包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
包头华资实业股份有限公司
2010 年年度报告摘要
§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
肖军 董事 因公出差 张世潮
杨洁 独立董事 因公出差 樊 虎
1.3 中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人宋卫东、主管会计工作负责人张世潮及会计机构负责人（会计主管人员）杨
荣正声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 华资实业
股票代码 600191
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 包头市东河区
邮政编码 014045
公司国际互联网网址 http://huazi.com
电子信箱 hzsy@huazi.com
1
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2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 魏相永 何黎明
联系地址 包头华资实业股份有限公司 包头华资实业股份有限公司
电话 0472-6957558 0472-6957548
传真 0472-4190473 0472-4190473
电子信箱 wxy@basestone.net zhengquanbu@huazi.com
§3会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
2010 年 2009 年 2008 年
同期增减(%)
营业收入 143,137,906.22 107,460,532.14 33.20 166,338,072.87
利润总额 -81,242,452.43 55,789,914.85 -245.62 -154,430,667.50
归属于上市公司
-72,496,508.78 52,693,856.68 -237.58 -145,413,904.27
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-59,080,195.60 -59,379,004.94 不适用 -144,791,105.63
常性损益的净利
润
经营活动产生的
-33,145,511.29 -150,882,627.74 不适用 171,373,259.85
现金流量净额
本期末比上
2010 年末 2009 年末 年同期末增 2008 年末
减(%)
总资产 2,467,430,524.34 2,619,317,364.44 -5.80 2,364,821,055.46
所有者权益（或股
1,867,916,918.00 2,039,743,461.14 -8.42 1,700,666,618.84
东权益）
3.2 主要财务指标
本期比上年同期 2008
2010 年 2009 年
增减(%) 年
基本每股收益（元／股） -0.1495 0.1087 -237.53 -0.300
稀释每股收益（元／股） -0.1495 0.1087 -237.53 -0.369
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／
-0.1218 -0.1224 不适用 -0.30
股）
加权平均净资产收益率（%） -3.71 2.82 减少 6.53 个百分点 -6.69
2
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扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
-3.02 -3.17 不适用 -6.66
益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
-0.07 -0.31 不适用 0.35
股）
本期末比上年同期 2008 年
2010 年末 2009 年末
末增减(%) 末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
3.85 4.21 -8.55 3.51
股）
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -13,282,778.07
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 886.97
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -134,422.08
合计 -13,416,313.18
采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售金融资
1,083,450,541.12 950,359,947.40 -133,090,593.72
产
§4股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 其 小 比例
数量 金转 数量
(%) 新股 股 他 计 (%)
股
一、有限售条件
股份
1、国家持股
3
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2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国
有法人持股
境内自然
人持股
４、外资持股
其中： 境外法人
持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
484,932,000 100 484,932,000 100
流通股份
1、人民币普通股 484,932,000 100 484,932,000 100
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 484,932,000 100 484,932,000 100
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2 股东数量和持股情况
报告期末股东总数 43,205 户
前十名股东持股情况
持有有限
股东 持股比 报告期 质押或冻结的
股东名称 持股总数 售条件股
性质 例(%) 内增减 股份数量
份数量
包头草原糖
业(集团)有限 国有法人 31.49 152,717,960 无
责任公司
包头市实创
境内非国
经济技术开 17.61 85,404,925 质押 85,404,900
有法人
发有限公司
包头市北普
境内非国
实业有限公 5.32 25,788,315 质押 25,788,315
有法人
司
李花荣 其他 0.50 2,410,300 未知
杨少华 其他 0.26 1,263,900 未知
何秀婉 其他 0.25 1,200,000 未知
4
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杨曦 其他 0.23 1,128,396 未知
刘特堂 其他 0.22 1,050,200 未知
刘何 其他 0.16 797,526 未知
李志丰 其他 0.16 774,560 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股东名称 股份种类及数量
股份的数量
包头草原糖业(集团)有限责
152,717,960 人民币普通股 152,717,960
任公司
包头市实创经济技术开发有
85,404,925 人民币普通股 85,404,925
限公司
包头市北普实业有限公司 25,788,315 人民币普通股 25,788,315
李花荣 2,410,300 人民币普通股 2,410,300
杨少华 1,263,900 人民币普通股 1,263,900
何秀婉 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
杨曦 1,128,396 人民币普通股 1,128,396
刘特堂 1,050,200 人民币普通股 1,050,200
刘何 797,526 人民币普通股 797,526
李志丰 774,560 人民币普通股 774,560
前三名法人股东中，包头市实创经济技术开发有限公司和包头市
上述股东关联关系或一
北普实业有限公司存在关联关系，其余股东，公司未知其关联关
致行动的说明
系。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
包头草原糖业（集团）有限责任公司成立于 1996 年 6 月，是直属于包头市人民政府国有
资产监督管理委员会的国有独资公司，注册资本：20,000 万元；法定代表人：王晓慧。经营
范围：授权范围内国有资产的经营管理、生活福利设施的经营管理、汽车运输、建筑安装工
程承包、物业管理和小规模的种植业和养殖业。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 包头草原糖业（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人 王晓慧
成立日期 1996 年 6 月 6 日
注册资本 20,000
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授权范围内国有资产的经营管理、生活福利
设施的经营管理、汽车运输、建筑安装工程
主要经营业务或管理活动
承包、物业管理和小规模的种植业和养殖
业。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期 是否在
内从公 股东单
司领取 位或其
任期 任期
年初持 年末持 变动原 的报酬 他关联
姓名 职务 性别 年龄 起始 终止
股数 股数 因 总额 单位领
日期 日期
（万 取报
元）税 酬、津
前） 贴
2008 2011
董 事
宋卫东 男 44 年5月 年5月 是
长
30 日 30 日
2008 2011
副 董
肖 军 男 52 年5月 年5月 31,446 31,446 3.19 否
事长
30 日 30 日
6
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董事、 2008 2011
张世潮 总 会 男 47 年5月 年5月 5.6 否
计师 30 日 30 日
2008 2011
李志文 董事 男 43 年5月 年5月 否
30 日 30 日
2008 2011
梁晓燕 董事 女 35 年5月 年5月 是
30 日 30 日
2008 2011
郭莎莎 董事 女 33 年5月 年5月 是
30 日 30 日
2008 2011
独 立
刘新明 男 47 年5月 年5月 3 否
董事
30 日 30 日
2008 2011
独 立
樊 虎 男 41 年5月 年5月 3 否
董事
30 日 30 日
2008 2011
独 立
杨 洁 女 37 年5月 年5月 3 否
董事
30 日 30 日
监 事 2008 2011
张 涛 会 主 男 32 年5月 年5月 4.95 否
席 30 日 30 日
2008 2011
职 工
吕玉杰 男 51 年5月 年5月 30,784 30,784 5.3 否
监事
30 日 30 日
2008 2011
王 芳 监事 女 35 年5月 年5月 是
30 日 30 日
2008 2010
原 总
郭予丰 男 52 年5月 年 11 4.08 否
经理
30 日 月5日
2010 2011
总 经
赵建忠 男 48 年 11 年5月 0.77 否
理
月5日 30 日
2009 2011
副 总
郭四宝 男 45 年4月 年5月 5.22 否
经理
27 日 30 日
2009 2011
副 总
霍俊生 男 57 年4月 年5月 5,818 5,818 5.5 否
经理
27 日 30 日
副 总
经理、 2009 2011
魏相永 董 事 男 42 年4月 年5月 4.19 否
会 秘 27 日 30 日
书
合计 / / / / / 68,048 68,048 / /
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§6董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
据统计，2010 年 1 月-3 月初食糖市场价格始终在 5200-5300 元/吨上高位运行。进入食
糖传统消费旺季的夏天，同时受天气等因素影响，国际食糖市场因增产量不及预期重新走高，
在国内外利好因素的影响下，在 2010 年 7-9 月间食糖市场价格呈直线上涨趋势，至 9 月底
糖价涨至 5900 元/吨高点。至 11 月初糖价最高涨到 7400 元/吨。报告期内，公司主营业务糖
价也创近年新高，但由于受国家对粮食作物扶持，农民种植甜菜积极性不高，种植面积锐减，
原料收购严重不足，造成成品糖销售量减少，单位生产成本相应上升；控股子公司包头华资
电子科技有限公司是公司第二届董事会第八次会议审议通过以本公司所属的电子仪器公司
生产经营性资产，配以相关的债务后形成的净资产 2800 万元，与包头浩宇科技实业有限公
司共同投资设立的子公司，公司占该公司 93.33%的权益，2008 年，受全球金融危机影响，
华资电子产品出口价格大幅度下滑，生产成本持续上涨，定单锐减，大部分生产线停产，截
止 2010 年底此情况未见改善，已全部停产,面临破产清算。截止 2010 年 12 月 31 日，华资
电子的总资产为人民币 2,301.60 万元，净资产为人民币-1,278.61 万元。为了更好地维护全
体股东的合法权益，保障股份公司的稳定、和谐、正常运营和发展，根据企业会计准则的有
关规定，董事会决定对该公司投资等相关资产进行计提资产减值损失。一是对其长期股权投
资 2800 万元进行了全额计提资产减值准备。二是由于 2008 年停产至今，其工资、养老、管
理等费用全部从母公司借款支付，预计该项借款已无法收回，根据企业会计准则的有关规定，
报告期公司对该借款 950.19 万元进行全额计提坏帐准备。
报告期内，公司严格按照上市公司规范化管理要求，全面有效的贯彻和执行内部控制制度，
严格控制和防范经营管理风险，报告期内公司主营产品机制糖因产量减少加之子公司华资电
子科技有限公司停产致经营业绩亏损。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：否
1、 公司主营业务及其经营状况
(1) 主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
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营业收入 营业成本
分行业或 营业利润 营业利润率比上
营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
分产品 率(%) 年增减（%）
减(%) 减(%)
分行业
增加 41.48 个百分
制糖业 130,371,433.87 145,213,973.49 -11.38 28.97 -6.03
点
电子信息 增加 15.14 个百分
4,602,532.51 4,497,620.56 2.28 454.02 379.69
业 点
分产品
糖及其副 增加 41.48 个百分
130,371,433.87 145,213,973.49 -11.38 28.97 -6.03
产品 点
电子信息 增加 15.14 个百分
4,602,532.51 4,497,620.56 2.28 454.02 379.69
产品 点
(2) 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
华北地区 130,371,433.87 28.97
东北地区 4,602,532.51 454.02
2、 对公司未来发展的展望
(1)新年度经营计划：无
（2）公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否
3、资产负债表项目的异常情况及原因的说明
资产负债表
期末数 年初数 变动比例(%) 变动原因
报表项目
交易性金融资产 90,372.34 -100.00 本期全额处置交易性金融资产。
持有至到期投资应计利息本期计
应收利息 1,808,332.22 792,732.22 128.11 息时间比上期长所致。上年计息
时间不是整个年度。
应收股利 2,444,000.00 100.00 华夏银行分配的现金股利。
预付账款 89,188,675.98 159,088,663.23 -43.94 本期预付原料款减少所致。
存货 159,358,771.06 111,292,264.54 43.19 本期母公司原材料库存增加。
在建工程 36,381,620.95 1,702,664.53 2,036.75 本期新增工程项目所致。
本期母公司长期股权投资减值准
递延所得税资产 15,402,740.01 7,572,130.70 103.41
备增加影响所致。
应付账款 44,418,668.41 25,945,985.41 71.20 本期未结算货款增加所致。
本期预收糖款和原糖加工费增加
预收账款 35,894,829.28 6,909,268.59 419.52
所致。
应付职工薪酬 18,559,811.93 13,803,679.19 34.46 本期社会保险费欠缴增加。
本期母公司将部分项目金额转入
专项应付款 3,640,000.00 6,630,000.00 -45.10
费用所致。
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包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
本期子公司电子科技有限公司计
预计负债 6,300,000.00 100.00
提职工安置费。
4、利润表项目的异常情况及原因的说明
变动比例
利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动原因
(%)
营业收入 143,137,906.22 107,460,532.14 33.20 本期加工原糖收入增加所致。
本期运费、运输工日上升幅度较大
销售费用 11,104,510.20 6,067,773.15 83.01
所致。
本期交易性金融资产全额处置所
公允价值变动收益 35,577.34 -100.00
致。
本期母公司坏账准备、长期股权投
资产减值损失 12,855,540.97 -4,183,875.23 407.26
资减值准备增加所致。
由于上期可供出售金融资产转让
取得投资收益金额较大，本期无转
投资收益 70,493,256.80 199,015,978.44 -64.58
让，以及本期按权益法确认联营企
业经营利润减少所致。
本期子公司乳泉奶业有限公司无
营业外收入 12,587.92 386.04 3,160.78
法支付的款项。
营业外支出 13,429,788.07 284,278.03 4,624.17 本期处置固定资产增加所致。
本期由于递延所得税资产增加所
所得税费用 -7,830,609.31 4,413,608.93 -277.42
致。
5、公司主要控股公司及参股公司的经营情况分析
（1）主要控股公司的经营情况及业绩
A、上海华昆科技发展有限公司：注册资本为 6,000 万元，主营业务为计算机软硬件开
发等。截止报告期末，该公司资产总额为 6,984.90 万元，报告期亏损 144.60 万元。
B、包头华资电子科技有限公司：注册资本为 3,000 万元，主营业务为石英晶体谐振器
的生产和销售。因停产至今，业绩亏损。截止报告期末，该公司资产总额为 2,301.60 万元，
报告期亏损 1,155.53 万元。
C、内蒙古乳泉奶业有限公司：截止报告期末，该公司资产总额为 18,781.95 万元，报
告期亏损 138.18 万元。
（2）主要参股公司的经营情况及业绩
A、华夏银行股份有限公司：华夏银行股份有限公司是在上海证券交易所上市的股份制
商业银行，注册资本为 49.91 亿元人民币，报告期我公司持有该公司 8,718.8986 万股股权，
占该公司注册资本的 1.75%。报告期该公司实现营业收入 2,447,889.46 万元。实现净利润
598,958.25 万元。
B、恒泰证券股份有限公司：该公司注册资本 21.95 亿元，本公司占其注册资本的 14.03%。
报告期该公司实现营业收入 108,043.19 万元，实现净利润 38,196.67 万元。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述 6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述 6.1
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包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中准会计师事务所有限公司审计确认，我公司 2010 年净利润-72,496,508.78 元，加上以
前年度未分配润 254,054,019.67 元，公司本年度末可供股东分配的利润为 181,557,510.89 元。
董事会拟决定，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本,公司未分配利润
181,557,510.89 元结转至以后年度分配。公司将部分利润补充流动资金,为公司发展提供资金
支持。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
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7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方
案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□适用 √不适用
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是
否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√适用 □不适用
证 占期末
序 券 证券代 证券 最初投资成 证券总
持有数量 期末账面价值 报告期损益
号 品 码 简称 本（元） 投资比
种 例（％）
股 华 夏
1 600015 200,000,000 87,188,986 950,359,947.40 100 10,684,020.27
票 银行
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√适用 □不适用
12
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
所 会
占该
持 计 股
公司 报告期所有
对 最初投资成 持有数量 期末账面价值 报告期损益 核 份
股权 者权益变动
象 本（元） (股) （元） （元） 算 来
比例 （元）
名 科 源
(%)
称 目
恒
发
泰
起
证 长
认
券 期
购
股 股
272,800,000 308,000,000 14.03 563,902,958.03 53,589,932.75 53,589,932.75 及
份 权
协
有 投
议
限 资
受
公
让
司
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会按照有关规定, 依法出席了历次股东大会，列席了历次董事会，
并对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公
司高级管理人员履行职责的合法、合规性以及执行公司各项管理制度等进行了监督。认为,
公司董事会 2010 年度的工作能严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》
及其他有关法律、法规和制度规范运作，公司董事和经营班子的高级管理人员执行职务时能
够勤勉、尽职地履行各自职责，未发现公司董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法
律，行政法规及公司章程或损害公司利益及股东权益的行为。确保了公司依法运作。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
13
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行认真细致的检查，未发现违规行为。
监事会认为：中准会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实地反映了公司的财务状况
和经营成果。
8.3 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的日常性关联交易符合相关法律法规的规定，交易价格公允合理，
关联董事回避表决，未发现内幕交易事项，不存在损害部分股东利益和公司利益行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表
合并资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:包头华资实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 187,828,826.19 220,935,916.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 90,372.34
应收票据
应收账款 18,435,687.60 24,941,887.36
预付款项 89,188,675.98 159,088,663.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准
备金
应收利息 1,808,332.22 792,732.22
应收股利 2,444,000.00
其他应收款 31,198,527.70 28,608,393.34
买入返售金融资
产
存货 159,358,771.06 111,292,264.54
一年内到期的非
流动资产
其他流动资产
流动资产合计 490,262,820.75 545,750,229.73
非流动资产：
14
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
发放委托贷款及
垫款
可供出售金融资
950,359,947.40 1,083,450,541.12
产
持有至到期投资 25,390,000.00 25,390,000.00
长期应收款
长期股权投资 593,791,956.48 562,719,206.92
投资性房地产 67,197,706.08 70,132,294.44
固定资产 266,996,903.06 298,857,553.39
在建工程 36,381,620.95 1,702,664.53
工程物资 100,872.94 128,216.94
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,800,000.00 22,000,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,745,956.67 1,614,526.67
递延所得税资产 15,402,740.01 7,572,130.70
其他非流动资产
非流动资产合
1,977,167,703.59 2,073,567,134.71
计
资产总计 2,467,430,524.34 2,619,317,364.44
流动负债：
短期借款 181,000,000.00 185,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业
存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 44,418,668.41 25,945,985.41
预收款项 35,894,829.28 6,909,268.59
卖出回购金融资
产款
应付手续费及佣
金
应付职工薪酬 18,559,811.93 13,803,679.19
应交税费 -2,320,486.65 -1,938,973.51
应付利息
15
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
应付股利 35,364.92 35,364.92
其他应付款 16,039,103.10 13,216,917.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非
流动负债
其他流动负债
流动负债合计 293,627,290.99 242,972,242.16
非流动负债：
长期借款 94,000,000.00 94,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,640,000.00 6,630,000.00
预计负债 6,300,000.00
递延所得税负债 196,307,141.70 229,417,153.15
其他非流动负债
非流动负债合
300,247,141.70 330,047,153.15
计
负债合计 593,874,432.69 573,019,395.31
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股
484,932,000.00 484,932,000.00
本）
资本公积 1,111,518,954.57 1,210,848,988.93
减：库存股
专项储备
盈余公积 89,908,452.54 89,908,452.54
一般风险准备
未分配利润 181,557,510.89 254,054,019.67
外币报表折算差
额
归属于母公司所
1,867,916,918.00 2,039,743,461.14
有者权益合计
少数股东权益 5,639,173.65 6,554,507.99
所有者权益
1,873,556,091.65 2,046,297,969.13
合计
负债和所有者
2,467,430,524.34 2,619,317,364.44
权益总计
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
母公司资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:包头华资实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 186,911,412.66 220,532,612.17
交易性金融资产 90,372.34
应收票据
应收账款 12,325,375.69 18,634,575.90
16
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
预付款项 86,188,675.98 148,732,430.15
应收利息 1,808,332.22 792,732.22
应收股利 2,444,000.00
其他应收款 23,506,949.41 36,195,207.13
存货 155,339,592.47 107,273,085.95
一年内到期的非
流动资产
其他流动资产
流动资产合计 468,524,338.43 532,251,015.86
非流动资产：
可供出售金融资
950,359,947.40 1,083,450,541.12
产
持有至到期投资 25,390,000.00 25,390,000.00
长期应收款
长期股权投资 838,582,958.03 840,713,025.28
投资性房地产
固定资产 245,571,927.78 275,763,688.50
在建工程 36,381,620.95 1,702,664.53
工程物资 100,872.94 128,216.94
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,800,000.00 22,000,000.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,745,956.67 1,614,526.67
递延所得税资产 13,920,204.28 6,089,594.97
其他非流动资产
非流动资产合
2,131,853,488.05 2,256,852,258.01
计
资产总计 2,600,377,826.48 2,789,103,273.87
流动负债：
短期借款 181,000,000.00 185,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 31,361,873.66 14,591,932.47
预收款项 35,076,836.69 6,091,276.00
应付职工薪酬 12,211,079.02 9,140,931.69
应交税费 -4,475,983.94 -3,600,774.07
应付利息
应付股利 35,364.92 35,364.92
其他应付款 150,727,821.75 151,443,023.53
一年内到期的非
流动负债
其他流动负债
流动负债合计 405,936,992.10 362,701,754.54
非流动负债：
长期借款 94,000,000.00 94,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,640,000.00 6,630,000.00
预计负债
递延所得税负债 196,307,141.70 229,417,153.15
其他非流动负债
17
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
非流动负债合
293,947,141.70 330,047,153.15
计
负债合计 699,884,133.80 692,748,907.69
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股
484,932,000.00 484,932,000.00
本）
资本公积 1,104,120,103.67 1,203,450,138.03
减：库存股
专项储备
盈余公积 89,908,452.54 89,908,452.54
一般风险准备
未分配利润 221,533,136.47 318,063,775.61
所有者权益（或股东权
1,900,493,692.68 2,096,354,366.18
益）合计
负债和所有者
权益（或股东权益）总 2,600,377,826.48 2,789,103,273.87
计
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
合并利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 143,137,906.22 107,460,532.14
其中：营业收入 143,137,906.22 107,460,532.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 281,456,415.30 250,438,281.08
其中：营业成本 160,179,569.99 161,441,827.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 548,193.31 436,120.16
销售费用 11,104,510.20 6,067,773.15
管理费用 83,574,188.09 68,489,346.03
财务费用 13,194,412.74 18,187,089.68
资产减值损失 12,855,540.97 -4,183,875.23
加：公允价值变动收益（损
35,577.34
失以“－”号填列）
18
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
投资收益（损失以“－”
70,493,256.80 199,015,978.44
号填列）
其中：对联营企业和合
53,589,932.75 61,502,057.43
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
-67,825,252.28 56,073,806.84
填列）
加：营业外收入 12,587.92 386.04
减：营业外支出 13,429,788.07 284,278.03
其中：非流动资产处置损
13,282,778.07 159,457.78
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-81,242,452.43 55,789,914.85
号填列）
减：所得税费用 -7,830,609.31 4,413,608.93
五、净利润（净亏损以“－”号
-73,411,843.12 51,376,305.92
填列）
归属于母公司所有者的净利
-72,496,508.78 52,693,856.68
润
少数股东损益 -915,334.34 -1,317,550.76
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1495 0.1087
（二）稀释每股收益 -0.1495 0.1087
七、其他综合收益 -99,330,034.36 286,564,943.22
八、综合收益总额 -172,741,877.48 337,941,249.14
归属于母公司所有者的综合
-171,826,543.14 339,076,842.30
收益总额
归属于少数股东的综合收益
-915,334.34 -1,135,593.16
总额
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
母公司利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 137,035,373.71 105,129,784.26
减：营业成本 152,747,361.07 157,569,630.14
营业税金及附加 464,663.02 339,002.42
销售费用 11,104,510.20 6,067,773.15
管理费用 68,034,761.19 58,987,629.22
19
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
财务费用 13,205,336.75 18,089,652.62
资产减值损失 47,716,509.61 -17,618,858.38
加：公允价值变动收益（损
35,577.34
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
65,290,439.99 192,266,378.26
号填列）
其中：对联营企业和
53,589,932.75 61,502,057.43
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-90,947,328.14 73,996,910.69
填列）
加：营业外收入
减：营业外支出 13,413,920.31 223,351.30
其中：非流动资产处置
13,268,910.31 159,457.78
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-104,361,248.45 73,773,559.39
号填列）
减：所得税费用 -7,830,609.31 4,413,608.93
四、净利润（净亏损以“－”号
-96,530,639.14 69,359,950.46
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1991 0.1430
（二）稀释每股收益 -0.1991 0.1430
六、其他综合收益 -99,330,034.36 283,836,943.22
七、综合收益总额 -195,860,673.50 353,196,893.68
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
合并现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳
163,530,196.24 117,182,329.14
务收到的现金
客户存款和同业
存放款项净增加额
向中央银行借款
净增加额
向其他金融机构
拆入资金净增加额
收到原保险合同
保费取得的现金
收到再保险业务
现金净额
20
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
保户储金及投资
款净增加额
处置交易性金融
资产净增加额
收取利息、手续费
及佣金的现金
拆入资金净增加
额
回购业务资金净
增加额
收到的税费返还
收到其他与经营
14,103,255.49 6,277,098.44
活动有关的现金
经营活动现金
177,633,451.73 123,459,427.58
流入小计
购买商品、接受劳
120,296,102.49 166,213,075.82
务支付的现金
客户贷款及垫款
净增加额
存放中央银行和
同业款项净增加额
支付原保险合同
赔付款项的现金
支付利息、手续费
及佣金的现金
支付保单红利的
现金
支付给职工以及
36,105,000.62 32,485,035.16
为职工支付的现金
支付的各项税费 2,317,299.69 5,556,359.00
支付其他与经营
52,060,560.22 70,087,585.34
活动有关的现金
经营活动现金
210,778,963.02 274,342,055.32
流出小计
经营活动产
-33,145,511.29 -150,882,627.74
生的现金流量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
收回投资收到的
90,372.34 81,773,106.50
现金
取得投资收益收
36,611,455.15 136,131,588.61
到的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期资 5,670,000.00 5,491,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到的现 9,400,000.00 8,000,000.00
金净额
收到其他与投资
活动有关的现金
投资活动现金
51,771,827.49 231,395,695.11
流入小计
购建固定资产、无
形资产和其他长期资 32,635,408.91 2,345,797.47
产支付的现金
投资支付的现金 25,510,890.00
21
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
质押贷款净增加
额
取得子公司及其
他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资
活动有关的现金
投资活动现金
32,635,408.91 27,856,687.47
流出小计
投资活动产
19,136,418.58 203,539,007.64
生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
吸收投资收到的
现金
其中：子公司吸收
少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的
181,000,000.00 356,000,000.00
现金
发行债券收到的
现金
收到其他与筹资
活动有关的现金
筹资活动现金
181,000,000.00 356,000,000.00
流入小计
偿还债务支付的
185,000,000.00 480,900,000.00
现金
分配股利、利润或
15,096,460.39 19,688,235.10
偿付利息支付的现金
其中：子公司支付
给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资
活动有关的现金
筹资活动现金
200,096,460.39 500,588,235.10
流出小计
筹资活动产
-19,096,460.39 -144,588,235.10
生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及
-1,537.41 12,740.55
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
-33,107,090.51 -91,919,114.65
净增加额
加：期初现金及现
220,935,916.70 312,855,031.35
金等价物余额
六、期末现金及现金等
187,828,826.19 220,935,916.70
价物余额
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
22
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳
160,331,387.24 114,692,114.14
务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营
12,402,277.63 4,811,315.76
活动有关的现金
经营活动现金
172,733,664.87 119,503,429.90
流入小计
购买商品、接受劳
117,166,886.49 165,234,476.82
务支付的现金
支付给职工以及
33,954,209.74 29,638,590.88
为职工支付的现金
支付的各项税费 2,266,040.70 5,511,648.18
支付其他与经营
48,409,097.23 71,072,743.61
活动有关的现金
经营活动现金
201,796,234.16 271,457,459.49
流出小计
经营活动产
-29,062,569.29 -151,954,029.59
生的现金流量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
收回投资收到的
90,372.34 81,773,106.50
现金
取得投资收益收
36,611,455.15 136,131,588.61
到的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期资 1,070,000.00 91,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到的现 9,400,000.00 8,000,000.00
金净额
收到其他与投资
活动有关的现金
投资活动现金
47,171,827.49 225,995,695.11
流入小计
购建固定资产、无
形资产和其他长期资 32,632,459.91 2,345,797.47
产支付的现金
投资支付的现金 25,510,890.00
取得子公司及其
他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资
活动有关的现金
投资活动现金
32,632,459.91 27,856,687.47
流出小计
投资活动产
14,539,367.58 198,139,007.64
生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
23
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
吸收投资收到的
现金
取得借款收到的
181,000,000.00 356,000,000.00
现金
发行债券收到的
现金
收到其他与筹资
活动有关的现金
筹资活动现金
181,000,000.00 356,000,000.00
流入小计
偿还债务支付的
185,000,000.00 475,000,000.00
现金
分配股利、利润或
15,096,460.39 19,285,949.35
偿付利息支付的现金
支付其他与筹资
活动有关的现金
筹资活动现金
200,096,460.39 494,285,949.35
流出小计
筹资活动产
-19,096,460.39 -138,285,949.35
生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及
-1,537.41 12,740.55
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
-33,621,199.51 -92,088,230.75
净增加额
加：期初现金及现
220,532,612.17 312,620,842.92
金等价物余额
六、期末现金及现金等
186,911,412.66 220,532,612.17
价物余额
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
24
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
合并所有者权益变动表
2010 年 1-12 月
编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项 目
减：库 专项 一般风 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其他
存股 储备 险准备
一、上年年末余额 484,932,000.00 1,210,848,988.93 89,908,452.54 254,054,019.67 6,554,507.99 2,046,297,969.13
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 484,932,000.00 1,210,848,988.93 89,908,452.54 254,054,019.67 6,554,507.99 2,046,297,969.13
三、本年增减变动金额（减少以“－” -99,330,034.36 -72,496,508.78 -915,334.34 -172,741,877.48
号填列）
（一）净利润 -72,496,508.78 -915,334.34 -73,411,843.12
（二）其他综合收益 -99,330,034.36 -99,330,034.36
上述（一）和（二）小计 -99,330,034.36 -72,496,508.78 -915,334.34 -172,741,877.48
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额 484,932,000.00 1,111,518,954.57 89,908,452.54 181,557,510.89 5,639,173.65 1,873,556,091.65
25
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
合并所有者权益变动表（续）
2010 年 1-12 月
编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项 目
减：库 专项 一般风 少数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其他
存股 储备 险准备
一、上年年末余额 484,932,000.00 924,466,003.31 82,972,457.49 208,296,158.04 7,690,101.15 1,708,356,719.99
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 484,932,000.00 924,466,003.31 82,972,457.49 208,296,158.04 7,690,101.15 1,708,356,719.99
三、本年增减变动金额（减少以“－” 286,382,985.62 6,935,995.05 45,757,861.63 -1,135,593.16 337,941,249.14
号填列）
（一）净利润 52,693,856.68 -1,317,550.76 51,376,305.92
（二）其他综合收益 286,382,985.62 181,957.60 286,564,943.22
上述（一）和（二）小计 286,382,985.62 52,693,856.68 -1,135,593.16 337,941,249.14
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 6,935,995.05 -6,935,995.05
1．提取盈余公积 6,935,995.05 -6,935,995.05
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额 484,932,000.00 1,210,848,988.93 89,908,452.54 254,054,019.67 6,554,507.99 2,046,297,969.13
公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
26
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司所有者权益变动表
2010 年 1-12 月
编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
项 目 本期金额
减：库 专项 一般风
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
存股 储备 险准备
一、上年年末余额 484,932,000.00 1,203,450,138.03 89,908,452.54 318,063,775.61 2,096,354,366.18
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 484,932,000.00 1,203,450,138.03 89,908,452.54 318,063,775.61 2,096,354,366.18
三、本年增减变动金额（减少以“－” -99,330,034.36 -96,530,639.14 -195,860,673.50
号填列）
（一）净利润 -96,530,639.14 -96,530,639.14
（二）其他综合收益 -99,330,034.36 -99,330,034.36
上述（一）和（二）小计 -99,330,034.36 -96,530,639.14 -195,860,673.50
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额 484,932,000.00 1,104,120,103.67 89,908,452.54 221,533,136.47 1,900,493,692.68
27
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司所有者权益变动表（续）
2010 年 1-12 月
编制单位: 包头华资实业股份有限公司 单位: 元 币种:人民币
上年同期金额
项 目
减：库 专项 一般风
股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
存股 储备 险准备
一、上年年末余额 484,932,000.00 919,613,194.81 82,972,457.49 255,639,820.20 1,743,157,472.50
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 484,932,000.00 919,613,194.81 82,972,457.49 255,639,820.20 1,743,157,472.50
三、本年增减变动金额（减少以“－” 283,836,943.22 6,935,995.05 62,423,955.41 353,196,893.68
号填列）
（一）净利润 69,359,950.46 69,359,950.46
（二）其他综合收益 283,836,943.22 283,836,943.22
上述（一）和（二）小计 283,836,943.22 69,359,950.46 353,196,893.68
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 6,935,995.05 -6,935,995.05
1．提取盈余公积 6,935,995.05 -6,935,995.05
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额 484,932,000.00 1,203,450,138.03 89,908,452.54 318,063,775.61 2,096,354,366.18
公司法定代表人:宋卫东 主管会计工作负责人:张世潮 会计机构负责人:杨荣正
28
包头华资实业股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
包头华资实业股份有限公司
董事长:宋卫东
2011 年 4 月 27 日
29