2018 年度独立董事述职报告

       作为包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格遵照有关法律、法规的规定，在工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议
案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护
了公司及股东的合法权益。现将2018年度履职情况说明如下：
       一、独立董事的基本情况
       1、张毅，男，汉族，1979 年 10 月出生。2011 年至 2016 年北京有因律师事
务所，律师；2016 年至今，北京冠京律师事务所，律师。2014 年 5 月起任本公司
独立董事职务。

       2、于洋，男，汉族，1972 年 2 月出生，中共党员。2007 年 7 月至 2013 年 11
月北京浩泰投资有限公司董事长，2013 年 11 月至今北京浩泰律师事务所首席合伙
人。
       3、徐勇，男，汉族，1978 年出生。2013 年 4 月至今深圳市汉华投资有限公
司执行董事、总经理；2014 年 6 月至今深圳市德庆实业有限公司监事；2015 年 8
月至今前海金桐资本管理（深圳）有限公司执行董事、总经理； 2015 年 9 月至
2018 年 8 月海联金汇科技股份有限公司董事；2015 年 5 月至 2019 年 2 月前海金
鸿鹄资本管理（深圳）有限公司监事；2017 年 2 月至今深圳市前海泽汇投资有限
公司执行董事、总经理；2018 年 3 月至今深圳市前海海斯医疗服务有限公司执行
董事、总经理；2018 年 8 月至今湖南霸夫文化传播有限公司董事；2019 年 1 月至
今华平信息技术股份有限公司董事。
       我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要
求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
       二、独立董事年度履职概况
       （一）独立董事变动情况
       原独立董事姜军、刘英伟因个人工作原因提出辞去本公司独立董事一职，2018
年7月经公司股东大会通过，选举于洋、徐勇担任本公司第七届董事会独立董事。
姜军、刘英伟任职期内尽职尽责，较好地完成了本职工作，辞职后表示，其在担
任独立董事期间与公司董事会并无意见分歧，亦无其他事项需要知会公司股东垂
注。
       （二）会议情况
       2018 年度，我们尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公
司召开的董事会，认真仔细审阅会议及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提
出合理化建议，为董事会的正确决策发挥作用。
       1、2018 年度，公司以现场及通讯方式共计召开 8 次董事会，我们未有缺席
情况，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的
整体利益和中小股东的利益。
       2、2018 年度，公司以现场加网络投票的方式共召开 2 次股东大会,每次会议
的召开都经现场律师见证，认为会议的召集、召开、出席会议人员资格、会议召
集人资格、会议表决和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的
规定，会议决议合法有效。
  （二）会议表决情况
       2018年度，我们认真履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，
全面关注公司的发展状况。会议召开前我们认真审阅相关议案，积极参与讨论并
提出合理化建议；会议表决中我们对所有审议议案均投了同意票，未对议案及其
他事项提出异议。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
       （一）关于委托理财展期独立意见
       报告期内，我们同意公司以自有资金1.2亿元购买的新时代信托理财产品进行
两次展期，我们认为：
       1、委托理财展期不影响公司正常生产经营，有利于提高闲置资金使用效率，
有利于公司及全体股东的利益；
       2、委托理财展期符合相关法律法规的规定，已经履行必要的决策程序。同时
公司制定了《投资理财管理制度》，明确了投资理财业务风险控制具体措施，有效
防范了投资理财业务风险；
    （二）关于改选独立董事情况
    公司独立董事姜军、刘英伟因个人工作原因提出辞去公司独立董事一职，经
股东会表决通过，选举于洋、徐勇为公司第七董事会独立董事，我们认为：董事
会提名于洋先生、徐勇先生为公司第七届董事会独立董事候选人的审议、表决程
序以及独立董事候选人的任职资格，符合相关法律法规和公司章程的有关规定。
    （三）关于以承债方式转让控股子公司上海华昆90%股权的议案
   公司对多年无营业收入、经营业绩不佳的子公司上海华昆进行转让符合公司
发展战略，交易价格以标的资产评估价值为基准，未有侵害上市公司和中小股东
利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
    （四）对外担保及资金占用情况
    截止 2018 年 12 月 31 日，公司不存在任何对外担保及大股东占用资金情况，
不存在损害全体股东及广大投资者合法权益的情况。
    （五）聘任会计师事务所情况
    报告期内，公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构，多年
来该所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意见。
我们建议公司继续聘任该所为公司2019年度审计机构及内控审计机构。
   （六）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司实施了2017年度利润分配方案：即以2018年12月31日总股本
484,932,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利0.1元（含税），共计派发
现金股利4.849,320元。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。
    （八）内部控制的执行情况
    公司已建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，在运行过程中暂时未
发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，因独立董事变动，公司董事会调整了下设的战略委员会、薪酬和
考核委员会、提名委员会、审计委员会有关委员。各委员能够根据公司实际情况，
按照各自工作要求，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
    四、总体评价和建议
    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立董事
工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重
大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和
股东尤其是中小股东的合法权益。
    2019年，我们将更加勤勉、审慎履行职责，继续加强与公司各层次间的沟通
交流，提高董事会的决策效率，进一步推进公司治理结构的完美与优化，维护公
司及全体股东的合法权益，为公司健康发展提供专业化意见。


    特此报告。


                                                   2019年4月26日




独立董事（签名）：张 毅               徐 勇                于 洋