2019 年度独立董事述职报告

    作为包头华资实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格遵照有关法律、法规的规定，在工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议
案，并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立作用，维护
了公司及股东的合法权益。现将2019年度履职情况说明如下：
    一、独立董事的基本情况
    1、张毅，男，汉族，1979 年 10 月出生。2011 年至 2016 年北京有因律师事
务所，律师；2016 年至今，北京冠京律师事务所，律师。2014 年 5 月起任本公司
独立董事职务。
    2、于洋，男，汉族，1972 年 2 月出生，中共党员。2013 年 11 月至今北京浩
泰律事务所合伙人；现任北京浩华浩泰投资有限公司、北京浩华浩富投资基金有
限公司、北京浩华浩宏投资基金管理有限公司、北京华夏大地远程教育网络服务
有限公司、北京华夏大地远程教育网络服务有限公司、北京华夏大地数码信息技
术有限公司、北京赋才艾克教育科技有限公司、上海夏书网络科技有限公司、上
海馨富网络科技有限公司执行董事长；中智农互联科技有限公司、海南马海旅业
开发有限公司、海南伊海旅业开发有限公司董事；2018 年 7 月起任本公司独立董
事职务。
    3、徐勇，男，汉族，1978 年出生。2013 年 4 月起先后担任深圳市汉华投资
有限公司、深圳市泽汇达科技发展有限公司、深圳市前海海斯医疗服务有限公司
执行董事、总经理；湖南霸夫文化传播有限公司、郑州新益华医学科技有限公司、
华平信息技术股份有限公司董事；深圳市德庆实业有限公司监事； 2018 年 7 月起
任本公司独立董事职务。
     我们具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要
求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）参加会议情况
    2019 年度，我们尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席了报告期内公
司召开的董事会，认真仔细审阅会议及相关资料，积极参与各项议题的讨论并提
出合理化建议，为董事会的正确决策发挥作用。
    1、2019 年度，公司以现场及通讯方式共计召开 6 次董事会，我们未有缺席
情况，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的
整体利益和中小股东的利益。
    2、2019 年度，公司以现场加网络投票的方式共召开 3 次股东大会,每次会议
的召开都经现场律师见证，认为会议的召集、召开、出席会议人员资格、会议召
集人资格、会议表决和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的
规定，会议决议合法有效。
  （二）会议表决情况
    2019年度，我们认真履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，
全面关注公司的发展状况。会议召开前我们认真审阅相关议案，积极参与讨论并
提出合理化建议；会议表决中我们对所有审议议案均投了同意票，未对议案及其
他事项提出异议。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关于委托理财展期独立意见
    报告期内，我们对公司以自有资金1.2亿元购买的新时代信托理财产品进行再
次进行展期，自2019年7月20日（含）至2020年7月20日（不含），发表独立意见，
我们认为：
    1、委托理财展期不影响公司正常生产经营，有利于提高闲置资金使用效率，
有利于公司及全体股东的利益；
    2、委托理财展期符合相关法律法规的规定，已经履行必要的决策程序。同时
公司制定了《投资理财管理制度》，明确了投资理财业务风险控制具体措施，有效
防范了投资理财业务风险；
    3、同意公司对1.2亿元自有资金购买可控的理财产品继续展期12个月。
    （二）关于增加吴谊刚、吴振清为公司董事的独立意见
    董事会提名吴谊刚先生、吴振清女士为公司第七届董事会董事的审议、表决
程序以及董事候选人的任职资格，符合相关法律法规和公司章程的有关规定。同
意吴谊刚先生、吴振清女士为公司第七届董事会董事。
    （三）关于公司变更会计政策的独立意见
    报告期内公司依据财政部的要求，对公司会计政策进行变更，能够更客观、
公允、真实地反映公司的财务状况及经营成果。会计政策变更的决策程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意
会计政策变更。
    （四）对外担保及资金占用情况
    截止 2019 年 12 月 31 日，公司不存在任何对外担保及大股东占用资金情况，
不存在损害全体股东及广大投资者合法权益的情况。
    （五）聘任会计师事务所情况
    公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构，多
年来该所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，客观公正的发表独立审计意
见。我们建议公司继续聘任该所为公司2020年度财务审计机构及内控审计机构。
   （六）报告期内无利润分配方案的独立意见
   由于公司2018年度归属于母公司所有者净利润-116,583,904.65元，考虑到公司
经营情况以及后续发展需求，公司董事会确定的2018年度不进行现金分红、送股
及公积金转增股本，符合相关法律法规、公司章程的规定，不存在损害投资者尤
其中小股东的利益。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作，信息披露内容及
时、准确、完整。
    （八）内部控制的执行情况
    公司已建立健全了较为完善的内部控制制度管理体系，在运行过程中未发现
存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会下设的战略委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会、
审计委员会有关委员。各委员能够根据公司实际情况，按照各自工作要求，以认
真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
    四、总体评价和建议
    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及公司《章程》、《独立董事
工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重
大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和
股东尤其是中小股东的合法权益。
    2020年，我们将更加勤勉、审慎履行职责，继续加强与公司各层次间的沟通
交流，提高董事会的决策效率，进一步推进公司治理结构的完美与优化，维护公
司及全体股东的合法权益，为公司健康发展提供专业化意见。


    特此报告。


                                                   2020年4月28日




独立董事（签名）：张 毅               徐 勇                于 洋