以配合。

    第九条 监事会发现董事、高级管理人员存在违反法律、法规或《公司章程》的行为，

应当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证券监督管理

委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构、上海证券交易所或者其他部门报告。



                           第三章 监事会会议的召集

    第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。


    第十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会议。

    第十二条 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职

务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

                                        2
                          第四章 监事会会议的通知

    第十三条 召开定期监事会会议，应于会议召开 10 日前将书面会议通知提交全体监事。

召开临时会议，应于会议召开 5 日前将书面会议通知提交全体监事。情况紧急，需要尽快召

开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会

议上作说明。监事会因故不能如期召开，应公告说明原因。

    第十四条 会议通知可以通过直接送达、邮件、传真、信函、电子邮件等方式提交全体

监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。


    第十五条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议日期、地点和会议期限；


    （二）事由及议题；

    （三）发出通知的日期。



                          第五章 监事会会议的召开

    第十六条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行

表决，但监事会召集人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。

    第十七条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监

事代为出席。

    委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。

代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托

代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

    第十八条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。



                     第六章 监事会会议的表决与决议

    第十九条 监事会的表决方式为举手表决或者记名投票方式表决。


    第二十条 监事会会议的表决实行一人一票制。

                                       3
    第二十一条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关监事重新选择，拒不选

择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。


    第二十二条 监事会形成决议，应经全体监事的过半数通过方为有效。法律、法规及《公

司章程》规定监事会形成决议时应当取得更多监事同意的，从其规定。



                      第七章 监事会会议的记录、存档

    第二十三条 监事会会议应有会议记录，会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会

人员对所审议事项提出的意见。会议记录应当包括以下内容：


    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；


    （三）会议召集人和主持人；

    （四）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事（代理人）姓名；


    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；


    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。


    第二十四条 出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签字确认。监事对会议记录有

不同意见的，可以在签字时作出书面说明。


    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会

议记录的内容。

    第二十五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会

议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、

表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。监

事会会议资料的保存期限为10年以上。

                                         4
                                  第八章 附则

   第二十七条 本规则所称“不少于”、“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、

“多于”，不含本数。

   第二十八条 本规则之未尽事宜，按照相关法律、法规、规范性文件以及中国证监会、上

海证券交易所的有关规定和《公司章程》执行。

   第二十九条 本规则为《公司章程》附件，由监事会拟订，经公司股东大会审议通过之日

起生效并实施，修订时亦同。

   第三十条 本规则由监事会负责解释。




                                                   黑龙江国中水务股份有限公司
                                                            2022 年 8 月 26 日




                                       5