陕西建工集团股份有限公司

                     监事会议事规则

    第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促

使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据

《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上

市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。

    第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

    第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，

监事会应当在十日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监

管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关

规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司在市场中造成

恶劣影响或者造成重大损害时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚

或者被上海证券交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）《公司章程》规定的其他情形。
    第四条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室

应当向全体监事征集会议提案，并至少提前两天的时间向职工代表监

事征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会主席应当说明监事会

重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司

经营管理的决策。

    第五条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公

室或者直接向监事会主席提交经书面提案。书面提案中应当载明下列

事项：

    （一）提案监事的姓名；

    （二）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （三）明确和具体的提案；

    （四）提案人的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后监事会

办公室应当及时发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部

门报告。

    第六条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能

履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主

席、副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推

举一名监事召集和主持。

    第七条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应当分别

提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、

传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应
当通过电话或其他方式进行确认。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头

或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第八条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）拟审议的议案名称；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）监事表决所必需的会议材料；

    （五）监事应当亲自出席会议的要求；

    （六）联系人和联系方式；

    （七）发出通知的日期。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）项内容，以及情况

紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第九条 监事会会议应当以现场方式召开。

    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决。在通讯表决时，

监事应当将其对审议事项的书面意见和表决票在签字确认后传真、邮

件或以其他方式至监事会办公室。

    第十条 监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。相

关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人

数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

    监事因故不能出席，可书面委托其他监事代为出席，委托书应当

列明代理监事的姓名、代理事项和有效期限，并由委托人签名或盖章，

被委托的监事应当按委托书的规定行使职权。
    监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席

监事会会议的，视为不能履行职责，经股东大会或职工代表大会予以

撤换。

    第十一条   会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表

明确的意见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公

司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

    第十二条   监事会会议议案经过充分讨论后，会议主持人应当

适时提请与会监事对议案逐一进行表决。

    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意

向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人

应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不

回而未做选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

    第十三条   监事会应当对现场会议做好记录。会议记录应当包

括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的议案、每位监事对有关事项的发言要点和主要

意见、对议案的表决意向；
    （六）每项议案的表决结果；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规

定，整理会议记录。

    第十四条   与会监事应当对会议记录签字确认。监事对会议记

录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向

监管部门报告，也可以发表公开声明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面

说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录

的内容。

    第十五条   监事会决议应当及时公告，公告中应列明会议通知

发出的时间和方式、会议召开的时间、地点、会议召开的方式，出席

会议的监事和委托出席的情况，会议通知的时间、通知的方式、每项

议案的表决结果等相关内容。

    第十六条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。

    第十七条   监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、表决

票、会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保管。

    监事会会议资料的保存期限为十年以上。

    第十八条   本规则未尽事宜，参照本公司《公司章程》《董事会

议事规则》有关规定执行。

    本规则没有规定或与本规则生效后颁布、修改的法律、法规或《公

司章程》的规定相冲突的内容，按照法律、法规和《公司章程》的规

定执行。
在本规则中，“以上”包括本数。

本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。

本规则由监事会解释。