包头华资实业股份有限公司

                     2011 年度独立董事述职报告


公司董事会:
     我代表公司独立董事向大家作《2011 年度独立董事述职报告》，请审议。
     非常荣幸再次当选公司新一届（第五届）独立董事，感谢公司对我们的支
持与信任。我们作为包头华资实业股份有限公司的独立董事，在任职期间严格按
照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规等规范性文件的规定和要
求，本着客观、公正、独立性原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公
司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现我们根据相关法律、法规
要求，将我们 2011 年的工作情况向董事会汇报如下：


一、出席会议情况
     2011 年度，我们尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内
公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关资料，积极参与各
项议题的讨论并提出合理化建议，为董事会的正确决策发挥作用。
     1、2011 年度，公司以现场及通讯形式共计召开 6 次董事会，只有一次委
托其他独立董参加表决，其余均亲自出席，对董事会各项议案无提出异议的情况。
     2、2011 年度，公司共召开 2 次股东大会，我们亲自出席。


二、发表独立意见情况
     根据相关法律、法规及有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2011
年公司生产、经营情况进行了认真的监督和核查，对提交会议的各项议案独立、
客观、审慎地行使表决权，对重大事项充分发表独立意见。
     1、关于公司与控股股东包头草原糖业集团有限责任公司日常关联交易发表
独立意见
     认为：公司与草原糖业签署的日常的电力、暖气、运输、工程建筑及维修
等服务协议，是董事会依据公司日常经营实际情况做出的决定，属于正常的商业
行为，协议的内容符合《合同法》等相关法律法规的规定，并以市场价格及政府
指导价作为定价原则，交易价格公允合理，符合公司长期发展战略，有利于公司
经营业务的健康开展。关联董事回避了对该议案的表决，关联交易的决策程序符
合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，符
合包括中小投资者在内的全体股东整体利益。我们同意日常关联交易事项。
    2、对 2010 年度公司对外担保情况发表独立意见
    认为：截止 2010 年 12 月 31 日，公司对外担保事项严格遵守了证监发
[2005]120 号、证监发[2003]56 号等通知文件规定，没有为控股股东及本公司持
股 5%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，没有直接或间接为
资产负债率超过 70%的被担保对象提供债务担保，不存在损害全体股东及广大投
资者合法权益的情况。
    3、对公司董事会换届选举发表独立意见
    公 司 于 2011年 4月 27日 召 开 第 四 届 董 事 会 第 十 六 次 董 事 会 会 议 ， 就 新
一届董事会成员的提名、任职资格发表独立意见。
   认为 ：当 选董 事 的提 名程 序、 任 职资 格符 合有 关法 律 、法 规和 《公 司
章程》的规定。对董事会下设的委员会委员中独立董事占多数、并由独立
董事担任主任委员决定符合有关规定。


三 、 对公司进行现场调查的情况
     我 们 利 用 开 董 事 会 、股 东 会 时 间 对 公 司 现场 进 行 了 检 查 ， 了 解公 司
的生产经营情况和财务状况，并经常通过电话、邮件等形式与公司其他高
管人员进行沟通。作为董事会审计委员会委员，在公司2011年的年报审计
工作中，我们与审计机构以及公司财务部有关人员就年报审计事项进行事
前、事中、事后沟通，在审计人员进场后就公司审计进度、审计过程中发
现的问题及时与会计师协商，并对出具的审计报告及财务报表进行审阅。
确保公司审计工作如期完成，出具财务报告真实、准确、完整；同时，对
审计机构在2010年度的审计工作进行总结和评价。


四 、 保护社会公众股 东合法权益方面所做的工作
    我们关注并经常督促公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规要求，加强信息披露工作，保证公
司信息披露能够公平、及时、准确、真实、完整。对公司治理及经营管理进行监
督检查，对健全法人治理结构，维护股东利益，提高公司规范运作水平做出努力。


五、参加上海证券交易所举办的独立董事后续培训班。
    通过学习加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会
公众股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能
力,加深了自觉保护社会公众股东权益的思想，


六、其他工作情况
    1、无提议召开董事会的情况
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况
    3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    总之，我们作为公司独立董事，在 2011 年度内能勤勉尽责，忠实履行独立
董事职责，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。
    各位董事，在 2012 年我们将继续本着诚信与勤勉的原则，按照《公司法》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及相关
法律、法规，认真、勤勉地行使权利、尽职尽责地履行独立董事义务，重视加强
公司法人治理以及信息披露工作、重视改善公司财务状况和资产状况，希望经过
大家一致努力，促使公司经营效益得到大幅提升。
    最后，对公司董事会、高管以及相关工作人员在我们2011 年的工作中给予
极大的支持和配合，表示衷心感谢。


                            包头华资实业股份有限公司独立董事
                                    刘新明、杨洁、樊虎
                                      2012年4月25日