公司 ⒛犭 年度审计委员会履职情况报告
根据 《中国证 监会上 市公司治理准则》《上 海 证 券交易
所 上 市公 司董事会 审计委员会运作指引》《上 海 证 券交易所
股票上 市规则 》和 《公 司章程 》《董事会审计委员会议事规
贝刂》《审计委员会年报 工作规程》《独 立 董事年报 工作制度 》
等有关规定 ,公 司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则 ,
认真履行职责 。现就董事会审计 委员会 ⒛21年 度履职情况
报告如下 :
一 、审计委员会基本情况
⒛21年 度陕西建 工 董事会审计委员会 由 3名 成员组成 ,
分别是 :李 小健先生、莫 勇先 生、郭世辉先生 ,审 计委员会
主任委员为李小健 先生 ,从 事 会计教学研究工作 ,具 有专业
会计职业 背景 。审计委员会独 立董事 2名 ,会 计专业人士过
半数 ,主 任委员由具有专业会计背景的独立董事担任 。
二 、⒛ 21年 董事会 审计委员会会议召开情况
⒛21年 度 ,审 计委员会共召开会议 7次 ,其 中现场会议
7次 。全体委员均 出席会议 并参与表决 ,听 取各种 工 作情况
汇报 茌项 ,审 议议案 16项 ,具 体情况如下 :
日期 会议 届次 审议 内容
审议通过
:
1.董 事长、总经理汇报 ⒛20年 年度生产经营情
况和重大事项的进展情况 ;
2.天 职 国际会计师事务所汇报 ⒛⒛ 年年度审计
⒛ 21年 4月 23日 ⒛ 21年 第 一 次 计划和执行情况;
3,天 职 国际会计师事务所汇报 ⒛⒛ 年年度审计
意见
;
4.总 会计师 (财 务负责人 )汇 报 ⒛20年 年度财
务决算工作进展情况 。
审议 通过 :
1.关 于天职 国际会计 师事务所 出具 的公 司<2020
年年度 审计报告 >的 提案 ;
2.关 于公 司《2020年 年度财务决算报告》的提案 ;
3.关 于公 司 ⒛⒛ 年年度 内部控制评价 报告 》的
2021年 4月 25日 ⒛ 21年 第 二次 提案 ;
4.关 于公 司 ⒛ 21年 度 日常经 营性 关联 交 易 的提
案 ;
5.关 于公 司会计政策 变更 的提案 ;
6.关 于公 司 《⒛ 21年 第 一 季度财务报告 》 ;
7.董 事会 审计 委 员会 ⒛⒛ 年度履职报告 。
审议 通过 :
⒛ 21年 6月 22日 ⒛21年 第三次 关 于 子 公 司拟 购 买房 产 暨 关联 交 易 的议 案 的提
案
审议 通过 :
l。 关 于公 司 《⒛ 21年 半 年度财务报告 》 的提案 ;
2,关 于 为 子 公 司 申请 中 国银 行 授 信 提 供 担 保 的
⒛ 21年 8月 26日 ⒛ 21年 第 四次
提案 ;
3.关 于公 司 ⒛ 21年 上 半 年募集 资金 存 放 与实 际
使用 情况专项 报告 的提案 。
审议通过 :
1.关 于公司 ⒛21年 第三季度财务报告的提案
2021年 10丿目 26 日 ⒛ 21年 第五 次 ;
2.关 于公司 《内部控制管理办法》的提案 ;
3.关 于公司 《内部控制评价管理办法》的提案。
2021Z丰 11丿 司26 日 ⒛21年 第六次
审议 通过 :
关于公 司关联 方名 录 的提案
2021年 12月 9日 审议 通 过
⒛ 21年 第七次
:
关 于续聘 会计 师事 务所 的提案
三 、董事会 审计委员会履 行职责情况
报告期 内,公 司第七届董事会 审计委员会尽职尽责 履行
审计委员会职 能 ,合 理表达相关事项的专业意见 ,履 行 了以
下职责 :
(一 )审 阅公 司定期报告 及 财 务报表
在公 司 ⒛ 21年 度财务报告 审计 工 作 中,公 司董事会 审
计 委 员会严格按照 中国证 监会和上 海 证 券交易所 的相关规
定 ,以 及 《公 司董事会审计 委员会年报 工 作规程 》规定履行
职责 ,对 公司定期报告及财 务报表的编制及披 露工作进行 了
全过程督导。
1.在 ⒛21年 度 审计 工 作 正 式启动前 ,董 事会 审计委员
会与天职 国际会计师事务所 (特 殊普通合伙 )(以 下简称 “天
”
职 国际 )、 公司财务 总监、经理层沟通 了审计相关工作 ,详
细 了解审计时间安排 、 审计重点关注事项等内容 。
2.对 公 司定期报告及 财务报表进行审议 ,包 括 ⒛⒛ 年
度报告、⒛21年 第一季度报告、⒛21年 半年度报告和 ⒛ 21
年第 三季度报告 。
董事会 审计委员会认为 ,公 司财务报表是真实、完整和
准确的,不 存在欺诈、舞弊行为及重大错报、露报情况 ,不
存在重大会计差错调整 ,外 部 审计机构对 ⒛⒛ 年度财务报
告 出具 了标准无保 留意见的审计 报告 。
(二 )监 督及评 估 外部 审计机构工作
报告期 内,董 事会审计委员会对外部审计开展 了以下监
督及评估工 作 :
1.对 外部审计机 构的独 立 性和专业性进行评估 。
2.在 定期报告编制期 间 ,和 天职 国际就 ⒛ 21年 审计范
围、审计计划、审计方法及在 审计 过程 中的有关事项进行充
分沟通 ,听 取天职 国际对审计 工 作总体情况、财 务数据 、 内
控建议等方面的汇报 。
3.根 据公 司业 务发展需要 ,对 聘用 ⒛21年 度财务报告
和 内部控制 审计机构 向董事会提 出选聘建议 ,并 对 业 务约定
书和 审计费用进行认真审核。
4.监 督和评估外部 审计机构是否勤勉尽责 。
董事会 审计委员会认为 ,⒛ 21年 度财务报告和 内部控制
审计机构天职 国际在 审计服务过程 中,能 够独 立客观履行 审
计机构的责任和义 务 ,按 时完成 了公司财务报告和 内部控制
审计工作 ,出 具的报告客观公正、真实准确地反映了公司财
务状况、经营成果、现金流量等财务信息和 内控状况 。
另外 ,根 据公司业务发展需要 ,审 视天职 国际的业务能
力和为公司一年来的审计服 务态度和满意度 ,董 事会审计委
员会认为天职 国际具有丰 富的上 市公司审计经验 ,其 承担的
财务报告审计项 目,能 够秉持公允、客观 的态度进行独立 审
计 ,很 好地履行 了外部审计机构的责任与义务 。 同时天职 国
际也具各足够的投 资者保护能力 ,在 审计服务 过程 中执业人
员态度积极 ,工 作态度认真 ,职 业经验 丰富,服 务结果满意 。
董事会审计委 员会提议续 聘天职 国际会计 师事 务所为公司
⒛ 22年 度财务报告 审计机构 。
(三 )监 督 及 指 导 内部 审计工作
报告期 内,董 事会审计委员会认真 审阅了公 司的内部审
计 工作计划 ,并 认可该计划的可行性 ,同 时督促公司内部审
计机构严格按照 审计计划执行 ,并 对 内部 审计 出现的问题提
出了指导性意见 。
董事会 审计委员会经 审阅内部审计 工 作报告 ,未 发现 内
部 审计 工作存在重大 问题的情况。认为公 司按照 《公 司法 》
《证 券法》等法律法规和 中国证 监会、上海 证 券交易所有关
规定 ,建 立 了较为 完善的公司治理结构和治理 制度 。公司能
够严格执行各项法律 、法规 、规章、公司章程 以及 内部管理
制度 ,股 东大会、董事会、监事会、经营层规范运 作 ,切 实
保障了公司和股东的合法权益。公 司全面风险管理及 内部控
制实际运作情况 符合 中国证 监会 发布 的有 关 上 市公 司治 理
规范的要求。
(四 )监 督及 评 估 内部控制的有 效性
董事会 审计委员会对公司内部控 制的建 立、修订和执行
进行监督和建议 ,审 议 了《2020年 度公司内部控制评价报告 》、
《内部控制管理办法》和关于公 司 《内部控制评价管理办法 》
的提案 ,公 司对纳入 评价范围的业 务与事项均 已建立 了内部
控制制度 ,能 够严格执行各项法律 、法规 、规章、公司章程
及 内部管理制度 ,股 东大会、董事会 、监事会、经营层规范
运作 ,切 实保障了公 司和股东的合法权益 ,达 到 了公司内部
控制的 目标 ,不 存在重大缺陷。公 司内部控制健全有 效 。
(五 )审 核公 司关联交 易事项
报告期 内,董 事会审计委员会 审核 了 《公司 ⒛21年 度
日常经营性 、《关于子公司拟购买房产暨关联交易》
的提案 《关于公司关联 方名录》的提 案 ,就 关联交易事项与
格式进行 了沟通 ,对 公 司 ⒛⒛ 年关联交易执行情况进 行核
查。对 ⒛ 21年 关联交易预计 情况进行 审议 ,尤 其对关联交
易的定价方 式 、交易类型、交易方案和信息披 露等进行重点
审核 ,认 为公司关联联 交易遵循 了公平 、合理 原则,符 合 《公
司法》、《证 券法 》等有关法律法规和 《公 司章程》 的规定 ,
该关联交易未损害公司及其他股东 ,特 别是 中、小股东和 非
关联股东的利 益。关联交易的信息披露和公司关联 方名录客
观、全面和 充分的表表述 了公司关联 交易的全过程和结果 。
四、总体评价
报告期 内,公 司董事会审计 委员会依据 《上海证券交易
所上 市公司董事会审计委员会运 作指引》以及公 司 《董事会
审计委员会议事规则》等的相关规定 ,恪 尽职守、尽职尽责 ,
较好地履行 了审计委员会的职责 ,圆 满完成 了报告期 内的工
作。
⒛22年 ,董 事会审计委员会将严格 按照 中国证 监会、上
海 证 券交易所的相关规定 ,恪 尽职守、勤勉履职 ,继 续认真
监督和指导公司的内外部 审计 工 作 ,加 强与公 司董事会 、监
事会及管理层的沟 通交流 ,为 董事会有关决策及经理层经 营
管理 提供有效 咨询和建议 ,更 好 地 发挥审计委员会的重要作
用 ,切 实维护公司和全体 股东的共 同利益 。
(本 页为陕西建 工集 团股份 有限公 司 ⒛21年 度审计委员会履职情
况报告之签署页 )
审计委员会 :
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李小健
(本 页为陕西建 工集团股份有限公 司 ⒛21年 度审计委员会履职情
况报告之签署 页 )
陕西
2022 冫厶 日
