2016 年度独立董事述职报告

    作为包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格遵
照有关法律、法规的规定，在工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并对
公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护了公司及股东
的合法权益。现将2016年度履职情况说明如下：
    一、独立董事的基本情况
    1、张毅，男，汉族，1979 年 10 月出生。2002 年毕业于华中科技大学，法学学
士。2006 年取得法律职业资格证书从事律师工作至今。2011 年 8 月至今任北京有因
律师事务所合伙人，专职律师，北京律师协会刑事诉讼法专业委员会委员。编有《社
会保险法适用指南与案例解读》、《企业法务入门十讲》、《企业合同审改实务》等
著作，业务研究方向为刑事诉讼法、公司法，2014 年 5 月起至今任华资实业独立董
事,2016 年 11 月调入北京冠京律师事务所任职。
    2、刘英伟，男，汉族，1965 年 2 月出生，北京航空航天大学工学硕士，中欧国
际工商学院工商管理硕士。曾任电子工业部 20 研究所工程师，电子工业部电子科学
研究院工程师，北京中北联合通信有限责任公司董事总经理。现任北京高新成长创业
投资管理有限公司董事合伙人，北京华夏泰信投资管理顾问有限公司执行董事，2014
年 5 月起至今任华资实业独立董事。
    3、姜军，男，汉族，1973 年 4 月出生，中共党员，管理学博士，会计学副教授。
历任北京国家会计学院教研中心讲师、副教授、责任教授。现任北京国家会计学院教
研中心副教授，产业金融与运作研究所所长，学术委员会委员，山东黄金矿业股份有
限公司独立董事，审计委员会主任委员，2015 年 4 月起至今任华资实业独立董事。
    我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的
独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议情况
       2016 年度，我们尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公司
召开的董事会，认真仔细审阅会议及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提出合理
化建议，为董事会的正确决策发挥作用。
       1、2016 年度，公司以现场及通讯方式共计召开 10 次董事会，我们未有缺席情
况，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利
益和中小股东的利益。
       2、2016 年度，公司以现场加网络投票的方式共召开 4 次股东大会,每次会议的
召开都经现场律师见证，认为会议的召集、召开、出席会议人员资格、会议召集人资
格、会议表决和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议
决议合法有效。
  （二）会议表决情况
    2016年度，我们认真履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，全面
关注公司的发展状况。会议召开前我们认真审阅相关议案，积极参与讨论并提出合理
化建议；会议表决中我们对所有审议议案均投了同意票，未对议案及其他事项提出异
议。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    报告期内，我们审议了公司与控股股东包头草原糖业（集团）有限责任公司的关
联交易事项，并发表独立意见如下：
    1、关于与草原糖业日常关联交易事项
    我们认为该关联交易属于公司正常经营行为。双方的关联交易行为在定价政策、
结算方式上遵循了公开、公平、公正的原则，未损害公司及其它股东，特别是中小股
东和非关联股东的利益，符合公司和全体股东的利益，符合本公司的长期发展战略，
有利于公司的长远发展。
       （二）关于公司非公开发行股票有关事项
       报告期内公司以非公开发行股票的方式拟对华夏保险进行增资，最终控制其
51%的股权，我们认为：预案中的发行方案、定价原则及董事会召开程序等均符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施
细则》等相关法律法规的规定。募集资金投资项目符合国家相关的产业政策以及公
司的发展，有利于增强公司的持续盈利能力和抗风险能力，符合股东利益的最大化。
标的资产以评估值作为定价基础，交易价格公平、合理，不会损害公司及广大中小
股东的利益。
    （三）对外担保及资金占用情况
    截止 2016 年 12 月 31 日，公司不存在任何对外担保及大股东占用资金情况，不
存在损害全体股东及广大投资者合法权益的情况。
    （四）聘任会计师事务所情况
    报告期内，公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，多年来该
所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意见。我们建
议公司继续聘任该所为公司2017年度审计机构及内控审计机构。
   （五）现金分红及其他投资者回报情况
    根据证监会、上交所有关现金分红文件要求，报告期内，公司实施了2015年度利
润分配方案：即以2015年12月31日总股本484,932,000股为基数，向全体股东每10股派
现金红利1元（含税），共计派发现金股利48,493,200元。
    （六）信息披露的执行情况
    报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信
息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及时、准确、
完整。
    （七）内部控制的执行情况
    公司已建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，在运行过程中暂时未发现
存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    （八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会下设的战略委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会、审
计委员会根据公司实际情况，按照各自工作要求，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实
履行各自职责。
    四、总体评价和建议
    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立董事工作制度》
等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，
勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东
的合法权益。
    2017年，我们将更加勤勉、审慎履行职责， 加强沟通，提高董事会的决策效率，
进一步推进公司治理结构的完美与优化，维护公司及全体股东的合法权益。


    特此报告。




                                                    2017年4月27日




独立董事（签名）： 姜 军            刘英伟            张毅