陕西建工集团股份有限公司
          董事会审计委员会 2022 年度履职报告

    根据《中国证监会上市公司治理准则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 上海证券交
易所股票上市规则》和《公司章程》《董事会审计委员会议
事规则》《审计委员会年报工作规程》《独立董事年报工作制
度》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原
则，认真履行职责。现就董事会审计委员会 2022 年度履职情
况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    2022 年度陕西建工董事会审计委员会由 3 名成员组成，
其中独立董事 2 名，会计专业人士过半数，主任委员由具有
专业会计资格的独立董事担任。
    二、审计委员会召开会议情况
    报告期 2022 年，董事会审计委员会召开会议如下表：
        日期             会议届次                       审议内容

                                       审议通过：

                                       1. 关于听取总经理汇报 2021 年年度生产经营

                                       情况和重大事项的进展情况；

                                       2. 2.听取天职国际会计师事务所汇报 2021 年
  2022 年 1 月 24 日   2022 年第一次
                                       年度审计计划；

                                       3. 3.听取天职国际会计师事务所汇报 2021 年

                                       年度初步审计意见；

                                       4. 4.听取财务总监（财务负责人）关于 2021
                                     年度财务决算工作进展情况的汇报；

                                     审议通过：

                                     1. 关 于 天 职 国 际 会 计师事 务 所 出 具 的 公司

                                     〈2021 年年度财务审计报告〉的提案；

                                     2. 关 于 天 职 国 际 会 计师事 务 所 出 具 的 公司

                                     〈2021 年年度内部控制审计报告〉的提案；

                                     3.关于公司〈2021 年年度财务决算报告〉的提

                                     案；

                                     4.关于公司〈2021 年年度内部控制自评价报

                                     告〉的提案；

                                     5.关于公司关联方名录的提案；

                                     6.关于公司 2021 年度日常经营性关联交易的

2022 年 4 月 25 日   2022 年第二次   提案；

                                     7.关于公司〈2022 年第一季度财务报告〉的提

                                     案；

                                     8.董事会审计委员会 2021 年度履职报告的提

                                     案；

                                     9.关于公司 2021 年度利润分配预案的提案；

                                     10.关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使

                                     用情况专项报告提案；

                                     11.关于购买资产暨关联交易的提案；

                                     12.关于陕西化建参股陕西延长石油能源化工

                                     工程公司的提案；

                                     13.关于续聘会计师事务所的提案；
                                        14.关于公司会计政策变更的提案；

                                        15.关于公司 2021 年度计提资产减值准备的提

                                        案。

                                        审议通过：

                                        1.关于公司〈2022 年半年度财务报告〉的提案；

  2022 年 8 月 26 日    2022 年第三次   2.关于公司 2022 年上半年募集资金存放与实

                                        际使用情况专项报告的提案；3.关于 2022 年

                                        半年度计提资产减值准备的提案。

                                        审议通过：
  2022 年 10 月 20 日   2022 年第四次
                                        关于公司《2022 年第三季度财务报告》的提案

     三、董事会审计委员会履行职责情况
     报告期内，公司第七届、第八届董事会审计委员会尽职
尽责履行审计委员会职能，合理表达相关事项的专业意见，
履行了以下职责：
     1.审阅年度财务报告工作
     在公司 2022 年度财务报告审计工作中，公司董事会审计
委员会严格按照《公司董事会审计委员会年报工作规程》规
定履行职责，认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报
告是真实、准确和完整的，外部审计机构对 2022 年度财务报
告出具了标准无保留意见的审计报告。
     2.监督及评估外部审计机构工作
     （1）评估外部审计机构的独立性和专业性；
     （2）向董事会提出续聘外部审计机构的建议；
     （3）审核外部审计机构的审计费用；
    （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、
审计方法及在审计中发现的重大事项；
    （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。
    3.指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，
并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按
照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存
在重大问题的情况。
    4.评估内部控制的有效性
    董事会审计委员会对公司内部控制的建立、修订和执行
进行监督和建议，审议了《2021 年度公司内部控制自评价报
告》，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控
制制度，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不
存在重大缺陷。
    5.协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会积极协同管理层、内部审
计部门及外部审计机构进行及时有效的沟通：在年审会计师
进场前注重加强与会计师、公司财务部及内部审计部门就年
度审计计划的沟通；在年审注册会计师出具初步审计意见后
再次审阅公司财务会计报表并及时与会计师沟通审计中发
现的问题。通过良好有效地沟通，能够及时发现问题并解决，
保证了公司审计工作的顺利开展。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《董
事会审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职
尽责，较好地履行了审计委员会的职责。今后，我们将继续
认真监督和指导公司的内外部审计工作，加强与公司董事会、
监事会及管理层的沟通交流，更好地发挥审计委员会的重要
作用。
    特此报告。




                       陕西建工集团股份有限公司
                           董事会审计委员会
                           2023 年 4 月 26 日