重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、重要提示（见另文）
二、公司基本情况
1、公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：华资实业
股票代码：600191
2、公司董事会秘书：李志文
联系电话：0472-4190473
传 真：0472-4190473
联系地址：包头华资实业股份有限公司
E-mail：lizhiwen＠huazi.com
证券事务代表：张久利
联系电话：0472-4190473
传 真：0472-4190473
联系地址：包头华资实业股份有限公司证券部
E-mail：zhengquanbu＠huazi.com
3、主要财务数据与指标：
项 目 2002年1～9月 2001年1～9月
净利润（元） 57,655,570.52 61,925,638.03
扣除非经常性损益后的净利润（元） 56,139,769.58 61,019,600.79
净资产收益率（%）（摊薄） 5.21 5.95
净资产收益率（%）（加权） 5.35 6.09
每股收益（元/股）（摊薄） 0.19 0.23
每股收益（元/股）（加权） 0.19 0.23
项 目 报告期期末数 年初数
股东权益（不含少数股东权益） 1,107,474,046.85 1,049,595,218.46
每股净资产 3.65 3.46
调整后的每股净资产 3.61 3.44
※本报告期非经常性损益项目金额 1,783,295.22元,系营业外收支净额。按15%上交所得税后影响净利润1,515,800.94元。
三、股本变动及主要股东持股情况
1、公司股份总数与股本结构对比年初未发生变动。
2、报告期末,公司股东总数为54,327户。
3、报告期末,公司前十名股东持股情况：
序号 股东名称 本期持股数 所占比例（%） 股份性质
1 包头草原糖业集团有限责任公司 114,827,285 37.89 国有法人股
2 包头市创业经济技术开发公司 64,215,209 21.19 法人股
3 包头市北普实业有限公司 19,390,006 6.39 法人股
4 能投物资 310,000 0.102 社会公众股
5 山东国信 291,525 0.096 社会公众股
6 张芝芬 239,810 0.079 社会公众股
7 怀远公司 195,385 0.064 社会公众股
8 哈慈股份 190,000 0.063 社会公众股
9 李敏 182,400 0.060 社会公众股
10 黄学诚 165,243 0.055 社会公众股
注：
（1）持股5%以上的法人股东所持股份在报告期内未发生增减变化,也未发生质押、冻结等情况。
（2）公司第一大股东包头草原糖业集团有限责任公司为国有独资公司,隶属于包头市国有资产管理局,与其他股东不存在关联关系。
（3）公司其余股东,公司未知其关联关系。
（4）报告期内,公司控股股东未发生变化。
四、经营情况阐述与分析
报告期内,公司稳健经营,状态良好,涉及本行业的政策、法规未发生重大变化。
（一）经营情况
公司主营业务为制糖业和电子业,2002年前三季度,公司围绕2002年的生产经营目标,坚持深挖内部潜力,实施精品战略,以效益为中心,加强管理,开拓创新,使公司保持稳定的发展态势。
（二）公司主要投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内公司募集资金投资项目全部按计划进行,与已披露计划进度不存在重大差异。
单位：人民币万元
实际投资项目 承诺投资额 实际投资额 项目进度（%）
1 蔗糖深加工项目 5,301 2,609.59 49.23
2 热电站改扩建工程项目 4,804 3,959.70 82.43
3 收购华夏银行股权 9,253 9,253.00 100
4 年产1500套管理软件项目 4,600 4,600.00 100
5 年产3000套磁盘阵列柜项目 4,217 4,217.00 100
6 年产2000套管理软件工程项目 4,880 4,880.00 100
7 筹建国家级企业研发技术中心 2,800 3,438.47 122.80
注：根据公司实际需要,对筹建国家级企业研发技术中心项目增加了部分功能,使投资额有所增加,增加的投资由公司自筹资金解决。
2、报告期内,公司无其他非募集资金重大投资项目。
（三）经营成果及财务状况简要分析
1、经营成果分析
（1）主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
项 目 实现金额（万元） 增（＋）减（-） 比率（%）
2002年1-9月 2001年1-9月
主营业务收入 51,832.92 45,528.90 6,304.02 13.85
主营业务利润 11,863.01 12,119.26 -256.25 -2.11
净利润 5,765.56 6,192.56 -427.00 -6.90
注：主营业务收入增加主要是子公司业务增加所致。
（2）收入及费用占利润总额的比例
项 目 2002年1-9月 2002年1-6月
实际金额（万元） 占利润总额 实际金额（万元） 占利润总额
的比例（%） 的比例（%）
利润总额 6,852.89 3,992.91
主营业务利润 11,863.01 173.11 7,587.45 190.02
其他业务利润 71.21 1.04 22.80 0.57
期间费用 5,259.66 76.75 3,727.25 93.34
投资收益
补贴收入
营业外收支净额 178.33 2.60 109.91 2.75
2、财务状况方面
（1）主要资产项目及重大变化
项 目 2002-09-30 2001-12-31
金额（万元） 占总资产 金额（万元） 占总资产
的比例（%） 的比例（%）
总资产 154,496.76 137,353.69
货币资金 19,914.24 12.89 25,053.25 18.24
应收款项 7,895.25 5.11 3,506.35 2.55
存货 24,102.58 15.60 22,768.69 16.58
长期投资 36,630.00 23.71 30,384.00 22.12
固定资产 41,200.09 26.67 38,717.64 28.19
无形资产 5,485.25 3.55 4,750.84 3.46
其中：
①货币资金减少,主要是募集资金投入增加以及对外投资增加所致；
②应收款项增加,主要是本季末部分销货款未结算等所致；
③长期投资增加,主要是向华盈证券股份有限公司及内蒙古乳泉奶业有限公司投资所致；
④固定资产增加,主要是在建工程投入增加所致；
⑤无形资产增加,主要是本期子公司取得专有技术使用权所致。
（2）报告期内,公司无重大委托理财及资金借贷行为。
（3）报告期内,公司无重大逾期债务。
3、报告期内公司无或有事项及期后事项。
4、其他重要事项
报告期内,公司与广东省湛江农垦集团公司签署合作意向书,我公司拟出资10,000万元收购广东省湛江农垦集团公司（以下简称＂湛江农垦＂）下属广东省广前糖业发展有限公司（以下简称＂广前公司＂）、广东省湛江农垦廉江糖业发展有限公司（以下简称＂廉江公司＂）两个企业经评估后不低于10,000万元的生产经营性净资产（设备、厂房及我公司、湛江农垦、广前公司、廉江公司四方认可的7,000万元债务）,并与湛江农垦共同设立新公司（名称和形式另定）。其中：我公司以购买的上述净资产作为出资,占新设公司注册资本的51%；湛江农垦以广前公司、廉江公司上述净资产剩余部分出资,占新设公司注册资本的49%。同时,除我公司、湛江农垦、广前公司、廉江公司四方认可的7,000万元债务之外的所有债务均不进入新设公司,由湛江农垦及广前公司、廉江公司负责承担,湛江农垦、广前公司、廉江公司三方保证广前公司与廉江公司其余所有债务、未决诉讼、未决索赔及或有债务与新设公司无关。广前公司、廉江公司的土地不进入新设公司。广前公司和廉江公司原有人员全部由湛江农垦负责安置,新设公司根据需要独立设置相应机构,并招聘所需人员,招聘时可优先考虑从广前公司、廉江公司原有职工中聘用。
出资收购广前公司和廉江公司的资产,可以使我公司的资金、管理、技术、品牌、市场等优势与湛江农垦、湛江的港口等优势充分结合,实现＂做大、做强制糖业＂的目标。
五、财务报告
（一）会计报表（未经审计）
简要合并资产负债表
编制单位：包头华资实业股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 报告期期末数 年初数
流动资产 71,111.10 63,432.42
长期投资 36,630.00 30,384.00
固定资产净值 31,132.15 32,304.21
无形资产及其他资产 5,555.56 4,819.63
资产总计 154,496.76 137,353.69
流动负债 40,884.22 30,576.17
长期负债 471.84 411.14
少数股东权益 2,393.30 1,406.86
股东权益 110,747.40 104,959.52
简要合并利润表
编制单位：包头华资实业股份有限公司 金额单位：人民币万元
项 目 2002年7～9月 2002年1～9月
主营业务收入 20,924.67 51,832.92
主营业务利润 4,275.56 11,863.01
其他业务利润 48.41 71.21
期间费用 1,532.41 5,259.66
投资收益
营业外收支净额 68.42 178.33
所得税 195.52 497.42
净利润 2,340.92 5,765.56
（二）财务报表附注
1、与半年度报告相比,公司主要会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度财务报告采用的会计政策（主要指对不均匀发生费用的确认、计量等）与年度财务报告无重大差异。
3、本季度末的合并会计报表编制方法和范围与前一定期报告一致,没有发生变化。
包头华资实业股份有限公司董事会
董事长：张洪新
2002年10月21日
