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2013 年度股东大会会议资料
二○一四年五月
会 议 议 程
序号 会 议 内 容
1 宣布大会开幕
2 介绍本次股东大会股东出席情况
3 宣读本次股东大会会议须知
4 议案 1：审议公司《2013 年度董事会工作报告》
5 议案 2：审议公司《2013 年度独立董事述职报告》
6 议案 3：审议公司《2013 年度监事会工作报告》
7 议案 4：审议公司《2013 年度报告》及《2013 年度报告摘要》
8 议案 5：审议公司《2013 年度财务决算报告》
9 议案 6：审议公司《2013 年度利润分配预案》
10 议案 7：审议公司《关于续聘会计师事务所的议案》
11 议案 8：审议公司《关于可供出售金融资产授权处置的议案》
12 议案 9：审议公司《关于董事会换届选举的议案》
13 议案 10、审议公司《关于监事会换届选举的议案》
14 议案 11、审议公司《关于第六届独立董事薪酬的议案》
15 议案12、审议公司《关于修改本公司章程的议案》。
16 股东发言及提问
17 选举监票人、记票人
18 对上述议案进行逐项表决并公布表决结果
19 律师对公司 2013 年度股东大会出具法律意见书
20 会议闭幕
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2013年度股东大会会议须知
各位股东、股东代表：
为确保公司股东在本公司2013年度股东大会期间依法行使
权利，保证股东大会的会议秩序和议事效率，依据中国证监会《上
市公司股东大会规则》及本公司《股东大会议事规则》的有关规
定，特制定本须知。
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东
大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》的规定，
认真做好召开股东大会的各项工作。
二、本次股东大会由公司董事会秘书及证券部，负责大会的
程序安排和会务工作。
三、董事会以维护股东合法权益、确保股东大会正常秩序和
议事效率为原则，认真履行法定职责。
四、股东参加股东大会，依法享有公司章程规定的各项权利，
并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱
大会的正常秩序。
五、股东要求在股东大会上发言，应取得大会主持人的同意，
发言主题应与本次大会表决事项相关。
六、本次大会议案表决以现场投票方式进行。股东以其所持
有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决
权。股东在投票表决时，应在表决单中每项议案下设的“同意”、
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“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示，多选
或不选均视为“弃权”。
七、表决投票统计，由股东代表和公司监事参加，表决结
果当场公布。
八、公司董事会聘请北京君致律师事务所出席本次股东大
会，并出具法律意见书。
九、本次的会议决议及法律意见书将于本次会议结束后 2 个
工作日内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行公告。
十、大会结束后，股东如有任何问题或建议，请与公司董事
会秘书或公司证券部联系。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
3
议案一
关于审议《公司 2013 年度董事会工作报告》的议案
各位股东、股东代表：
公司董事会编制的《公司 2013 年度董事会工作报告》已经
公司第五届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见 2014
年 4 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
上披露的《包头华资实业股份有限公司 2013 年度报告》中“第
四节 董事会报告”。投资者可以查询详细内容。
现提请股东大会审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
4
议案二
关于审议《独立董事 2013 年度述职报告》的议案
各位股东、股东代表：
公司《独立董事 2013 年度述职报告》已经公司第五届董事
会第十七次会议审议通过，具体内容详见 2014 年 4 月 29 日在上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《包头
华资实业股份有限公司独立董事述职报告》。投资者可以查询详
细内容。
现提请股东大会审议。
包头华资实业股份有限公司
独立董事：杨洁、刘新明、樊虎
2014年5月23日
5
议案三
关于审议《公司2013年度监事会工作报告》的议案
各位股东、股东代表：
我代表公司监事会向本次股东大会作公司 2013 年度监事会
工作报告，请审议。
报告期内，公司监事会按照有关法律、法规授予的职权，从
切实维护公司股东，特别是广大中小投资者利益出发，严格依法
履行职责。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理
人履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司监事会在
2013年度的工作报告如下：
一、2013 年度工作回顾
(一)监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共计召开 3 次会议，审议了公司定期
报告及有关各项议案，公司监事会认为，公司在定期报告的编制
过程中，严格按照相关法律、法规的要求规范运作，定期报告的
编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度
的各项规定，年度报告、中期及季度报告的内容、格式均符合中
国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真
实、准确地反映了公司当期的经营管理和财务状况。所载资料不
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存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(二)监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会依照《公司法》和《公司章程》的有关规定，依
法出席了历次股东大会、董事会，公司监事会对股东大会、董事
会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情
况，董事、总经理和其他高级管理人员履行职责情况进行了全过
程的监督和检查。监事会认为：公司董事会决策程序合法有效，
股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司能够不断地完
善内部管理制度，各项制度的制订依据充分、程序合理、合规、
合法，内部控制制度健全较为完善。公司董事、总经理及其他高
级管理人员在的工作中，廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有
关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司的发展尽职
尽责。本年度没有发现董事、总经理和其他高级管理人员在执行
职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害本公司股东利益
的行为。
(三)监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行认真细致
的检查，未发现违规行为。监事会认为，中准会计师事务所有限
公司出具的标准无保留意见的审计报告真实地反映了公司的财
务状况和经营成果。
(四)监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
7
报告期内，公司以 200 万元价格受让子公司华资糖储备库另
一股东东河粮库持有华资糖储备库 200 万股股权，符合公司的整
体发展战略。报告期内，公司未有出售资产情况的发生。
(五)监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的日常性关联交易符合相关法律法规的
规定，交易价格公允合理，关联董事回避表决，未发现内幕交易
事项，不存在损害部分股东利益和公司利益行为。
（六）内部控制制度的建设情况
公司已建立了较为完善的能够覆盖重要经营环节的基本内
部控制制度，并能够得到有效执行。董事会对公司内部控制的自
我评价符合国家相关法律法规的要求，自我评价真实、客观、完
整的反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状，能够有
效防范风险，对内部控制的总体评价客观、准确。
（七）关于使用自有资金购买理财产品的意见
监事会认为：公司滚动使用2.5-3亿元人民币的自有资金用
于购买短期（不超过一年）的低风险银行理财产品，有利于提高
自有资金的使用效率，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋
取较好的投资回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形，审
批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
二、2014年工作计划
新的一年里，监事会仍将按照相关法律法规，切实履行监事
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会的监督职能，以维护公司和投资者利益为出发点，进一步规范
监事会的工作。
1、加强对公司日常经营管理活动的监督，对发现的重大问
题发表意见。积极参加公司组织召开的各种工作会议，及时掌握
经营工作开展情况，确保公司规范运作。
2、认真检查公司财务情况，对公司财务报告的真实性、合
法性以及公司年度经营业绩发表意见。
3、加强对公司投资、财产处臵、收购兼并、关联交易、对
外担保等重大事项的监督。
4、充分发挥对公司董事和高级管理人员遵纪守法和勤勉尽
责的监督作用。
5、积极推进公司内部控制制度的建设，提高公司的内控水
平。
报告完毕，请审议。
包头华资实业股份有限公司
监 事 会
2014 年 5 月 23 日
9
议案四
关于审议公司《2013 年度报告》
及《2013 年度报告摘要》的议案
各位股东、股东代表：
公司《2013 年度报告》及《摘要》已刊登在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）。请各位股东对年报中所列事
项予以审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
10
议案五
关于审议《公司 2013 年度财务决算报告》的议案
尊敬的各位股东、股东代表：
我受公司委托，向本次股东大会作《包头华资实业股份有限
公司 2013 年度财务决算报告》，请各位股东审议。
2013 年度，按照董事会决策及公司规划方案，积极推进企
业发展。报告期内，公司严格按照上市公司规范化管理要求，依
法经营，规范运作，全面有效的贯彻和执行内部控制制度，严格
控制和防范经营管理风险，使各项工作取得了新的进展。
一、审计报告:
2013 年度本公司的财务报表经中准会计师事务所（特殊普
通合伙）审计，认为：本公司财务报表在所有重大方面按照企业
会计准则的规定编制，公允地反映了公司 2013 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况以及 2013 年度的合并及母公司经营成果
和合并及母公司现金流量。
二、主要财务指标情况:
1、基本每股收益 0.0142 元/股；稀释每股收益 0.0142 元。
2、摊薄净资产收益率 0.41%；加权平均净资产收益率 0.41%。
3、每股净资产 3.43 元/股。
三、资产负债情况：
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1、公司年末资产总额为 229,229.27 万元。其中：
流动资产 47,487.85 万元；非流动资产 181,741.42 万元（其
中：长期股权投资、持有至到期投资及可供出售金融资产
146,392.77 万元；固定资产及在建工程 27,082.66 万元；无形
及其他资产 8,265.99 万元）。
2、公司年末负债总额为 62,037.85 万元。其中：
流动负债 21,937.58 万元；非流动负债 40,100.27 万元（其
中:长期借款 29,300 万元；专项应付款 344 万元,递延所得税负
债 10,456.27 万元）。
3、公司年末归属于母公司的所有者权益总额为 166,568.73
万元（其中：股本 48,493.20 万元，资本公积 86,366.85 万元，
盈余公积 9,538.93 万元；末分配利润 22,169.75 万元）。
4、公司年末资产负债率 27.06%。
四、利润完成情况：
2013 年全年实现营业收入 22,274.59 万元，归属于母公司
所有者的净利润为 687.16 万元。
五、2014 年财务工作计划：
财务工作要不断提高服务意识和创新意识，进一步抓好公司
的财务管理基础工作，根据公司业务的拓展，不断完善、补充、
健全内部控制制度,加强内部控制制度的执行力度，强化内部控
制监督检查，促进公司健康、良好、可持续发展。积极参与公司
生产经营和改革发展的重大决策，为企业的生产经营和发展搞好
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相关服务。加强会计核算的基础工作，积极推行全面预算管理，
同时抓好落实，配合搞好考核、达到降本增效的目的。为公司发
展积极筹措资金，努力降低筹资成本，为公司生产经营和改革发
展创造一个良好的、顺畅的资金环境。抓好财务人员的培训工作，
提高财会人员的素质，以适应公司快速发展的需要。
报告完毕，请各位股东审议。
包头华资实业股份有限公司
2014 年 5 月 23 日
13
议案六
关于审议《2013 年度利润分配预案》的议案
各位股东、股东代表：
经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，我公司 2013
年度归属于母公司所有者净利润 6,871,550.79 元，加上以前年
度未分配润 220,496,956.33 元，提取盈余公积金 821,703.42 元
及 2012 年度对股东的现金分红 4,849,320.00 元, 公司本年度末
可供股东分配的利润为 221,697,483.70 元。
董事会决定本公司 2013 年度利润分配预案为：拟以 2013 年
12 月 31 日总股本 484,932,000 股为基数，向全体股东每 10 股
派现金红利 0.05 元（含税），共计派发现金股利 2,424,660.00
元。
请审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
14
议案七
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东、股东代表：
原中准会计师事务所有限公司根据财会[2010]12 号文规定，现已更
名为中准会计师事务所（特殊普通合伙），根据财会[2012]17 号文件规
定，转制后的特殊普通合伙会计师事务所履行原会计师事务所的业务合
同，或续签的业务合同，不视为更换或重新聘任会计师事务所。该所担
任公司审计工作以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，
较好地完成了公司委托的各项工作，其职员未在公司任职，并未获取除
法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益；中准会计师
事务所和公司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切
的经营关系；该所审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。在
审计工作中该所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵
守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。公司决定继续聘任中
准会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2014 年度财务报告和 2014
年度内部控制的审计机构，期限一年，审计费用 40 万元人民币，内部控
制审计费用 20 万元人民币。
请审议。
包头华资实业股份有限公司
董事会
2014 年 5 月 23 日
15
议案八
关于公司可供出售金融资产授权处臵的议案
各位股东：
报告期初,公司持华夏银行（股票代码：600015）49,613,060
股，一季度公司出售 630,000 股，余股 48,983,060 股。2013 年
7 月该公司实施每 10 转 3 股 派 4.7 元(含税)的利润分配方案，
公司持有该公司股票增至 63,677,978 股。报告期末公司又出售
了 4,877,978 股。目前公司持有华夏银行股票为 58,800,000 股，
为全流通股份，占该公司注册资本的 0.66%，
董事会决定，拟由公司风险投资工作小组在确保资金安全和
正常生产经营的前提下，选择适当时机出售华夏银行股份，同时，
根据资金回笼情况将用于一级市场新股申购、二级市场证券或国
债等投资。
请审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
16
议案九
关于董事会换届选举的议案
各位股东：
公司第五届董事会于 2011 年 5 月履职，截止 2014 年 5 月，
第五届董事会任期届满，按有关规定需进行换届选举。根据董事
会提名委员会审议，董事会提名宋卫东、张世潮、赵建忠、李怀
庆为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名杜业勤、刘英伟、
张毅为公司第六届董事会独立董事候选人。
请各位股东审议。
包头华资实业股份有限公司
董事会
2014 年 5 月 23 日
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议案十
关于监事会换届选举的议案
各位股东：
公司第五届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章
程》及相关法律法规的规定，本届监事会提名张涛、吴孟璠为公
司第六届监事会监事，与公司职工代表大会选举的职工监事吕玉
杰先生共同组成第六届监事会成员，任期 3 年，自 2013 年年度
股东大会选举通过之日起计算。
请各位股东审议。
包头华资实业股份有限公司
监 事 会
2014 年 5 月 23 日
18
议案十一
关于第六届独立董事薪酬的议案
各位股东：
按照公司独立董事制度要求，公司应当给予独立董事适当的
津贴，经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，董事会第六
届独立董事薪酬为人民币 5 万元/年〃人（税前）。
请审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
19
议案十二
关于修改本公司章程的议案
各位股东、股东代表：
公司第五届董事会第十七次会议审议通过了关于修改本公
司章程的议案，具体内容详见2014年4月29的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上关于修改《公司章程》部分条款
的公告（临2014-006）。
现提请股东大会审议。
包头华资实业股份有限公司
董 事 会
2014 年 5 月 23 日
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