广汇能源：独立董事公开征集投票权的报告书2018-10-19
证券代码：600256 证券简称：广汇能源 公告编号：2018-103
广汇能源股份有限公司
独立董事公开征集投票权的报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
重要内容提示：
征集投票权的时间：2018 年 11 月 2 日、5 日（每日上午 10：00—13：
00，下午 15：30—19:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规
定，并按照广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事
的委托，独立董事胡本源先生作为征集人就公司拟于 2018 年 11 月 9 日
召开的 2018 年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司
全体股东征集投票权。
中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内
容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任
何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
独立董事胡本源先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董
事的委托，就 2018 年第四次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关
议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告
书”）。
征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投
票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信息
披露媒体上进行公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基
于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签
署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任何条
款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
公司名称：广汇能源股份有限公司
证券简称：广汇能源
证券代码：600256
法定代表人：宋东升
董事会秘书：倪娟
联系地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 27 层
邮政编码：830002
公司电话：0991-3762327、3759961
公司传真：0991-8637008
电子信箱：zqb600256@126.com
网址：www.xjguanghui.com
2、征集事项
由征集人向公司全体股东征集公司 2018 年第四次临时股东大会审议
的股权激励计划相关议案的委托投票权：
序号 议案名称
关于《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
1
（草案）》及其摘要的议案
关于《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
2
实施考核管理办法》的议案
3 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的情况，详见公司 2018 年 10 月 19 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 2018-106 号《广汇能源股份
有限公司关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事胡本源，其基本情况如
下：
胡本源 男，1974 年 2 月出生，中共党员，博士学历，教授、中国
注册会计师。现任公司第七届董事会独立董事，新疆财经大学会计学院
院长、会计学专业教授，特变电工股份有限公司独立董事，新疆国际实
业股份有限公司独立董事，新疆新鑫矿业股份有限公司独立董事。曾任
公司第五届、第六届董事会独立董事，新疆啤酒花股份有限公司独立董
事，西部黄金股份有限公司独立董事，新疆塔里木农业综合开发股份有
限公司独立董事。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关
的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议
或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要
股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司的独立董事，参加了公司 2018 年 10 月 18 日召开的
董事会第七届第十七次会议，并对《关于<广汇能源股份有限公司 2018
年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<
广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》均投了同意票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》
规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至 2018 年 11 月 1 日交易结束时，在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续
的公司全体股东。
（二）征集时间：2018 年 11 月 2 日、5 日（每日上午 10：00—13：
00，下午 15：30—19:00）。
（三）征集方式：采用公开方式在《上海证券报》、《证券时报》、《中
国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行
委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤：
1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授
权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关
文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人
代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定
提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授
权委托书原件、股东账户卡；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证
机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股
东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报
告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮
戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地 址：新疆乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 26 层
收 件 人：祁娟、李雯娟
邮政编码：830002
联系电话：0991-3762327、3759961
传 真：0991-8637008
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话
和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”
字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，
全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地
点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权
内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权
内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署
时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序
的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无
法确认授权内容的，该项授权委托无效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或
委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下
办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时
间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定
其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席
会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的
授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现
场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，
则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并
在同意、反对、弃权中选其中一项，选择一项以上或未选择的，则征集
人将认定其授权委托无效。
特此公告。
广汇能源股份有限公司
征集人：胡本源
2018 年 10 月 19 日
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
广汇能源股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《广汇能源股份有限公司
独立董事公开征集投票权的报告书》、《广汇能源股份有限公司关于召
开 2018 年第四次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征
集投票权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征
集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权
委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托广汇能源股份有限公
司独立董事胡本源先生作为本人/本公司的代理人出席广汇能源股份
有限公司 2018 年第四次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以
下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的
投票意见：
序号 议案名称 同意 反对 弃权
关于《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股
1
票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案
关于《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股
2
票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
3
的议案
备注： 委托人对上述议案的行使表决权（请在相应的表决意见项下填写“股
票数”）
注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位
公章。
如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意见的，则委托
人在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人行使表决权的行为予以确
认。受托人无转委托权。本委托书有效期至本次股东大会结束止。
委托人姓名（名称）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数：
委托人签名（盖章）：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
受托人签名：
委托日期： 年 月 日
附件：受托人的身份证复印件
广汇能源股份有限公司董事会
2018 年 10 月 19 日
