监事会议事规则




   2015 年 9 月
                                目录
第一章总则.......................................................... 2

第二章监事会的构成.................................................. 2

第三章监事会的职责.................................................. 3

第四章监事会会议制度................................................ 4

第五章监事会会议的信息披露.......................................... 6

第六章监事会决议的实施.............................................. 6

第七章附则.......................................................... 6




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第一章总则


    第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的运

作，确保监事更加有效地履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《上市公司章程指引》（以下简称“《章程指引》”）、《上市公司治

理准则》（以下简称“《治理准则》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下

简称“《股票上市规则》”）、公司章程以及其他法律、法规和规范性文件，制

定本规则。


    第二条   公司监事会对公司股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经

理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法
权益。


第二章监事会的构成


    第三条监事会由 3 名监事组成，包括 1 名公司职工代表。职工代表监事应占

监事会人数的三分之一以上。


    监事除符合《公司法》和公司章程规定的任职资格外，还应具有法律、会计
等方面的专业知识或工作经验。


    第四条 监事会设主席 1 名。监事会主席不能履行或不履行职责时，由半数
以上监事共同推举一名监事代行其职权。


    第五条 监事每届任期三年，任期届满可连选连任。


    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定

人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程

的规定，履行监事职务。



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第三章监事会的职责


    第六条 监事会行使下列职权：


    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；


    （二）检查公司财务；


    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；


    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；


    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；


    （六）向股东大会提出提案；


    （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起

诉讼；


    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。


    （九）审议公司制订利润分配政策、调整或变更方案，并出具意见。


    第七条 公司应为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻

挠。监事履行职责所需的合理费用应由公司承担。


    第八条   监事会在行使监督权时，不能代替董事会或总经理履行职责，也不

能代表公司进行任何经营活动。

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    第九条     监事会或监事在履行职权时，应遵守适用法律和公司章程的规定，

忠实履行监督职责，履行诚信和勤勉的义务，维护和保障股东及公司的合法利益

不受侵害。


    监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定

人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的

规定，履行监事职务。


第四章监事会会议制度


    第十条   监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事


会会议。


    第十一条 监事会会议议案主要依据董事会审议事项和监事提议事项提出。


    第十二条    监事会会议通知应包括以下内容：举行会议的日期、地点、会议


期限、事由及议题和发出通知的日期。


    监事会召开监事会会议的通知方式为：电话通知或书面通知(包括专人送达、

邮寄或者传真等方式)；通知时限为：会议召开五日以前通知全体监事。情况紧

急，需要尽快召开监事会会议的，可以不受前述通知方式和通知时限的限制。


    第十三条    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务

或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会会议应当过半数监事出席方可举行。如有必要，可要求董事、总经理或其

他高级管理人员列席会议。


    第十四条    监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席监事会会议

的，可书面委托其他监事代为行使表决权。委托书应当载明代理人姓名、代理事

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项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。


    监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表

决权。


    第十五条 监事会会议主持人应按预定时间宣布开会。在与会监事对会议议

程达成一致意见后，会议应对所列议案逐项进行审议。所有与会监事须发表同意、

反对或弃权的意见。代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。


    第十六条 监事会可要求公司董事、总经理、副总经理、财务负责人、董事


会秘书、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。


    第十七条 监事会会议应对所列议案逐项进行表决。监事会表决采取投票或

举手表决方式。每位监事享有一票表决权。所有决议必须经全体监事的半数以上

表决同意方为有效。


    第十八条 监事会会议对所议事项，一般应作出会议决议。会议决议应在会

议结束前宣读，并由到会的全体监事签字。


    第十九条 监事会会议应制作会议记录。会议记录应载明以下内容：会议召

开的日期、地点、主持人姓名；出席监事的姓名及办理委托出席手续的委托人、

代理人姓名；会议议程；监事发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决

结果应载明同意、反对或弃权的票数）。


    出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对

其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录应作为公司重要档案至

少保存 20 年。




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第五章监事会会议的信息披露


    第二十条 监事会主席负责监督和检查监事会决议的实施情况。公司应该根


据适用法律和公司股份上市交易的证券交易所的有关规定报送和/或公告监事会

决议。


第六章监事会决议的实施


    第二十一条 对公司经营管理提出建议或要求董事会、管理层给予答复的决

议事项，监事会应安排监事专项负责与董事会、总经理沟通落实决议事项，并就
决议事项的执行结果向监事会作出书面报告。


第七章附则


    第二十二条 本规则为公司章程附件。本规则由监事会制定，经股东大会决

议批准后生效。本规则的修改，由监事会提出修正案，经股东大会决议批准后生

效。


    第二十三条 本议事规则的解释权属于公司监事会。


    第二十四条 本规则未尽事宜或与法律、法规、其他有关规范性文件、公司

章程及股东大会议事规则的规定不一致的，以法律、法规、其他有关规范性文件、

公司章程及股东大会议事规则的规定为准。




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