独立董事郭世辉述职报告

    本人郭世辉担任陕西建工集团股份有限公司（以下简称
“公司”）第七届、第八届董事会独立董事、薪酬与考核委
员会主任委员、审计委员会委员，能够严格按照中华人民共
和国《公司法》《证券法》、中国证监会《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》《公司章程》《独立董事议
事规则》和《专门委员会工作细则》等法规和规章制度的有
关规定，勤勉忠实、尽职尽责，充分发挥独立董事作用，维
护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将 2022 年度的履职情况报告如下：
    一、个人基本情况
    郭世辉，男，1963 年 11 月生，陕西省富平县人，研究
生学历，经济学博士学位，西北大学教授，研究生导师，九
三学社社员，主要从事财务管理学、金融学教学与研究。2020
年 8 月，取得《独立董事任职资格证书》，具有独立董事执
业资格。
    二、参加会议情况
    (一）出席公司董事会情况
    2022 年度，在担任陕西建工集团股份有限公司第七届、
第八届董事会独立董事期间，公司共召开 8 次董事会会议，
其中第七届董事会 7 次，第八届董事会 1 次，审议通过了 59
项议案。本人亲自参加了 8 次会议，无委托出席情形，无连
续 2 次未亲自出席会议情。对于提交会议的议案，在董事会
会议召开前，本人均认真审阅公司提供的相关文件资料，依
法对有关重大事项行使董事决策权，同时积极发挥董事的决
策咨询作用。本人对提交董事会的全部议案本着认真负责、
客观公正和专业审视的原则，认为这些议案均符合公司实际
情况，均未损害全体股东特别是中小股东利益，因此均投赞
成票。
       （二）出席股东大会情况
       2022 年度，本人作为公司独立董事期间亲自参加应参加
的全部股东大会，其中出席 2021 年度股东大会 1 次，出席
临时股东大会 3 次，审议议案 25 项，无委托出席情形。
       （三）参加薪酬与考核委员会议情况
       本人作为公司第七届及第八届董事会薪酬与考核委员
会主任委员，召集了 2022 年薪酬与考核委员会会议，讨论
并向董事会提交了《关于公司高级管理人员 2021 年度薪酬
考核结果的提案》，及时与其他会委员沟通情况，对相关事
项进行了认真审议和表决，履行了自身职责。
       （四）参加审计委员会会议情况
       本人作为公司第七届及第八届董事会审计委员会金融、
会计专业委员，参与公司审计委员会会议，审议相关提案 23
项。
       （五）公司现场有效工作时间
       本人作为陕西建工集团股份有限公司独立董事 2022 年
在公司现场有效工作时间不少于十五个工作日，其中于 7 月
份赴延安陕建十三建集团参加证券部组织的为期 3 天的现场
调研，在证券部配合下对陕建安装集团、陕建一建集团、陕
建八建集团及陕建机施集团四家陕西建工子公司进行财务
管理专题调研，对了解陕西建工成本费用构成情况提供了很
大帮助。
    三、年度履职重点关注事项情况
    在 2022 年度审议的议案中，重点关注了以下事项：
    （一）关于公司重大投融资方面的议案
    审议了《关于公司 2022 年申请银行授信额度的议案》关
于 2022 年度拟新增融资担保额度的议案》《关于对外投资的
议案》《关于公司拟对外投资的议案》《关于申请债务融资的
议案》，上述议案和提案的实施，有利于保障上市公司运营
及维护广大股东尤其中小股东利益。
    （二）关于公司关联交易方面的议案
    审议了《关于公司 2022 年度日常经营性关联交易预计
的议案》《关于购买资产暨关联交易的议案》，上述关联交易
议案和提案经审阅、调研和专业判断，均具有合理的商业目
的，交易价格公允，不存在利用关联交易损害投资者利益的
情形，且能客观、全面和充分地披露关联交易的信息，符合
公司和广大股东尤其是中小股东的利益。
    （三）关于公司募集资金使用方面的议案
    审议了《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用
情况专项报告的议案》《关于公司 2022 年上半年募集资金存
放与实际使用情况专项报告的议案》。经过认真核查，认为
公司募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证
券交易所及公司相关制度的规定，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。编制的 2021 年度及 2022 年上半年募集资金存放与实际
使用情况的专项报告，符合《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》及相关格式指引的规定。
    （四）关于公司定期报告信息披露的议案
    关于《公司 2021 年年度报告及摘要的议案》《关于公司
2021 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2021 年度财务决
算报告和 2022 年度财务预算报告的议案》和《关于公司 2022
年第一季度报告的议案》《关于公司 2022 年半年度报告及摘
要的议案》《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》等信息
披露议案，经审阅和判断，公司披露的财务信息符合企业会
计准则要求，完整地、客观地和充分地反映了公司的财务状
况、经营成果、现金流量和股东权益变动等财务信息。其他
相关信息披露也符合客观性、真实性和全面性的要求。
    （五）对公司经营状况、财务状况的持续关注
    结合本人从事多年的财务管理和财务报表分析的经验，
通过认真研读公司披露的年报、半年报、季报等经营与财务
信息，在参加董事会审议相关议案、列席股东大会同时，多
次就公司负债率高、应收账款占比大、经营现金净流量出现
负值等现实问题，与股东及董监高讨论并提请关注。
    （六）公司董事会薪酬与考核委员会运行情况
    本人是公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，召集了
2022 年薪酬与考核委员会会议一次，讨论并向董事会提交了
《关于公司高级管理人员 2021 年度薪酬考核结果的提案》。
对公司高级管理人员薪酬进行科学有效的核定，提升了公司
薪酬考核程序。
       （七）制定《董事会薪酬与考核委员会实施细则》
       为完善公司治理体系，制定《薪酬与考核委员会实施细
则》，对薪酬与考核委员会实施细则的制定和实施，对董事
会运作的规范化、程序化提供了制度保障，符合公司长远发
展需要，相关决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》
的有关规定。
       四、是否存在影响独立董事的情况说明
       我及其直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业
任职、未直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、
未持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%
或 5%以上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任
职。
       我及我所任职单位没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、管理咨询、技术咨询、资金融通等服务，未从公司及
其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披
露的其他利益。故，不存在影响独立性的情况。
       五、总体评价
       2022 年度，对所参与的工作，能积极主动、认真负责、
专业高效地履行独立董事职责，按时参加公司董事会等相关
会议及有助于履职的调研活动，认真审议董事会各项议案，
并对相关议案发表了独立意见，维护了股东利益特别是广大
中小股东的利益。
    2023 年度，本独立董事将继续严格按照法律法规的规
定，认真、勤勉、忠实地履行职责，坚持独立、客观的判断
原则，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多建设性的
建议，增强董事会的决策能力和领导水平，促进公司可持续
健康发展。


                        独立董事签字：郭世辉

                          2023 年 4 月 26 日