独立董事述职报告


    本人李小健担任陕西建工集团股份有限公司（以下简称
“公司”）第七届、第八届董事会独立董事、审计委员会主
任委员、薪酬委员会委员，能够严格按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规
则》《陕西建工集团股份有限公司公司章程》和《陕西建工
集团股份有限公司专门委员会工作细则》《陕西建工集团股
份有限公司独立董事议事规则》等法规和规章制度的有关规
定，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，
维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2022 年度的履职情况报告如下：
    一、个人基本情况
    李小健，男，1959 年 7 月生于陕西省礼泉县，会计学副
教授，管理学博士，民盟盟员。在西北农林科技大学经管学
院会计教研室从事会计、财务管理教学与研究工作，2019 年
退休。2018 年 1 月，取得上海证券交易所颁发的《上市公司
独立董事任职资格证书》，具有独立董事执业资格。
    二、参加会议情况
    （一）出席公司董事会
    2022 年度，本人均亲自参加了公司董事会召开的全部 8
次会议，无委托出席情况。对于提交会议的议案，在董事会
会议召开前，能认真审阅公司提供的相关文件资料，依法对
有关重大事项行使董事决策权，同时积极发挥董事的决策咨
询作用。本人对提交董事会的全部 59 项议案本着认真负责、
客观公正和专业审视的原则，认为这些议案均符合公司实际
情况，未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投
了赞成票。
    （二）出席股东大会
    2022 年度，亲自参加应参加的全部股东大会，具体为出
席年度股东大会 1 次，出席临时股东大会 3 次，无委托出席
情况。
    （三）参加董事会专业委员会会议
    1.召集和参加审计委员会会议。作为董事会审计委员会
主任委员，召开董事会审计委员会 4 次，听取各项汇报 4 项，
审议提案 23 项，在公司年度财务决算、内部控制管理及其
评价、日常经营性关联交易、会计政策变更，定期财务报告
审议以及续聘会计师事务所为公司进行审计服务等方面进
行审查和监督，发表独立意见。
    2.参加薪酬与考核委员会会议。作为公司董事会薪酬与
考核委员会委员，参与了 2022 年薪酬与考核委员会会议，
与其他委员沟通情况，对相关事项进行了认真的审议和表决，
履行了自身职责。
    （四）公司现场有效工作时间
    本人作为陕西建工集团股份有限公司独立董事 2022 年
在公司现场有效工作时间不少于十五个工作日。
    三、年度履职重点关注事项情况
    在 2022 年度审议的议案中，重点关注了以下事项：
    （一）关于公司关联交易的议案
    《关于公司 2022 年度日常经营性关联交易预计的议案》
《关于购买资产暨关联交易的议案》等，经仔细审阅和专业
判断，认为均具有合理的商业目的，交易定价公允，不存在
利用关联交易损害投资者利益的情形，且能客观、全面和充
分地披露关联交易的信息，符合公司和广大股东尤其是中小
股东的利益。
    （二）关于公司财务信息披露的议案
    《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》《关于公
司 2021 年度财务决算报告和 2022 年度财务预算报告的议案》
《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》《关于公司 2022
年第一季度报告的议案》《关于公司 2022 年半年度报告及
摘要的议案》和《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》
等财务信息披露议案，经仔细审阅和专业判断，认为公司披
露的财务信息符合企业会计准则要求，完整地、客观地和充
分地反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量和股东权
益变动等财务信息。其他相关信息披露也符合客观性、真实
性和全面性的要求。
    对于财务报告中反映的公司资产负债率过高，一直予以
特别关注，由于公司所处行业特点，此问题是建筑类上市公
司普遍现象，由于多次在董事会会议上强调此事，得到公司
重视，采取了相应措施，使公司资产负债率过高的问题有所
好转。
    另外，对于财报反映出的公司经营性现金流量不佳，大
量应收款项未收回，长期依靠债务融资等“输血”，而“造
血”功能差问题，公司也高度重视，采取领导带头，压实任
务，强化催收，使经营活动现金流量指标大为改观。
    （三）关于公司投资的议案
    《关于陕西化建拟参股陕西延长石油能源化工工程公
司的议案》《关于对外投资的议案》《关于公司拟对外投资
的议案》和《关于对陕西创兴建投城市更新合伙企业（有限
合伙）增资及累积对外投资的议案》等涉及投资的议案，认
为论证充分，符合公司业务发展的实际情况，对增加公司业
务规模，特别是业务外扩至生态建设新领域，对公司长期发
展均会带来积极促进作用。
    （四）公司董事和高级管理人员人选议案
    《关于聘任公司高级管理人员的议案》和公司换届时
《关于选举公司董事长、副董事长的议案》以及涉及公司董、
监、高人员提名和续聘等 7 个议案，本着严格遵守相关规定、
任人唯贤和独立性原则进行审议，使所选人员，政治素质高，
业务能力强，符合公司发展对董、监、高等人力资源的需求。
    （五）公司制度建设的议案
    公司换届时，也是公司完善制度建设的关键时期，对于
公司换届时修订的《关于修订公司股东大会议事规则的议案》
等 10 项制度议案，认真阅读，逐条审查，提出修改完善的
建议，使公司各项重大管理活动，有章可循，管理更加合理
合法、规范高效。

    四、赴企业施工现场考察
       为了加强对公司业务的深入了解，2022 年暑期，公司专
门组织独立董事赴延安陕西建工第十三建设集团有限公司
工地，现场考察“延安南泥湾劳模工匠学院”等三项本公司
承建的建设项目，通过实地考察，掌握了公司项目承接和建
设的背景、实地考察了工地现场。通过实地察看，更加深入
地了解了建筑企业工艺流程、环境保护、工程现场管理等环
节，特别对于建筑企业施工时的管理标准化（包括行为管理
标准化、安全管理标准化、环境保护标准化、办公设施标准
化等）以及新技术的应用有了新的认识。该考察对独立董事
熟悉上市公司业务和管理，促进更好地履行职责具有重要作
用。

       五、是否存在影响独立董事的情况说明
       我及其直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业
任职、未直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、
未持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发行股份 5%
或 5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职。
       我及所在任职单位没有为公司或其附属企业提供财务、
法律、管理咨询、技术咨询、资金融通等服务，没有从公司
及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予
披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。
       六、总体评价
       2022 年度，对所参与的工作，能积极主动、认真负责、
专业高效地履行独立董事职责，按时参加公司董事会等相关
会议活动，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了
独立意见，维护了股东利益，特别是广大中小股东的利益。
    2023 年度，我将继续严格按照法律法规的规定，认真、
勤勉、忠实地履行职责，坚持独立、客观的判断原则，利用
自己的专业知识和经验为公司提供更多建设性的建议，增强
董事会的决策能力和领导水平，促进公司可持续发展。




                        独立董事签字：李小健

                          2023 年 4 月 26 日