陕西建工集团股份有限公司
董事会审计委员会 ⒛⒛ 年度履职报告
根据 《中国证 监会上 市公 司治 理 准则 》 《上海 证 券交易
所 上 市公 司董事会 审计委 员会 运 作指 引 》 《上海 证 券交易所
股票 上 市规则 》和 《公 司章程 》 《董事 会 审计委员会议事规
则 》 《审计 委 员会年报 工 作规程 》 《独 立 董事年报 工 作制度 》
等有 关规定 ,公 司董事会 审计委 员会本着勤勉尽责 的原则 ,
认 真履行职责 。现就 董事 会 审计 委 员会 ⒛⒛ 年度履职 情况
报告如下 :
一、审计委员会基本情况
⒛⒛ 年度 陕西建 工 董事会 审计 委 员会 由 3名 成 员组 成 ,
分别是 :田 进 先 生、刘勐先 生、赵 嵩正 先 生 ,审 计 委 员会 主
任 委 员为 田进 先 生 ,具 有专 业会 计 资格 。 审计委员会独 立 董
事 2名 ,会 计专 业 人 士过 半数 ,主 任 委 员 由具有专业 会计 资
格 的独立董事担任 。
二、2⒆ 0年 董事会审计委员会会议召开情况
⒛⒛ 年度 ,审 计委 员会共召开会议 4次 ,其 中现场会议
4次 。全 体 委 员均 出席会议并参与表 决 ,审 议议案 11项 ,具
体情况如下 :
日期 会议 届 次 审议 内容
审议 通过 :
1.关 于希 格 玛 会计 师事 务所 出具 的公 司 《⒛ 19
年度 审计 报告 》 的提案 ;
2.关 于公 司 《2019年 度财务决算报告 》的提 案 ;
3.关 于公 司 《⒛ 19年 度 内部控 制评价 报 告 》 的
2∞ 0年 4月 15 ⒛⒛ 年 第 一 次 提案 ;
4,关 于公 司 ⒛⒛ 年度 日常经 营性关联 交 易 的提
案;
5,关 于公 司 《会计政策变更》 的提案 ;
6,关 于公 司 ⒛⒛ 年第 一 季度 财 务报 告 》 的提
案。
审议 通过 :
1.关 于公 司 ⒛⒛ 年半 年度报告 及 摘 要 的提案
2020婢 ·7月 24日 ⒛ 20年 第 二 次
;
2.关 于增加公 司 ⒛⒛ 年度 日常经 营性关联 交易
额 度 的提案 。
审议 通过
2020自 △10丿 目 23 日
:
⒛⒛ 年 第 三 次
关 于公 司 《2∞ 0年 第 三 季度财 务报 告 》的 提案 。
审议 通过 :
1、 拟 变更会计 师事 务所 的提案 ;
2020年 12月 9日 ⒛ ⒛ 年 第 四次 2、 关于增加 公 司 ⒛⒛ 年 日常经 营 性 关联 交 易
额 度 的提案 。
三、董事会审计委员会履行职责情况
报告期 内,公 司第 七届 董事 会 审计委员会尽职尽责履行
审计 委 员会职 能 ,合 理 表达相 关事项 的专业 意见 ,履 行 了以
下职 责 :
(一 )审 阅公司定期报告及财务报表
在 公 司 ⒛⒛ 年度财 务报 告 审计 工 作 中,公 司董事 会 审
计 委 员会严格 按 照 中国证 监 会和 上 海 证 券 交 易所 的相 关 规
定 ,以 及 《公 司董事会 审计 委 员会年报 工 作规程 》规定 履行
职责 ,对 公 司定 期报告及财务报表 的编制及披露 工 作进行 了
全 过 程 督导 。一 是 在 ⒛ 19年 度 审计 工 作 正 式启动前 ,董 事
会 审计 委员会与希格玛会计 师事 务所 (特 殊普通合伙 )(以 下
“ ”
简称 希格 玛 ) 、公 司财 务 总监 、经理层 沟 通 了审计 相
关 工 作 ,详 细 了解 审计 时 间安排 、审计重点关注事项 等 内容 。
二 是 对 公 司定期报 告及财 务报 表 进行 审议 ,包 括 ⒛ 19年 度
报告 、⒛⒛ 年第 一 季度报告 、⒛⒛ 年半年度报告和 ⒛⒛ 年
第 三 季度报告 。
董事 会 审计 委 员会认为 ,公 司财务报表是 真实 、完整和
准确 的 ,不 存在欺诈 、舞弊行 为及重大错报情况 ,不 存在 重
大 会计 差错调整 ,外 部 审计 机构 对 ⒛ 19年 度 财 务报告 出具
了标 准无保 留意见 的审计报告 。
(二 )监 督及评估外部审计机构工作
报告期 内,董 事会 审计委员会对外部 审计开展 了以下监
督及评估工 作 :一 是对外部审计机 构的独 立性和专业 性进行
评估 ;二 是在定期报告 编制期 间,和 希格玛就 ⒛ 19年 审计
范围、审计计划、审计方法及在审计过程 中的有关事项进行
充分沟通 ,听 取希格玛对 审计工作总体情况、财务数据、内
控建议等方面的汇报 。三是根据公司重组后业 务发展需要 ,
对聘用 ⒛⒛ 年度财务报告和 内部控制 审计机构 向董事会提
出选聘建议 ,并 对业 务约定书和审计费用进 行认真审核 。四
是监督和评估外部 审计机构是否勤勉尽责。
董事会审计 委员会认为 ,⒛ 19年 度财务报告和 内部控制
审计机构希格玛在 审计服务过程 中,能 够独 立客观履行审计
机构的责任和义 务 ,按 时完成 了公司财务报告和 内部控制审
计 工作 ,出 具的报告公正 客观、真实准确地 反映 了公司财务
状况和经 营成果 。另外 ,根 据公司重组后业务发展需要 ,董
事会审计委员会提 议聘请天职 国际会计师事务所 (特 殊普通
“
合伙 ) (以 下简称 天职 国际 ” )为 公 司 ⒛⒛ 年度财务报
告审计机构 。经 审阅天职 国际基本信息、人员信息、业 务规
模 、投资者保护 能力、独立 性及诚信记录等方面的情况 ,天
职 国际具备法定 资格 ,具 有丰富的上 市公司审计经验 ;其 过
往承担的财务报告 审计项 目,能 够秉持公允、客观 的态度进
行独 立 审计 ,较 好 地 履行 了外部审计机 构的责任与义务 ;同
时天职 国际也具备足 够 的投资者保护能力 。经 审阅项 目成员
履历 、执业 资格 、独 立 性和诚信记录等情况 ,相 关项 目合伙
人、签字会计师和质量控 制复核人执 业经验 丰富。公司聘请
天职 国际为 ⒛⒛ 年财务报告 审计机构符合 《中华人 民共和
国公司法》和 《公司章程》的有关规定 ,不 会损害股东尤其
是 中小股东 的利 益 。
(三 )监 督及指导内部审计工作
报告期 内,董 事会 审计委 员会认真 审阅 了公 司的 内部 审
计 工 作计划 ,并 认可该计划 的可行性 ,同 时督促公 司内部 审
计机构严格按照 审计计划执行 ,并 对 内部 审计 出现 的问题提
出了指 导性意见 。
董事 会 审计 委 员会经 审阅 内部 审计 工 作报告 ,未 发现 内
部 审计 工 作存在 重大 问题的情况 。我们认为公 司按照 《公 司
法》 《证 券法 》 等法律法规和 中国证 监会 、上海证 券交易所
有关规定 ,建 立 了较为完善的公 司治 理 结构和治理制度 。公
司能够严格执行各项法律 、法 规 、规 章 、公 司章程 以及 内部
管理制度 ,股 东大会 、董事会 、监事会 、经 营层规 范运作 ,
切实保 障 了公 司和股东的合法权 益 。公 司全面 风险管理及 内
部 控 制 实 际 运 作 情况 符合 中国证 监 会 发 布 的有 关 上 市公 司
治 理 规 范的要 求 。
(四 )监 督及评估内部控制的有效性
董事 会 审计 委 员会对公 司 内部控制 的建 立 、修订和执行
进 行 监 督和 建 议 ,审 议 了 《⒛ 19年 度 公 司 内部控制评价 报
告》 ,公 司对纳 入 评价 范 围的业 务与事项均 已建立 了内部控
制 ,能 够严格执行各项法律 、法规 、规章 、公 司章程及 内部
管理制度 ,股 东大会 、董事会 、监事会 、经 营层规 范运作 ,
切实保 障 了公 司和股东 的合法权益 ,达 到 了公 司内部控制 的
目标 ,不 存在 重大缺 陷 。
(五 )审 核公司关联交易事项
报告期 内,董 事 会 审计委 员会 审核 了 《公 司 ⒛⒛ 年度
日常关联 交易 》 的提案及 两次 《增加公 司 ⒛⒛ 年度 日常经
营性关联交 易额度 》 的提案 ,就 关联 交易事项 与公 司进行 了
沟 通 ,对 公司 ⒛ 19年 关联交易执行情况进行核查。对 ⒛⒛
年关联预计及增加进行 审议 ,尤 其对交易定价方式、交 易类
型、交易方案等进行重点审核 ,认 为公司公司关联交易遵循
了公平、合理的原则 ,符 合 《公 司法 》 《证券法》 等有关法
律法规和 《公司章程》的规定 ,该 关联交易未损害公司及其
他股东 ,特 别是 中、小股东和 非关联股东的利益 。
四、总体评价
报告期 内,公 司董事会审计委员会依据 《上海 证 券交易
所 上 市公司董事会审计委员会运 作指引》 以及公司 《董事会
审计委员会议事规则》等的相关规定 ,恪 尽职 守 、尽职尽责 ,
较好地履行 了审计委员会的职 责 ,圆 满完成 了报告期 内的工
作。
⒛ 21年 ,董 事会审计委员会将 严格按照 中国证 监会、上
海证 券交易所的相关规定 ,恪 尽职 守 、勤勉履职 ,继 续认真
监督和 指导公司的内外部 审计 工 作 ,加 强与公司董事会 、监
事会及管理 层的沟通交流 ,为 董事会有关决策及经理层经营
管理 提供有效咨询和建议 ,更 好地发挥审计委员会的重要作
用 ,切 实维护公司和 全体股东的共 同利益。
特此报告。
公司
(以 上无正文 ,本 页为陕西建 工集 团股份有 限公 司董事会审
计委员会 ⒛⒛ 年度履职报告委员签字页 )
董事会审计 委员会委员签字 :
田 进 张义光 赵 嵩正
晰 团股
》
(+ Lf A>(a
