重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司2002年第三季度财务会计报告未经审计。 第一节 公司基本情况: 1、 公司法定名称: 中文:西藏诺迪康药业股份有限公司 英文:TIBET RHODIOLA PHARMACEUTICAL HOLDING CO. 2、股票上市证券交易所:上海证券交易所 股票简称:西藏药业 股票代码:600211 3、 公司董事会秘书:高自力先生 联系地址:(1)拉萨市北京中路93号 联系电话:(0891)6837756 联系传真:(0891)6837749 (2)成都市中新街49号锦贸大厦18楼 联系电话:(028)86653915 联系传真:(028)86660740 电子信箱:security @tibetpharmacy.com 4、 公司选定的信息披露报纸:《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司第三季度报告的中国证监会指定国际互联网址:http//www.sse.com.cn 公司第三季度报告备查地点:公司证券部 5、主要财务数据和指标 表一 单位:人民币元 项 目 2002年1-9月 净利润 5,604,110.42 扣除非经常性损益后的净利润 5,638,600.00 净资产收益率(%) 1.37 每股收益 0.046 注:扣除非经常性损益项目和涉及金额:系营业外收支净额,其中2002年1--9月扣除数为-34,489.58元。 表二 单位:人民币元 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益(不含少数股东权益) 409,777,145.41 404,173,034.99 每股净资产 3.342 3.30 调整后的每股净资产 3.30 3.25 第二节 股本变动和主要股东持股情况 一、报告期内,公司股份总数与股本结构对比年初未发生变化。 二、报告期末,公司股东总数为28111户。 三、主要股东持股情况 1、持股5%以上(含5%)股份的股东的股份变动情况: 名 称 期初数(股) 报告期内增减(+-) 期末数(股) 西藏华西药业(集团)有限公司 69920000 69920000 西藏华西药业(集团)有限公司为本公司的主发起人,持有本公司股份69920000股系未上市流通的国有法人股,持股比例超过5%。该公司在本报告期内无股份增减变动,所持股份无质押,或冻结情况发生。 2、前10名股东持股情况 股东名称 年末持股数(股) 占总股本(%) 1 西藏华西药业(集团)有限公司 69920000 57.03 2 西藏自治区藏药厂 3840000 3.13 3 西藏自治区科技开发中心 1920000 1.57 4 西藏科龙建材有限责任公司 1280000 1.04 5 西藏科光太阳能工程技术有限责任公司 640000 0.52 6 丰和价值 289327 0.24 7 南方稳健 257025 0.21 8 张忠 153000 0.12 9 代体岳 128496 0.10 10 郑秀卿 123000 0.10 本公司前十名股东中第一、第二、第三、第四、第五名股东为发起人股东,其所持股份均为国有法人股,未流通;其余五名股东所持股份为流通股。 本公司前十名股东无关联关系。 四、报告期内,公司控股股东未发生变化。 第三节 经营情况阐述与分析 一、 报告期内公司经营成果,所涉及主要行业的重大变化 1、经公司于2002年9月18日召开的临时股东大会批准,在西藏自治区工商局登记注册成立了西藏诺迪康医药有限公司。该公司注册资本金4400万元,公司出资4180万元,占总股本的95%。 2、公司销售工作较2002年前两季度有所好转,新开发医院202家,第三季度完成销售1,664万元,销售货款的回收好于销售额,应收货款减少。 3、公司重组人脑利纳肽项目被正式列入2002年国家重点技术创新项目计划。公司在其它新药及医疗器械产品的开发、申报、批量生产经营等方面,也取得相应进展。 二、报告期内投资情况: 1、 募集资金使用情况及变更情况说明: 公司募集资金总额为26000万元,至报告期末,已使用 216,011,777.76元(含经2001年股东大会批准用于补充流动资金9,057,062.41元),尚未使用的募集资金为43,988,222.24元。募集资金未用款全部为公司的银行存款。 至报告期末,拉萨工程的土建、设备安装和供电工程已经全部完成,在四季度将进行设备调试和试生产。 其余项目正在按计划抓紧施工。 2、报告期内,重大非募集资金投资项目情况 (1)经公司董事会和股东大会批准,公司与西藏山南地区医药公司共同出资组建控股子公司″西藏诺迪康医药有限公司″。该公司总股本4400万元人民币,我公司以4180万元人民币入股,占总股本的95%,西藏山南地区医药公司以现有生产经营性净资产220万元入股,占总股本的5%。西藏诺迪康医药有限公司经营范围是:药品、药材、保健品、医疗器械、食品、化妆品的批发、零售、经销、代销进出口。 (2)公司投资7000万元与成都达义物业有限责任公司、北京市崇文区城市建设开发公司合作开发北京″南磨坊小区″项目,按18.75%的比例分配利润和承担风险。现该项目一期工程已全部完工,并开始销售,销售形势良好;二期工程建设正在进行准备工作。 三、公司报告期经营成果以及期末财务状况: 1、 经营成果方面: (1)主营业务收入、主营业务利润、净利润的变动情况: 单位:人民币元 项 目 2002年1-9月 备 注 主营业务收入 42,147,672.56 本公司去年未公布季报,与去年 同期相比,上述指标无大的变化。 主营业务利润 35,524,174.35 净利润 5,604,110.42 (2) 收益及费用占利润总额的比例: 单位:人民币元 项 目 金 额 占利润总额的比例 2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月 利润总额 5,591,114.14 5,462,688.39 主营业务利润 35,524,174.35 21,097,469.69 635.37% 386.21% 其他业务利润 2,155,236.12 1,432165.55 38.55% 26.22% 期间费用 33,879,987.05 18,810,883.42 605.96% 344.35% 投资收益 -312,519.70 -405,000.00 -5.59% -7.41% 补贴收入 2,138,700.00 2,138,700.00 38.25% 39.15% 营业外收支净额 -34,489.58 10,236.57 -0.62% 0.19% 3 变动的主要原因 A、本期主营业务收入较今年一、二季度平均收入额有所增加,主要是今年开发的新销售市场已逐步见成效,销售回款逐月增加。 B、主营业务利润占利润总额的比重较上期有较大增加,主要是本期实现的销售收入增加,但因期间费用增长比例大于主营业务利润增长比例,故影响本期的净利润增长小于主营业务利润增长比例。 2、 财务状况方面: 单位:人民币元 项 目 金 额 占资产总额的比例 增(+)减(-)% 2002年9月30日 2001年12月31日 2002年9月30日 2001年12月31日 总资产 762,249,872.77 608,325,276.78 货币资金 92,553,263.26 107,405,655.74 12.14% 17.66% -5.52% 应收款项 165,619,388.13 118,250,063.89 21.73% 19.44% 2.29% 存货 18,441,800.80 16,895,291.06 2.42% 2.78% -0.36% 长期投资 128,475,000.00 87,629,995.00 16.85% 14.41% 2.44% 固定资产 257,370,806.82 239,287,824.60 33.76% 39.34% -5.58% 无形资产 77,906,755.09 8,463,175.66 10.22% 1.39% 8.83% 注:变动的主要原因总资产较年初增长25.3%,主要是长期投资和应收款项增加。长期投资增加主要是组建新的控股子公司--西藏诺迪康医药有限公司,本公司共投资4180万元。应收款项增加主要是单位间往来增加。无形资产增加主要是购买冻干重组人脑利钠肽专有生产技术所致。 3、 或有事项与期后事项: (1) 公司报告期内无重大诉讼及仲裁事项; (2) 公司报告期内无担保事项; (3) 公司报告期内未进行委托理财。 4、 四季度工作要点: (1)继续抓紧抓好销售工作,培育新的销售渠道,增加新的利润来源,努力完成今年的销售任务; (2)加快工程进度,力求拉萨工程在今年内全面完工,并向有关部门提出GMP验收报告;成都工程和林芝工程有明显进展; (3)搞好新品种的研发及市场推广工作。 第四节 财务报告 一、 会计报表(未经审计) 1、简要合并资产负债表(单位:人民币元) 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 流动资产 298,497,310.86 272,944,281.52 长期投资 128,475,000.00 87,629,995.00 固定资产净值 92,958,979.26 95,693,715.55 无形资产及其他资产 77,906,755.09 8,463,175.66 资产总计 762,249,872.77 608,325,276.78 项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 流动负债 344,156,282.15 197,022,800.30 长期负债 6,000,000.00 4,800,000.00 少数股东权益 2,316,445.21 2,329,441.49 股东权益 409,777,145.41 404,173,034.99 负债及股东权益合计 762,249,872.77 608,325,276.78 2、简要合并利润表(单位:人民币元) 项 目 2002年7-9月 2002年1-9月 主营业务收入 16,639,847.45 42,147,672.56 主营业务利润 14,426,704.66 35,524,174.35 其他业务利润 723,070.57 2,155,236.12 期间费用 15,069,103.63 33,879,987.05 投资收益 92,480.30 -312,519.70 营业外收支净额 -44,726.15 -34,489.58 所得税 0.00 0.00 净利润 123,951.86 5,604,110.42 二、财务报表附注: 1、 与公司半年度报告相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、新组建的控股子公司--西藏诺迪康医药有限公司尚未开展经营活动,故本期未纳入公司会计报表合并范围。 西藏诺迪康药业股份有限公司 2002年10月16日