（证券代码：600256）
广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议材料
二○二〇年五月十五日
广汇能源股份有限公司（600256）
目录
广汇能源股份有限公司 2019 年年度股东大会会议议程....................... 3
广汇能源股份有限公司 2019 年年度股东大会会议须知....................... 5
广汇能源股份有限公司 2019 年度董事会工作报告........................... 6
广汇能源股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告........................ 24
广汇能源股份有限公司 2019 年度监事会工作报告.......................... 32
广汇能源股份有限公司 2019 年度财务决算报告............................ 38
广汇能源股份有限公司 2019 年度利润分配预案............................ 41
广汇能源股份有限公司 2019 年年度报告及 2019 年年度报告摘要............. 43
广汇能源股份有限公司关于终止实施 2018 年限制性股票与股票期权激励计划并回
购注销相关限制性股票及股票期权的议案................................. 44
广汇能源股份有限公司关于制定公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划的议
案................................................................... 48
广汇能源股份有限公司关于前次募集资金使用情况专项报告的议案........... 49
广汇能源股份有限公司关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动资金贷款
专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、日常经营暨关联交易的议案... 50
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2019 年年度股东大会会议议程
会议召开时间：（以下时间均为北京时间）
现场会议时间：2020 年 5 月 15 日（星期五）下午 16 点 00 时
网络投票时间：2020 年 5 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
现场会议召开地点：乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 43 楼 9
号会议室
现场会议主持人：董事长吴晓勇先生
会议方式：现场投票与网络投票相结合方式
会议议程：
一、董事长吴晓勇先生宣布会议开始。
二、董事会秘书宣布会议须知。
三、主持人宣布出席现场股东大会的股东情况。
四、选举监票员和计票员。
五、审议提案：
1、听取并审议《公司 2019 年度董事会工作报告》；
2、听取并审议《公司 2019 年度独立董事述职报告》；
3、听取并审议《公司 2019 年度监事会工作报告》；
4、听取并审议《公司 2019 年度财务决算报告》；
5、听取并审议《公司 2019 年度利润分配预案》；
6、听取并审议《公司 2019 年年度报告及 2019 年年度报告摘要》；
7、听取并审议《关于终止实施 2018 年限制性股票与股票期权激励
计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》；
8、听取并审议《关于制定公司未来三年（2020-2022 年）股东回
报规划的议案》；
9、听取并审议《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》；
10、听取并审议《关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动
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资金贷款专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、日常经营暨关
联交易的议案》。
六、股东发言及现场提问。
七、请各位股东及股东授权代表对上述提案进行现场表决。
八、工作人员统计现场表决结果，并对现场投票结果和网络投票结果进
行核对。监票员宣布现场和网络投票合并的表决结果。
九、主持人宣读广汇能源股份有限公司二〇一九年年度股东大会决议。
十、请现场与会董事在“广汇能源股份有限公司二〇一九年年度股东大
会决议”上签字。
十一、请北京国枫律师事务所律师宣读法律意见书。
十二、与会董事、监事、董事会秘书、会议主持人在会议记录上签字。
十三、主持人讲话并宣布会议结束。
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2019 年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保广汇能源股份有限公司2019年年度股
东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会
规范意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，现将会议须知通知如
下，请参加本次股东大会的全体人员遵照执行。
一、股东或股东代理人到达会场后，请在“股东签到册”上签到，
股东签到时应出示以下证件和文件：
1.法人股东的法定代表人及代理人出席会议的，应出示法人营业执
照复印件、法人代表授权书、出席人身份证原件、持股证明；
2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、股东账户卡、
持股证明；授权代理人出席会议的，应出示本人身份证原件、授权委托
书原件、委托人股东账户卡、持股证明、委托人身份证复印件。
二、大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会
的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、股东或股东代理人参加本次会议依法享有发言权、咨询权、表
决权等各项权利，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的
权益。
四、要求发言的股东，可在大会审议提案时举手示意，得到主持人
许可后进行发言，股东发言应重点围绕本次会议所审议事项进行，简明
扼要，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。
提案开始进行表决后，大会将不再安排股东发言。
五、本次会议采取现场投票与网络投票相结合方式进行表决，现场
进行书面表决，大会选举的一名监票员和两名计票员将对现场表决票进
行清点。工作人员将对现场投票结果和网络投票结果进行核对，由监票
员宣布现场和网络投票合并的表决结果。
六、公司董事会聘请北京国枫律师事务所执业律师出席本次会议，
并出具法律意见书。
七、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或股
东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、董事会邀请
列席人员及工作人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰
大会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报
告有关部门查处。
八、公司证券部负责本次股东大会的组织工作和处理相关事宜，股
东如有任何问题或异议，请与公司证券部联系，联系电话：0991-3759961、
3762327。
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2019 年年度股东大会材料之一
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2019 年度董事会工作报告
各位股东及授权代表：
2019 年，受全球贸易局势紧张和地缘政治冲突等因素影响，国际
贸易和跨境投资萎缩，全球制造业持续疲弱，经济增长动能不足，由上
年的“同步复苏”转向“同步减速”，外部环境的不确定性增多。国内
经济运行总体平稳，但下行压力持续增大，投资增速创历史新低，基建
投资不及预期，“需求大而融资不足”现象突出；消费增速总体回落，
石油及制品类消费增速大幅放缓。根据国家统计局数据显示，2019 年
国民经济运行总体平稳，全年国内生产总值 990,865 亿元，同比增长
6.1%，符合 6%-6.5%的预期目标。
2019 年，能源产品市场价格低位徘徊，市场有效需求不足，公司
面对严峻复杂的形势，紧紧围绕“创新突破，提升质量”的经营方针，
坚持“稳中求稳、稳中求进、稳中求新”的工作基调，各产业公司持续
技改创新，优化生产工艺，有序推进重点项目建设，实现了公司经营稳
健发展。具体内容如下：
一、截止 2019 年 12 月 31 日公司股本和股东情况
（一）股本情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司股份总数为 6,793,974,970 股。公
司于 2019 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕公司 2018 年限制性股票和股票期权激励计划的授予登记工作，
登记限制性股票 5687.17 万股，登记股票期权 7757.50 万份，本次激励
计 划 登 记 完 毕 后 ， 公 司 总 股 本 由 6,737,103,270 股 增 加 至
6,793,974,970 股。
（二）股东情况
截止2019年12月31日，公司股东总人数166,492名。公司无限售条
件流通股6,737,103,270股，占总股本的99.16%；有限售条件流通股
56,871,700股，占总股本的0.84%。
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二、公司治理情况和经营情况
（一）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等
规范性文件，以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要
求，规范运作，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构和公司
各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、
董事会、监事会和经理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确
了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序，公司治理结构规范、
完善。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治
理准则》的要求，不存在差异。公司治理情况如下：
1.关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分
行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、
召开股东大会。公司的治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平
等的权利，并承担相应的义务。公司召开股东大会聘请了律师事务所对
股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和会议所
通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及《公司股东
大会议事规则》的规定。
2.关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东认真履行诚
信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。不存
在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事会
和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的
定价依据、协议的订立以及履行情况均及时、充分地予以披露。
3.关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规
定的选聘程序选举董事，公司董事会由十一名董事组成，其中四名为独
立董事。公司设内部问责委员会，董事会下设审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会。董事会及各专业委员
会制订了相应的议事规则和工作规程。公司董事能够按照相关法律法规
的规定以及《公司董事会议事规则》的要求认真履行职责，科学决策。
4.关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中两名为职
工代表，人数及人员构成符合法律、法规的要求。根据《公司监事会议
事规则》，各位监事能够严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真
履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员
履行职责的合法合规性进行监督。
5.关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应人
员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询。报告期内，公司按
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照中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，对《公司章程》进
行了修订。公司法人治理结构较为完善，与《公司法》和中国证监会相
关规定的要求不存在差异。以上相关制度的制定、实施情况已通过《上
海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站进
行披露。
（二）公司总体经营情况
2019 年，公司实现营业收入 14,041,598,393.98 元，较上年同期
增长 8.81%；归属于上市公司股东的净利润 1,602,164,667.12 元，较
上年同期降低 8.12%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利
润为 1,704,761,003.78 元，较上年同期降低 0.34%；经营活动产生的
现金流量净额 4,073,177,556.60，较上年同期降低 1.63%。
1.天然气业务板块
2019 年，天然气公司紧紧围绕“全面提升发展质量”这一核心指
导思想，全力抓生产、拓市场、强管理、提质量，总体实现了安全平稳
发展。吉木乃工厂通过优化工艺指标、调整工艺参数，天然气产成率有
所提高。国贸公司积极创新销售模式，开展管道气置换业务，提高公司
产品销售量。天然气公司持续实施“一站一策”，显著提升天然气加注
站的管理水平。公司天然气板块具体生产运营情况如下：
（1）自产气方面：哈密新能源工厂积极开展技改创新工作，生产
装置保持高负荷稳定运行，LNG 产量与上年同期基本持平；吉木乃工厂
受上游哈国电厂电力故障影响，产量同比下降 13.90%。报告期内，公
司自产 LNG 销量同比减少 5.81%。
（2）贸易气方面：报告期内，启东 LNG 接收站安全靠泊 LNG 外轮
共计 25 艘次，累计接卸 130.38 万吨。启东 LNG 接收站二期 1#16 万立
方米储罐已于 2019 年 9 月正式投入运行，公司 LNG 周转能力大幅提升，
报告期内公司实现外购气销量 128.13 万吨（合计 178,730.83 万立方米），
同比增长 54.87%。
本期比上年同期增减
分类 2019 年 2018 年
（%）
产量（万方）： 112,491.87 118,882.41 -5.38
1、吉木乃工厂 42,085.44 48,877.77 -13.90
2、哈密新能源工厂 70,406.43 70,004.64 0.57
销量（万方）： 290,933.93 234,525.42 24.05
其中：1、自产 112,203.10 119,120.87 -5.81
2、外购 178,730.83 115,404.55 54.87
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2.煤化工板块
2019 年我国经济由高速发展转向高质量发展阶段，高能耗产业不
断减压，能源消费增长换挡减速，煤化工行业走势疲弱，产业链产品价
格多数走跌。公司煤化工板块持续推进技改创新工作，有效提升生产装
置运行稳定性，装置能耗得到不同程度降低，最大限度的降低行业价格
波动对公司的影响，报告期内具体生产经营情况如下：
（1）哈密新能源公司
2019 年，哈密新能源公司以“创新突破、提升质量”为主线，统
筹兼顾结构调整、经营管控和风险防范等各项工作，持续推进技改创新
工作，报告期内完成粉煤锅炉点火系统清洁化技术的研究与应用、净化
装置 VOCs 尾气热能综合利用等技改项目，有效降低排放，提升环保管
理成效。通过技术攻关、反复试验和模拟操作，有效提高锅炉负荷和生
产装置的运行稳定性，使装置产能进一步得到释放, 总产品产量创历史
新高。报告期内，公司甲醇产量同比增长 3.52%，销量同比增长 3.51%；
煤化工副产品产量同比增长 3.81%，销量同比增长 4.10%。
（2）清洁炼化公司
清洁炼化公司“1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目”一期炭
化炉共分为三个系列，炭化Ⅰ、Ⅱ系列装置分别于 2018 年 12 月、6 月
正式投入运行，炭化Ⅲ系列装置于 2019 年 11 月正式投入运行。报告期
内，清洁炼化公司完成炭化炉出焦系统改造，大幅提升装置稳定性，并
通过低温水、间冷塔、脱硫改造、提质煤筛分等项目的实施，有效提升
产品收油率，同时煤气品质得到提升，为产业链延伸奠定了坚实的基础。
报告期内，清洁炼化公司生产煤基油品 50.18 万吨，同比增长 192.77%，
销量 49.17 万吨，同比增长 133.48%。
（3）化工销售公司
2019 年国内化工市场震荡剧烈，受国内外宏观因素影响，化工产
品价格整体低迷。为及时有效应对市场变化，实现销售利润最大化，化
工销售公司积极探索，深入市场研判，不断完善销售模式，与时俱进的
制定了“竞价认购、价高者得”的销售方针，实现了产销平衡、价格同
步，有效提升了公司效益。
本期比上年同期增减
2019 年 2018 年
（%）
产品名称
产量 销量 产量 销量
产量 销量
（万吨） （万吨） （万吨） （万吨）
甲醇 112.88 112.58 109.04 108.76 3.52 3.51
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煤基油品 50.18 49.17 17.14 21.06 192.77 133.48
煤化工副产品 40.32 40.58 38.84 38.98 3.81 4.10
（注：煤化工板块不包括化工销售贸易量）
3.煤炭板块
2019 年，面对煤炭市场的疲弱，矿业公司按照“明确任务、明确
指标、明确时间、明确责任人”的经营思想，紧紧围绕经营目标，攻坚
克难，狠抓安全管理，全力保障原煤生产，积极走访调研市场，细致了
解客户需求，采用对销售终端一企一策的措施，扩大销售市场半径，实
现煤炭销售总量的不断提升。
红淖铁路开通试运行后，矿业公司积极调整发运模式，全年稳定通
过白石湖东、淖毛湖及下马崖站点进行煤炭外销，大幅节省产品运费，
显著提高公司经济效益。报告期内，公司煤炭销售量 889.62 万吨，同
比增长 5.64%。
本期比上年同期增
分类 2019 年 2018 年
减（%）
原煤产量（万吨） 544.26 540.23 0.75
提质煤产量（万吨） 277.11 78.68 252.20
煤炭销售量（万吨） 889.62 842.13 5.64
其中：原煤 560.44 616.12 -9.04
提质煤 329.18 226.01 45.65
（注：原煤产销量不含煤化工项目自用煤量）
4.加强项目前期管理，提高管理质量，科学把控建设节奏
在当前宏观市场形势下，公司及时了解国家产业政策，预测行业发
展态势，充分论证资源需求，统筹实施项目评估；对拟建和在建重点项
目公司进行专项资产效益评价，实现项目立项前期联动评审机制，合理
规划项目资金，适当把控项目建设进度。
（1）江苏南通港吕四港区 LNG 接收站及配套终端设施建设项目
三期 2#16 万立方米储罐：截至报告期末，项目完成总工程量的 88%
左右。项目内外罐施工已完成，内罐正在进行注水试压；罐外管道安装
基本完成。启东 LNG 接收站三期 2#16 万立方米储罐已被列为乌鲁木齐
调峰储备项目，公司将充分利用自身技术、设施及管理优势，做好区域
内天然气产供储销建设工作，积极为保障民生用气做出贡献（具体内容
详见公司 2019-073 号公告）。
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5#20 万立方米储罐：项目已于 2020 年 1 月 22 日收到江苏省发展
和改革委员会出具的《省发展改革委关于南通港吕四港区广汇能源 LNG
分销转运站扩建 5#20 万 m3LNG 储罐工程项目核准的批复》。本次新建
5#20 万 m3LNG 储罐有利于扩大接收站接转存储规模，建成后将提高公司
LNG 周转能力，增强资源供应和应急调峰能力。
LNG 气化及配套海水取排水项目：截至报告期末，项目完成总工程
量的 95%左右，中控室控制系统已投运；管道施工安装已接近尾声；海
水提升泵房已施工完毕；变电所主要电气设备已完成安装。项目投产后，
可通过启通天然气管道实现天然气外输功能，大幅提升公司 LNG 周转能
力。
启通天然气管线项目：截至报告期末，项目管道焊接累计完成约
98 公里，防腐施工累计完成约 96 公里。启东首站：已完成综合用房室
内线管的开槽及粉刷工作、阀池排水及部分工艺设备的配管工作，已完
成围墙砌筑工程量的 90%左右。通州湾分输站：已完成综合用房外墙砌
筑工程量的 70%左右，已完成放空区基础柱浇筑工作、进出站穿越管的
安装工作。刘桥末站：已完成综合用房屋面防水工作，已完成工艺设备
配管完成工程量的 17%左右、围墙施工完成工程量的 75%左右。
（2）新疆红柳河至淖毛湖铁路项目
红淖铁路全长 435.6km，沿线共设 27 个车站，铁路主线红柳河至
淖毛湖段全长 313.09km，淖毛湖矿区段线路全长 122.51km，铁路主线
已于 2019 年 1 月 1 日正式开通进入试运行阶段。铁路公司生产经营和
施工并举，白石湖煤矿快装系统于 2019 年 1 月投入试运行，提质煤快
装系统于 2020 年 1 月完成首次试装车。报告期内公司积极承运外部单
位产品，改善铁路沿线区域交通条件，降低社会综合物流成本，全年连
续平稳运行，完成 1851 列运输，运输产品共 623.36 万吨。
（3）硫化工项目
2019 年硫化工公司积极推进技改攻坚工作，全年制定 8 项技改方
案，24 项创新提案，通过污水装置控制系统并入 DCS、消防泵站实现远
程监控、热水槽技改优化等项目有效的降低了公司生产成本。通过技改
攻坚，公司不断提升产品质量，二甲基二硫纯度稳定在 99.8%以上；硫
醚品质达到 98%以上；硫醇合成尾气项目增加甲醇洗涤塔，实现硫化氢
和甲硫醇的回收；硫醇提纯技改后，精硫醇纯度大幅提升至 96%以上。
公司本着安全第一、稳中求胜的原则，细化开车方案，优化开车过程，
系统负荷稳步提升，生产设备一次性开车成功并达到连续稳定运行。
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（4）哈萨克斯坦斋桑油气开发项目
目前项目区块仍主要处于天然气勘探评价和稠油试采阶段，天然气
投入正常生产并已产生稳定的现金流。现有总井数 54 口，其中：油井
29 口，气井 25 口。自 2013 年 6 月 19 日，主块天然气顺利投产并从哈
国斋桑输送至吉木乃 LNG 工厂，目前 25 口气井正常开井生产 16 口，日
产气 123.5 万方，平均单井日产气 8.8 万方。2019 年公司生产销售天
然气 4.47 亿方，项目累计生产和输送天然气 29.37 亿方，区块稠油仍
然处于试采测试阶段。
（5）哈密广汇环保科技有限公司荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二
醇项目
公司于 2019 年 3 月 20 日召开了董事会第七届第二十二次会议，审
议通过了《关于控股子公司哈密广汇环保科技有限公司综合利用副产荒
煤气投资建设年产 40 万吨乙二醇项目的议案》，同意投资建设荒煤气综
合利用年产 40 万吨乙二醇项目，项目已于 2019 年 9 月开工建设。报告
期内，公司已取得项目备案、用地批复（宗地一）、安评批复、环评批
复、社会稳定风险分析报告批复、水保方案批复、水资源论证批复等项
目关键手续。项目详细设计基本完成，进入收尾阶段；主要设备均已完
成招标工作，进入生产制作阶段；主要厂房、设备基础施工进入尾声。
（6）宁夏中卫 LNG 转运分销基地项目
宁夏中卫项目 5 万方 LNG 储罐由公司与宁夏汇和瑞达能源科技有限
公司采取租赁合作的模式建设。项目竣工后将实现全部设计功能，同时
具备天然气生产、储存、转运和城市调峰等能力，成为公司产品辐射华
中、华北、华东、华南市场的重要分销节点。报告期内，项目 5 万方
LNG 储罐、其他设备装置及管网敷设均已建设完成，剩余天然气主管网
与外线碰头、外电源线路架设工作正在开展中。
（7）宏汇煤炭分级提质清洁利用项目（参股公司）
报告期内，宏汇项目根据前期试生产过程中不同负荷工况的工艺参
数进行总结、分析、鉴定，对试生产过程中制约生产稳定运行、生产成
本偏高等问题开展技术改造工作，并根据系统恢复试生产计划，组织安
全条件确认和原辅料采购准备。
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（8）信汇峡 120 万吨/年煤焦油加氢项目（一期 60 万吨/年）（参
股公司）
信汇峡公司 120 万吨/年煤焦油加氢一期项目已于 2020 年 1 月完成
全部土建及安装工程，制氢装置已引入荒煤气正式投产，产出合格可用
的氢气，加氢装置产品已外送合格线，项目生产线全流程打通，正式投
入试运行阶段（具体内容详见公司 2020-001 号公告）。
5.再融资项目
（1）2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
公司于 2017 年 10 月 18 日、11 月 6 日分别召开了董事会第七届第
四次会议、2017 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合
面向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于拟公开发行公司
债券的议案》等事项。公司于 2018 年 4 月 10 日收到中国证券监督管理
委员会出具的《关于核准广汇能源股份有限公司向合格投资者公开发行
公司债券的批复》（证监许可【2018】609 号），公开发行面值总额不超
过 20 亿元的公司债券。（具体内容详见公司 2017-073、2017-080、
2018-039 号公告）
2019 年 3 月 19 日，公司向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
发行规模为人民币 5 亿元,票面利率 6.8%。
（2）公开发行 A 股可转换公司债券
公司于 2019 年 3 月 20 日、4 月 12 日分别召开了董事会第七届第
二十二次会议、2018 年年度股东大会，审议通过了《关于公司符合公
开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行 A 股可转换公
司债券方案的议案》等事项。公司于 2019 年 4 月 24 日收到中国证监会
[190919 号]关于本次申请发行可转换公司债券的接收凭证（具体内容
详见公司 2019-011、2019-018、2019-024 号公告）。
公司于 2019 年 6 月 10 日、7 月 3 日分别召开了董事会第七届第二
十四次会议、2019 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公
开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文件的议案》、《关于公司公
开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等相关议案，对募投项目及募
集资金总额进行调整。
公司已向中国证监会申请撤回公开发行可转换公司债券的申请文
件，2019 年 7 月 5 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政
许可申请终止审查通知书》（[2019]206 号）。目前正积极准备重新申报
申请文件相关工作（具体内容详见公司 2019-037、2019-038、2019-046
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号公告）。
三、董事会日常工作情况
2019年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职
责，切实执行股东大会的决议，充分发挥董事会职能作用。各位董事本
着维护股东权益和公司利益的原则，认真勤勉地为公司的规范运作和正
确决策做了大量工作。
（一）董事会会议情况及主要决议内容
报告期内，公司董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规
定组织召开了7次会议，对提交会议的61项议案进行了讨论，各次会议
的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。各次会议召开
时间和决议内容如下：
1.2019年12月2日，召开了董事会第七届第二十八次会议，审议通
过了：
（1）《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售
/行权条件成就的议案》；
（2）《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股票期权行权价格的
议案》；
（3）《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
2.2019 年 10 月 21 日，召开了董事会第七届第二十七次会议，审
议通过了：
（1）《公司 2019 年第三季度报告及 2019 年第三季度报告正文》；
（2）《关于选举公司董事长的议案》；
（3）《关于增补董事会战略委员会成员的议案》；
（4）《关于增补董事会提名委员会成员的议案》；
（5）《关于增补内部问责委员会成员的议案》；
（6）《关于申请注册发行 2019 年中期票据的议案》。
3.2019 年 8 月 14 日，召开了董事会第七届第二十六次会议，审议
通过了：
（1）《公司 2019 年半年度报告及 2019 年半年度报告摘要》；
（2）《关于公司续聘会计师事务所及 2019 年度审计费用标准的议
案》；
（3）《公司关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》；
（4）《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》；
（5）《关于会计政策变更的议案》；
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（6）《关于更换公司董事的议案》；
（7）《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》；
（8）《关于召开公司 2019 年第二次临时股东大会的议案》。
4.2019 年 7 月 17 日，召开了董事会第七届第二十五次会议，审议
通过了：
《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
5.2019 年 6 月 17 日，召开了董事会第七届第二十四次会议，审议
通过了：
（1）《关于调整公开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文件
的议案》；
（2）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
（3）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》；
（4）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》；
（5）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行
性分析报告的议案》；
（6）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险
提示与填补措施及相关主体承诺的议案》；
（7）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》；
（8）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换
公司债券相关事宜的议案》；
（9）《关于召开公司 2019 年第一次临时股东大会的议案》。
6.2019 年 4 月 26 日，召开了董事会第七届第二十三次会议，审议
通过了：
（1）《公司 2019 年第一季度报告》；
（2）《关于增补内部问责委员会成员的议案》；
（3）《关于增补董事会审计委员会成员的议案》；
（4）《关于增补董事会提名委员会成员的议案》；
（5）《关于增补董事会战略委员会成员的议案》；
（6）《关于增补董事会薪酬与考核委员会成员的议案》。
7.2019 年 3 月 20 日，召开了董事会第七届第二十二次会议，审议
通过了：
（1）《公司 2018 年度董事会工作报告》；
（2）《公司 2018 年度独立董事述职报告》；
（3）《公司 2018 年度总经理工作报告》；
（4）《公司 2018 年度财务决算报告》；
（5）《公司 2018 年度利润分配预案》；
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（6）《公司 2018 年年度报告及 2018 年年度报告摘要》；
（7）《公司 2018 年度内部控制评价报告》；
（8）《公司内部控制审计报告》；
（9）《公司 2018 年度社会责任报告》；
（10）《公司董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告》；
（11）《公司关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》；
（12）《公司关于调整公司部分高级管理人员薪酬标准的议案》；
（13）《关于更换公司董事的议案》；
（14）《关于更换公司独立董事的议案》；
（15）《关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动资金贷款专
项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、节能环保日常经营暨关联
交易的议案》；
（16）《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别转让公司控股子
公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司和新疆富蕴广汇新能源有限
公司 51%股权的议案》；
（17）《公司关于子公司核销部分其他应收款的议案》；
（18）《关于控股子公司哈密广汇环保科技有限公司综合利用副产荒
煤气投资建设年产 40 万吨乙二醇项目的议案》；
（19）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
（20）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》；
（21）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》；
（22）《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示
与填补措施及相关主体承诺的议案》；
（23）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》；
（24）《关于修改<公司章程>部分条款的议案》；
（25）《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》；
（26）《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用的可行
性分析报告的议案》；
（27）《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换
公司债券相关事宜的议案》；
（28）《关于召开公司 2018 年年度股东大会的议案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，认
真履行职责，严格执行股东大会决议，各项决议均在股东大会闭会期间
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圆满完成。
四、对公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1. 天然气业务
天然气是一种优质、高效、清洁的低碳能源，可与核能及可再生能
源等其他低排放能源形成良性互补，是能源供应清洁化的最佳选择。随
着我国加快推动能源结构转型，新型城镇化建设进程不断提速，天然气
产业正迎来新的发展机遇。
天然气产业中的 LNG 产品具有运输储存效率高，使用方便，安全性
好的特点，是一种真正的清洁绿色能源，可广泛应用于工业燃气、民用
气、汽车燃料、城市调峰、燃气发电、化工用气等方面。LNG 作为液化
石油气和天然气的替代和补充，既实现了清洁能源生产的新途径，优化
了煤炭深加工产业结构，又具有能源利用率高的特点，符合国内外煤炭
加工利用的发展方向，对于缓解国内天然气短缺，保障国家能源安全具
有重要意义。
2019 年，我国天然气消费增速稳中趋缓，国内天然气产量快速增
长，供应保障能力显著提升，天然气进口量有所增长，但增速大幅回落。
根据国家发展和改革委员会数据显示，2019 年国内天然气产量 1,777
亿立方米，比上年同期增长 11.5%；天然气进口量 1,322 亿立方米，比
上年同期增长 6.5%；天然气表观消费量 3,067 亿立方米，比上年同期
增长 9.4%。
2.煤化工业务
我国煤化工行业划分为传统煤化工和新型煤化工，传统煤化工行业
已具有较为成熟的技术和工艺水平，新型煤化工行业是以生产清洁能源
和化工产品为主要目标，将煤炭产能转化为稀缺的清洁油品和化工品，
产品主要包括煤制甲醇、煤制烯烃、煤制乙二醇和煤制油品等。新型煤
化工行业是推动供给侧结构性改革的重要举措，也是实现石化产品多元
化、保障国家能源安全的重要途径。
2019 年，在宏观经济弱势的驱动下，化工品市场氛围较差，部分
传统下游需求疲弱。一季度，国内甲醇市场价格持续走低，后随春检等
利好因素发酵，甲醇市场价格逐渐回暖；二季度，需求淡季的到来再次
使国内甲醇市场进入下降通道，基本面缺乏利好刺激，市场缺乏上行动
能，煤制甲醇企业利润有所下滑；三季度，受宏观及供需基本面的利好
因素支撑，市场重心有所上调，但四季度在需求疲软的背景下煤制甲醇
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企业利润再度震荡下行，全年甲醇价格弱势下行。
2019 年，国内煤焦油产量出现了明显增加，需求方面，下游企业
的新建产能对煤焦油需求量有所提振，但由于下游企业利润缩水，开工
率出现下滑，需求略显疲弱，煤焦油市场价格走势维持宽幅震荡。
3.煤炭业务
煤炭行业是我国国民经济的基础产业之一，是关系国家经济命脉和
能源安全的重要基础产业。近年来我国煤炭行业供给侧结构性改革稳步
推进，供给质量稳步提升，优质产能得到有效释放。在新时代的能源体
系中，煤炭有效发挥了“稳定器”、“压舱石”的作用，长期来看，煤炭
行业在一次能源生产和消费中仍将占据主导地位。
2019 年，我国去产能由“总量性去产能”转变为“结构性去产能、
系统性优产能”，在淘汰落后产能的同时，先进产能快速释放，2019 年
原煤产量 37.5 亿吨，同比增长 4.2%，进口煤炭 3.0 亿吨，同比增长 6.3%，
全年供给相对宽松。煤炭消费增速前低后高，需求探底回升，电力化工
行业需求总体平稳，钢铁行业需求旺盛，全年煤炭消费约 39.6 亿吨，
同比增长 0.76%。
2019 年，动力煤市场消费总量增速放缓，国内保供应政策持续发
力，供需由紧平衡逐步转为供应宽松，煤炭市场总体弱势下行，动力煤
市场价格持续震荡回落，呈现旺季不旺的市场特征，动力煤市场价格指
数同比下降约 4.91%。
（二）公司发展战略
新疆作为世界上少有的多种化石能源储量丰富并高度集中的能源
大基地，在国家“一带一路”战略实施中，充分发挥出“丝绸之路经济
带核心区”战略定位及区位优势和资源优势，为新疆企业提供了千载难
逢的历史契机。
公司立足于新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的天然气、煤炭
和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的
产业发展格局。广汇能源今后五年（2020-2024 年）的总体发展思路是：
依托自有气、煤、油三种资源，走绿色开发、低碳利用、清洁发展之路。
具体包括：
一是突出发展天然气产业。中国天然气业务发展刚刚起步，未来前
景广阔。目前广汇能源的天然气业务在营业收入中占比刚刚过半，计划
通过 4-5 年的发展，争取实现天然气收入占比达到 70-80%。未来五年，
随着全球经济回暖以及发展低碳经济的需求增加，欧洲、日本及亚太地
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区，天然气消费量规模将会加速扩大，美国、俄罗斯、澳大利亚及卡塔
尔将持续新建及扩大 LNG 产能，天然气在能源消费结构中的地位越来越
重要，全球天然气贸易将快速增长，规模也将越来越大。
二是稳步发展煤炭、煤化工板块。在现有哈密新能源煤制甲醇工厂、
1000 万吨/年煤炭分级提质利用项目基础上，全力做好技改提升和产业
链向下延伸，发展硫化工、煤焦油加氢、荒煤气制乙二醇等产业，稳中
求进，延伸产业链，发展循环经济，吃干榨尽，形成闭环。
三是做大做强能源物流。红淖铁路投运后成为新疆优质资源重要的
外运通道，在红淖铁路投入试运行的基础上，继续加强各方面合作。目
前新疆维吾尔自治区正在推进将淖铁路建设，线路全长 438 公里，由 8
家企业共同参股，将淖铁路与红淖铁路接轨，服务吐哈、准东两大新疆
煤田矿区，向西向北分别与乌准铁路和阿富准铁路相连，向东分别与兰
新铁路、哈临铁路相连，进而达到河西走廊、川渝、内蒙及京津冀地区，
将淖铁路建成通车后，将为红淖铁路带来可观的运输增量。
公司将致力成为全球领先的清洁能源贸易商，致力于打造能源开发
全产业链经营模式，进一步优化产业格局，培育新的增长点，积极主动
适应国内外能源产业发展新形势，为中国向绿色可持续发展的模式转型
贡献力量。
（三）2020 年经营计划
2020 年，公司的总体要求和工作方针是：“创新突破，提升质量”。
经营发展工作的指导思想是：在公司五年发展战略规划和决策部署的指
引下，持续抓好“四个一把手”工程（流动性管理、安全环保、人才建
设、市值管理），以防范经营风险为基础，以问题为导向，苦练内功，
加强运营管理能力，打好“三大攻坚战”（技改创新、盘活闲置资产、
应收账款清收），夯实安全根基，持续提升盈利水平。
2020 年重点工作如下：
1．天然气板块
天然气公司密切关注市场价格变化，做好价格管控，开拓思路，加
强终端销售模式建设，实施“一站一策”，大力推进标杆站建设，增强
终端盈利能力。全面分析国际 LNG 市场变化，利用现货、短协及长协相
结合的方式进行采购，增加采购现货，减少长协量，降低采购成本。积
极开发华东区域城市燃气市场，做好市场终端开发。配合启通管线的投
运使用，全力开拓液进气出市场。
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2．煤化工板块
（1）新疆广汇新能源有限公司
新能源公司高度重视安全环保工作，进一步强化风险分析研判管控，
深入开展安全隐患排查整治，实现本质安全。着力解决装置瓶颈问题，
充分利用年度检修机会，扎实做好各装置制约生产瓶颈问题的解决，优
化工艺，提升装置产能，保障系统平稳运行。
（2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
加强生产设备管理，提高设备检修质量，确保生产装置安全稳定运
行。全面推进提质煤干燥项目 II 系列、III 系列的投运应用。按照炭
化装置“以气定产”原则，保持生产运行在合理区间，配合信汇峡项目
做好物料供应保障。持续推进技改创新，完善新增技改项目方案，实现
成果转化。
（3）新疆广汇陆友硫化工有限公司
落实安全生产责任制，持续夯实安全管理基础工作，提升安全管控
水平，全面实现安全生产，按照“降本、提产、开发高端客户”的思路
做好全年技改及生产工作。
（4）新疆广汇化工销售有限公司
针对公司不同化工产品的市场需求变化，建立高效、快速的市场信
息分析团队，准确把握市场动态，提前布局优势市场。通过网上竞价等
多种渠道降低物流成本，积极维护贸易企业和运输单位良好合作关系，
确保出库顺畅、降本增效。做好西北地区和西南地区甲醇市场开拓，密
切关注淖毛湖地区焦油市场，积极开拓二甲基二硫市场。
（5）哈密广汇环保科技有限公司
推进装置主体工程完工，所有土建、机组、设备安装结束，电气仪
表通讯完工，生产准备工作基本就绪。
3．煤炭板块
做好市场开发和提质煤储、运、销工作，积极开拓川渝云贵等区域。
根据市场调整煤炭销售定价策略，灵活调整销售价格。做好各类煤炭产
品发运场地的统筹工作，大力开拓无烟喷吹煤市场。全力保证公司煤化
工产业用煤需求，严格管控成本，进一步提升出块率。
4．新疆红淖三铁路有限公司
积极与中国铁路乌鲁木齐局集团公司沟通，及时掌握车源信息，提
高请车率；加大与矿业公司沟通拓展外部市场，提高全年运输量；完成
淖毛湖货场改造，适时推动集装箱站货场项目建设，完成危化品装车站
建设。
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5．新疆广汇石油有限公司
以天然气生产为中心，利用新技术工艺强化稠油试采。开展气藏的
动态监测计划，为生产规划与措施调整提供依据；实施相关气井的排水
控水采气措施，挖掘气井的潜力；开展井口压缩机应用，延长气井生产
时限，提高天然气采收率。
2020 年重点工作保障措施：
1.狠抓安全环保责任制落实，进一步夯实安全环保管理工作基础，
打造本质安全企业。
2.继续推进“三大攻坚战”，提高自身发展能力。
3.加强融资工作，保障企业流动性安全。
4.坚持问题导向，持续加强运营管理，强化对标管理，提升运营水
平。
5.加强市值管理，切实履行回购方案，进一步提升资本化运作水平。
（四）2019 年资金需求、融资计划及担保方式
为保证公司生产运营及投资建设资金，有效降低融资成本，提高资
金运营能力，结合公司 2019 年度融资额度节余情况，2020 年公司拟通
过债权方式融资总额不超过 85 亿元人民币，具体融资计划如下：
1.融资方式
（1）向金融机构申请综合授信及银行借款、银行委托贷款、融资
租赁、贸易融资、信托融资等债务融资方式。
（2）新增融资规模内债券融资安排：拟新注册发行短期融资券。
（3）原融资规模内债券融资安排：拟注册期内发行公司债及超短
期融资券。
2.担保方式
（1）公司及控股子公司资产提供抵押担保。
（2）公司对控股子公司或控股子公司之间提供担保。
（3）公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司提供
担保。
（五）公司未来发展可能面对的风险
公司在生产经营过程中，积极采取各种措施规避各类风险，但在实
际经营过程中仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。
1．行业周期性风险
作为重要的基础能源和原料，煤炭行业已发展成为我国国民经济和
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广汇能源股份有限公司（600256）
社会发展的基础性产业，其与电力、钢铁、建材、化工等行业关联度较
高，煤炭行业的景气度受国民经济发展周期和市场供求关系变化的影响
较大。天然气行业是国民经济运行的基础性产业，其市场需求与国家宏
观经济发展密切相关，经济周期的变化将影响天然气等能源的需求。如
果国民经济对能源总体需求下降，将直接影响煤炭、天然气的销售。
2.行业监管及税费政策风险
政府对能源行业进行监管，其监管政策会影响公司的经营活动，且
政府未来的政策变化也可能会对公司的经营产生影响。税费政策是影响
公司经营的重要外部因素之一。目前政府正积极稳妥地推进税费改革，
与公司经营相关的税费政策未来可能发生调整，可能对公司的经营业绩
产生影响。
3.体制及审批风险
公司积极响应国家能源战略，坚持“走出去、拿回来”的指导思想，
在相关能源领域适度开放的条件下，首当其冲率先完成了境外油气资源
获取、民营控股铁路项目建设等前所未有的资源获取与项目承建，完全
符合国家总体政策要求和方向，但在具体实施过程中，却常常遇到无先
例可循的尴尬处境，致使项目落实过程中出现比预期计划有所延误。
4.市场竞争风险
煤炭行业：受国内调整经济结构、各地加大环保治理、煤炭产能增
加以及进口煤炭冲击等因素影响，导致煤炭供大于求、煤企库存快速上
涨、价格连续大幅下滑。结构性过剩态势难以短时间内改观，市场不确
定性的变化将更加复杂。
LNG 行业方面：行业技术水平不断提高，竞争对手不断增多，受国
际原油价格和煤炭价格持续下跌的冲击，天然气需求增速放缓。公司将
面临市场价格、产品质量、市场渠道等多方面更为激烈的市场竞争，由
此可能造成公司 LNG 市场份额减少、盈利水平下降的风险。
煤化工市场：我国传统煤化工产业存在一定的产能过剩局面，随着
技术水平的提高，更多竞争对手向新型煤化工领域发展，新型煤化工市
场竞争将趋于激烈。
5.产品价格波动风险
公司项目陆续投产以后，产品销售包括煤炭、天然气、煤化工、原
油等多个能源产品，终端市场价格受全球经济及供需情况的影响而波动，
走势往往难以准确判断，将会给公司的盈利能力带来较大的不确定性。
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6.海外经营风险
公司在境外经营的油气业务，受项目所在国政治、法律及监管环境
影响，在某些重大方面与发达国家存在差异。这些风险主要包括：政治
不稳定、税收政策不稳定、汇率波动等。
7.汇率风险
公司在国内发展能源产业的同时，积极响应国家“走出去”战略，
在境外开展油气开采业务，涉及货币兑换。目前国家实行以市场供求为
基础、参考一揽子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度，人民币在资
本项下仍处于管制状态。人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和
货币供求关系的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可能与现行汇率产
生较大差异，可能影响公司经营成果和财务状况。
8.油气储量的不确定性风险
根据行业特点及国际惯例，公司所披露的原油和天然气储量数据均
为评估数据。公司已聘请了具有国际认证资格的评估机构对公司所拥有
的原油和天然气储量进行评估，但储量估计的可靠性取决于多种因素、
假设和变量，其中许多因素是无法控制的，并可能随着时间的推移而出
现调整。评估日期后进行的钻探、测试和开采结果也可能导致对公司的
储量数据进行一定幅度的修正。
9.安全环保风险
公司从事的天然气、煤炭及煤化工等产品生产、加工和运输过程中
存在不可预见的安全隐患及其他不确定因素，安全风险较高，安全管理
难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系，持续抓好安全环
保工作，强化红线意识，坚守底线思维。要对安全环保漏洞“零容忍”，
确保安全环保工作“零事故”。
新故相推，日生不滞。公司持续高质量发展是一场事关企业长远战
略目标的系统性工程，任务艰巨，使命光荣。我们要以战略发展规划为
指引，积极担当作为、务实高效执行、创新突破提质，奋力开创 2020
年各项工作新局面，书写公司发展新篇章！
上述议案，请予审议。
广汇能源股份有限公司
二○二○年五月十五日
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之二
广汇能源股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东及授权代表：
我们作为广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2019 年度内严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、 公司独立董事工作制度》
的规定，详细了解公司生产经营情况，积极参与董事会决策，对公司重
大事项发表独立客观的意见，较好地发挥了独立董事的独立作用，切实
维护公司和全体股东的合法利益。现将我们在 2019 年度的工作情况报
告如下：
一、 独立董事的基本情况
公司独立董事具备所需的专业知识，拥有丰富的从业经验，具有独
立的判断能力。公司独立董事个人简历及独立性情况如下：
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
马凤云 女，1955年2月出生，现任公司第七届董事会独立董事，新
疆大学二级教授，新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重点实验室主任，
享受国务院特殊津贴专家，新疆维吾尔自治区有特殊贡献优秀专家，自
治区劳动模范，自治区党委人民政府专家顾问团工业组专家顾问，新疆
石油和化学工业协会秘书长，新疆化工学会副理事长，国家禁化武履约
技术专家，国家西北地区环境应急咨询专家，哈萨克斯坦国卡拉干达大
学特聘教授，中国科学院新疆理化技术研究所客座研究员。曾任公司第
六届董事会独立董事。
孙积安 男，汉族，1955年12月出生，中共党员，研究生学历，高
级经济师。现任公司第七届董事会独立董事，新疆银行股份有限公司独
立董事，具备银行业34年的工作经验，熟悉银行各项业务的操作和管理，
熟悉并擅长财务核算、资金运作、风险管理、内部控制、审计检查及信
贷等方面的业务。曾任公司第六届董事会独立董事，中国建设银行新疆
分行资深专员，中国建设银行甘肃总审计师兼总审计室主任，中国建设
银行新疆总审计师兼总审计室主任，中国建设银行乌鲁木齐市支行计划
信贷科副科长，区分行办公室主任科员、筹集资金处副处长、计划资金
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处副处长、筹集资金处处长、计划财务处处长。
潘晓燕 女,1960年10月出生，研究生学历，二级律师。现任公司第
七届董事会独立董事，第十三届全国政协委员、新疆诚和诚律师事务所
专职律师、乌鲁木齐仲裁委员会仲裁员、新疆维吾尔自治区政府法制局
立法咨询员、新疆生产建设兵团党委法律顾问团成员。曾任第十二届全
国政协委员、新疆维吾尔自治区第十届政协常委、新疆维吾尔自治区第
九届政协委员、新疆维吾尔自治区律师协会副会长、新疆生产建设兵团
律师协会副会长、新疆维吾尔自治区女律师协会会长、乌鲁木齐政府法
律顾问团成员。
谭学 男，1981年2月出生，本科学历，注册会计师。现任公司第七
届董事会独立董事、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、
新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事。曾任赤峰富龙热电
股份有限公司财务管理部副主任、赤峰双百财务咨询服务有限责任公司
主管会计、赤峰广通房地产开发有限公司主管会计。
张伟民 曾任公司第七届董事会独立董事，因连续任职6年已期满，
已于2019年4月12日卸任公司独立董事职务。
胡本源 曾任公司第七届董事会独立董事，因连续任职6年已期满，
已于2020年2月5日卸任公司独立董事职务。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，我们具备中国证监会《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》中所要求的独立性，未在公司担任除独立董
事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公
司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，亦不存在影
响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
参加股东大
参加董事会情况
董事 会情况
姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东大
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 会的次数
马凤云 7 6 0 1 0 否 3
孙积安 7 6 1 0 0 否 3
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广汇能源股份有限公司（600256）
潘晓燕 6 4 0 2 0 是 2
谭 学 0 0 0 0 0 否 0
张伟民 1 1 0 0 0 否 1
胡本源 7 5 2 0 0 否 3
2019 年除召开上述股东大会、董事会，公司还召开内部问责委员
会 1 次，董事会审计委员会 5 次、董事会提名委员会 2 次、董事会战略
委员会 1 次、董事会薪酬与考核委员会 2 次。我们出席会议并充分履行
独立董事职责，在会前认真审阅议案资料，并对所需的议案背景资料及
时向公司了解，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化
建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
（二）公司现场考察情况
报告期内，我们利用参加股东大会、董事会的机会以及公司年度报
告审计期间到公司现场全面深入了解公司生产经营情况，积极与公司董
事、监事、高级管理人员交流、沟通，及时掌握公司的经营动态，多次
听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，我们对董事会
的全部议案进行了审慎、细致的审议，并投出赞成票，未有反对和弃权
的情况。
（三）公司配合独立董事工作的情况
2019年度，公司董事长及总经理、董事会秘书、财务总监等高级管
理人员与我们保持了定期沟通，使我们能及时了解公司生产经营动态，
并获取大量为做出独立判断所需的基础资料。公司管理层也高度重视与
我们的沟通与交流，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议
材料，并及时准确传递，为我们履职提供了完备的条件和支持。
三、2019 年发表独立意见情况
报告期内，我们还对公司在 2019 年发生的以下重大事项发表了独
立意见，具体如下：
1．2019 年 3 月 20 日，公司召开董事会第七届第二十二次会议
本次董事会召开前，我们对中国进出口银行新疆分行授信广汇集团
流动资金贷款专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、节能环保
日常经营暨关联交易和公司公开发行可转换公司债券发表了事前认可
意见。
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广汇能源股份有限公司（600256）
我们对《公司 2018 年度利润分配预案》、《关于调整公司部分高级
管理人员薪酬标准的议案》、《关于更换公司董事的议案》、《关于更换公
司独立董事的议案》、《关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动
资金贷款专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、节能环保日常
经营暨关联交易的议案》、《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别
转让公司控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司和新疆富蕴
广汇新能源有限公司 51%股权的议案》、《关于子公司核销部分其他应收
款的议案》、关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
及《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》相关事项发表
了意见为同意的独立意见。
2．2019 年 6 月 17 日，公司召开董事会第七届第二十四次会议
本次董事会召开前，我们对调整公开发行可转换公司债券方案并重
新申报申请文件和公司公开发行可转换公司债券发表了事前认可意见。
我们对《关于调整公开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文
件的议案》及《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案》相关事项
发表了意见为同意的独立意见。
3．2019 年 7 月 17 日，公司召开董事会第七届第二十五次会议
我们对《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
发表了意见为同意的独立意见。
4．2019 年 8 月 14 日，公司召开董事会第七届第二十六次会议
我们对《关于公司续聘会计师事务所及 2019 年度审计费用标准的
议案》、《公司关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、
《关于会计政策变更的议案》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的预
案》、《关于更换公司董事的议案》及《关于前次募集资金使用情况专项
报告的议案》合计 6 项议案发表了意见为同意的独立意见。
5．2019 年 12 月 2 日，公司召开董事会第七届第二十八次会议
我们对《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除
限售/行权条件成就的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和
股票期权行权价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票和注销部
分股票期权的议案》发表了意见为同意的独立意见。
四、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关于日常关联交易的情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指
引》以及《公司关联交易管理办法》,我们对公司 2019 年度日常关联交
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广汇能源股份有限公司（600256）
易预计的必要性、客观性及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利
益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。公司董事会审议上述
事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交易所及公司的相关规定，
关联董事在审议该事项时均回避表决。公司的关联交易遵循了公平、公
正、公开的原则，维护了全体股东，包括非关联股东和中小股东的利益。
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发【2005】120
号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《上海证券交易所股票
上市规则》对上市公司的规定和要求，我们对公司 2019 年度担保计划
进行了认真审核，并发表独立意见。
2019 年度，公司为子公司提供担保以及子公司之间的担保均是基
于生产经营的实际需要，不存在为控股股东、实际控制人及其关联方、
或其他非关联方提供担保的情况，且均严格按照监管要求履行了必要的
决策程序，不存在违规担保、逾期担保的情形。
2019 年度，公司与控股股东及其他关联方的资金往来均为正常的
经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金
的情况。
（三）募集资金的使用情况
2019 年，公司募集资金存放和使用均符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信
息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
（四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
2019 年度，公司董事会第七届第二十二次会议和第二十六次会议
分别审议通过了《关于调整公司部分高级管理人员薪酬标准的议案》、
《关于更换公司董事的议案》、《关于更换公司独立董事的议案》。我们
认为：公司董事候选人、独立董事候选人符合相应的任职条件，其提名
方式、表决程序、表决结果符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法
规的规定；年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效
考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
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广汇能源股份有限公司（600256）
（五）业绩预告及业绩快报情况
2019年度，公司分别于1月30日发布了《广汇能源股份有限公司2018
年度业绩预增公告》，符合《上海证券交易所股票上市规则》的规定，
切实有效地履行了信息披露义务，未出现业绩预告更正的情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所，仍聘任大华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告和内部控制的审计机构。大华
会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，能够严格执行国家法律、
法规和有关财务会计制度的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，
顺利完成年度审计任务。公司聘其为审计机构及支付其报酬的决策程序
合法，支付的报酬水平公允、合理，不影响财务审计的独立性、真实性
和充分性，因此我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2019 年度财务报告和内部控制的审计机构。
（七）关于利润分配的情况
公司 2018 年利润分配预案为：以公司办理完毕股权激励计划的授
予登记手续后总股本 6,793,974,970 股为基数，向全体股东每 10 股派
发现金红利 1 元（含税），本次共计分配现金红利 679,397,497.00 元（含
税），占 2018 年归属于上市公司股东净利润的比例为 38.96%。2018 年
度不送股，也不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润滚存结转至
下一年度。公司 2016 年至 2018 年最近三年累计现金分红金额占年均归
属于上市公司股东的净利润比例已达 135.25%。基于独立立场，从公司
长远发展考虑，我们认为董事会提出的方案符合公司实际情况，不存在
损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。
（八）公司及股东承诺履行情况
2019 年，公司及股东各项承诺均正常履行，不存在违反承诺的情
况。
（九）关于利用公司自有闲置资金购买银行理财产品的情况
公司董事会第七届第十九次会议审议通过了《关于以闲置自有资金
购买理财产品的计划》。通过对公司经营情况、财务状况、资金情况的
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广汇能源股份有限公司（600256）
多方面了解，基于独立判断，公司独立董事认为公司目前经营良好，财
务状况稳健。为提升公司闲置自有资金的使用效率，在符合国家法律法
规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用
闲置自有资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益。符合公司和全
体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东合法权益
的情形。
（十）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了 2018 年年度报告，2019 年第一季度、半年
度、第三季度报告的编制及披露工作，同时完成公司 96 项临时公告的
编制及披露工作。我们对公司 2019 年度的信息披露情况进行了监督，
我们认为公司信息披露工作符合《公司章程》及《公司信息披露事务管
理制度》的规定，信息披露内容涵盖了公司重大事项，能够保证投资者
及时、准确、全面地了解公司发展近况。公司信息披露遵守了“公开、
公平、公正”的三公原则，相关信息披露人员能够按照法律、法规的要
求做好信息披露工作，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。
（十一）内部控制的执行情况
2019 年，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规
定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在
内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2019 年 12 月 31 日（内
部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并形成了《广
汇能源股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》。报告真实地反映了
公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，
达到了公司内部控制的目标。评价结论如下：
1.财务报告内部控制评价结论：根据公司财务报告内部控制重大缺
陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制
重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定
的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
2.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷：根据公司非财务报告内
部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非
财务报告内部控制重大缺陷。
根据相关法规要求，公司聘请了大华会计师事务所(特殊普通合伙)，
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广汇能源股份有限公司（600256）
作为 2019 年度内部控制审计会计师事务所。对公司财务报告内部控制
有效性进行了独立审计，并出具了《广汇能源股份有限公司内部控制审
计报告》（大华内字[2020]000102 号）,结论如下:“我们认为，广汇能
源公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规
定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”
（十二）董事会及其下属专业委员会的运作情况
公司下设内部问责委员会，董事会下设战略、提名、薪酬与考核、
审计、四个专业委员会。报告期内各委员会对各自分属领域的事项分别
进行审议，运作规范，充分发挥了董事会以及下属专业委员会的应有作
用，忠实勤勉，为董事会决策提供了众多建设性意见，促进公司合规、
健康发展。
五、总体评价和建议
2019 年，公司各方面运作规范，总体上保持了健康平稳的发展态
势。我们忠实履行了独立董事职责，维护了公司及全体股东的合法权益。
2020 年，我们将继续秉承对公司和全体股东负责的精神，通过现场考
察、通讯访谈、材料审议等方式，进一步深入了解公司生产经营和运作
情况，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，加强学习，努力
提高专业水平和决策能力，认真工作，诚信履职，更好地维护公司和全
体股东的合法权益，为促进公司稳健经营，科学决策，发挥积极的作用。
上述议案，请予审议。
广汇能源股份有限公司
二○二○年五月十五日
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广汇能源股份有限公司（600256）
广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之三
广汇能源股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
各位股东及授权代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监
事会全体成员本着对全体股东认真负责的精神，忠实履行监督职责，积
极有效地开展工作，维护了公司及股东的合法权益。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会根据《公司章程》、《监事会议事规则》的
规定，列席了公司历次董事会会议，对公司依法运作情况、公司财务情
况以及公司董事会和管理层的职务行为等进行了认真监督检查。
（一）报告期内，公司召开了一次年度股东大会、二次临时股东大
会和七次董事会（其中三次为通讯方式）,公司监事均参加或列席了会
议，对议案和审议程序进行有效监督。
（二）2019 年度公司监事会共召开七次会议，会议情况如下：
序号 会议届次 会议时间 召开方式 会议内容
1．《广汇能源股份有限公司 2018 年度监事会工作报
告》；
2.《广汇能源股份有限公司 2018 年度财务决算报告》；
3.《广汇能源股份有限公司 2018 年度利润分配预案》；
4.《广汇能源股份有限公司 2018 年年度报告及 2018
年年度报告摘要》；
5.《广汇能源股份有限公司 2018 年度内部控制评价报
告》；
监事会第七 6.《广汇能源股份有限公司 2018 年度内部控制审计报
1 届第十七次 2019 年 3 月 20 日 现场方式 告》；
会议 7.《广汇能源股份有限公司 2018 年度社会责任报告》；
8.《广汇能源股份有限公司关于 2018 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》；
9.《关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动
资金贷款用于支持公司下属子公司天然气业务、节能
环保日常经营暨关联交易的议案》；
10.《关于向宁夏恒有能源化工科技有限公司分别转让
公司控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司
和新疆富蕴广汇新能源有限公司 51%股权的议案》；
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广汇能源股份有限公司（600256）
11.《广汇能源股份有限公司关于子公司核销部分其他
应收款的议案》；
12.《关于控股子公司哈密广汇环保科技有限公司投资
建设荒煤气综合利用年产 40 万吨乙二醇项目的议案》；
13.《广汇能源股份有限公司关于公司符合公开发行可
转换公司债券条件的议案》；
14.《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
转换公司债券方案的议案》；
15.《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
转换公司债券预案的议案》；
16.《广汇能源股份有限公司关于公开发行 A 股可转换
公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关
主体承诺的议案》；
17.《广汇能源股份有限公司关于公司可转换公司债券
持有人会议规则的议案》；
18.《广汇能源股份有限公司关于前次募集资金使用情
况专项报告的议案》；
19.《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议
案》。
监事会第七
2 届第十八次 2019 年 4 月 26 日 现场方式 《广汇能源股份有限公司 2019 年第一季度报告》。
会议
1．《广汇能源股份有限公司关于调整公开发行可转换
债券方案并重新申报申请文件的议案》；
2.《广汇能源股份有限公司关于公司符合公开发行可
转换公司债券条件的议案》；
3.《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
转换公司债券方案的议案》；
4.《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
监事会第七
转换公司债券预案的议案》；
3 届第十九次 2019 年 6 月 17 日 通讯方式
5．《广汇能源股份有限公司关于公司公开发行 A 股可
会议
转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议
案》；
6.《广汇能源股份有限公司关于公开发行 A 股可转换
公司债券摊薄即期回报的风险提示与填补措施及相关
主体承诺的议案》；
7.《广汇能源股份有限公司关于公司可转换公司债券
持有人会议规则的议案》。
监事会第七
《广汇能源股份有限公司关于使用部分闲置募集资金
4 届第二十次 2019 年 7 月 17 日 现场方式
暂时补充流动资金的议案》。
次会议
1．广汇能源股份有限公司 2019 年半年度报告及 2019
年半年度报告摘要》；
监事会第七 2．《广汇能源股份有限公司关于 2019 年半年度募集资
5 届第二十一 2019 年 8 月 14 日 现场方式 金存放与使用情况的专项报告》；
次会议 3.《广汇能源股份有限公司关于会计政策变更的议
案》；
4.《广汇能源股份有限公司关于以集中竞价交易方式
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广汇能源股份有限公司（600256）
回购股份的议案》；
5.《广汇能源股份有限公司关于前次募集资金使用情
况专项报告的议案》。
监事会第七
《广汇能源股份有限公司 2019 年第三季度报告及
6 届第二十二 2019 年 10 月 21 日 现场方式
2019 年第三季度报告正文》。
次会议
1.《关于 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第一
个解除限售/行权条件成就的议案》；
监事会第七
2.《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股票期权
7 届第二十三 2019 年 12 月 2 日 通讯方式
行权价格的议案》；
次会议
3.《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期
权的议案》。
注：会议各项议案均获得通过。
二、监事会对公司依法运作情况的意见
公司董事会和管理层能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章
程》及上市地有关法规规范运作，本着诚信和勤勉态度履行自己的职责，
认真执行股东大会的各项决议和授权；决策和各项经营活动均符合法律
法规及《公司章程》的规定。报告期内，未发现公司董事会和管理层的
职务行为有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的情形。
三、监事会对检查公司财务情况的意见
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告：即
公司 2018 年度财务审计报告、2019 年第一季度报告、2019 年半年度报
告及 2019 年第三季度报告及其他文件，对公司 2019 年度财务工作情况
进行了检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。
监事会认为：公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务状况良
好，财务报表真实、准确、完整、及时地反映了公司的实际情况，无重
大遗漏和虚假记载，大华会计师事务所对本公司年度财务报告出具了标
准无保留意见审计报告，客观、真实地反映了公司 2019 度的财务状况
和经营成果。
四、监事会对公司收购、出售资产情况的意见
为充分聚焦公司现有主营业务发展，公司向宁夏恒有能源化工科分
别转让控股子公司新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司 51%的股权和新
疆富蕴广汇新能源有限公司 51%的股权。本次交易的定价以第三方审计
报告为依据，经双方友好协商，富蕴清洁能源公司 51%股权转让价款为
46,873,783.11 元，富蕴新能源公司 51%股权转让价款为 2,719,466.68
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广汇能源股份有限公司（600256）
元，本次股权转让价款共计 49,593,249.79 元。
监事会认为:上述资产出售行为按照相关规定办理，决策科学、程
序合法，交易定价公允且具有合理性，符合公司和全体股东的利益，不
存在损害中小股东利益的情况。
五、监事会对公司关联交易情况的意见
监事会认为：2019 年公司关联交易事项的审议、表决、披露、履
行等情况进行了监督和核查，认为公司发生的关联交易均符合公司业务
发展的需要，交易价格和定价原则符合公开、公正、公平的原则，关联
交易的表决程序合法、合规，关联董事回避表决，公司独立董事对关联
交易做出了客观、独立的判断意见，未发现有损害上市公司及中小股东
利益的情形，且信息披露及时、充分。董事会在有关关联交易决议过程
中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律法规和公司章程
的行为。
六、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的意见
监事会认为：2019 年公司募集资金存放和使用均符合《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和
规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
七、监事会对公司股份回购情况的审核意见
监事会认为：报告期内，公司回购股份的实施，有利于维护广大投
资者利益，增强投资者信心，推动公司股票价值的合理回归，促进公司
健康可持续发展，且回购股份不会对公司的经营、财务及未来发展产生
重大影响。回购股份后不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的
上市地位，股权分布情况仍符合上市的条件。
八、监事会对 2019 年限制性股票与股票期权激励计划的相关审核
意见
监事会认为：公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划的解除
限售/行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《广汇能源股份有
限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要等相
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关规定，不存在损害公司及股东利益的情形,并同意为符合解除限售/
行权条件的激励对象办理限制性股票解除限售及行权所必需的全部事
宜。
公司回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销已获授
但尚未行权的股票期权的行为合法、合规，不会对公司的经营业绩产生
重大影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。
九、监事会对 2019 年度社会责任报告的审核意见
监事会认为：公司 2019 年度社会责任报告真实客观地反映了公司
社会责任的履行情况。
十、监事会对内部控制自我评价报告及内部控制审计报告的审阅情
况及意见
监事会认为：公司 2019 年度内部控制评价报告的内容和形式符合
相关法律、法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内
部控制的现状，公司的内部控制体系涵盖了公司经营各环节，较好的防
范和控制了内外部风险，保护了公司资产的安全和完整。
2019 年，公司根据关键业务流程、关键控制环节对内部控制的有
效性进行了自我评价，形成了《公司 2019 年度内部控制评价报告》。评
价结论如下：
1.财务报告内部控制评价结论：根据公司财务报告内部控制重大缺
陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制
重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定
的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
2.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷：根据公司非财务报告内
部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非
财务报告内部控制重大缺陷。
根据相关法规要求，公司聘请了大华会计师事务所(特殊普通合伙)，
作为 2019 年度内部控制审计会计师事务所。对公司财务报告内部控制
有效性进行了独立审计，并出具了《广汇能源股份有限公司内部控制审
计报告》（大华内字[2020]000102 号）,结论如下:“我们认为，广汇能源
公司于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”
监事会同意大华会计师事务所就公司 2019 年度财务报告发表的内
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广汇能源股份有限公司（600256）
部控制审计意见。监事会将强化内部控制的监督检查力度，督促公司深
化以风险管控为主的内部控制管理工作，确保公司规范运作，切实保护
广大投资者的利益。
十一、公司监事会 2020 年度工作计划
2020 年，公司监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》和国家有关法规政策的规定，以财务监管和内部控制为核心，
继续对公司董事、高级管理人员履职情况，公司股东大会、董事会运行
情况及公司日常经营等方面进行监督，督促公司进一步完善管理结构，
促进公司治理水平持续提升。通过召开监事会、列席董事会和股东大会
等方式，及时掌握公司重大决策事项，确保决策程序合法性和合规性，
努力维护公司及全体股东的合法权益。同时，在职监事将继续加强自身
学习，通过参加监管机构、公司内部各类培训，丰富专业知识，提升业
务水平，依照法律法规、公司章程的规定，认真履行职责，更好地发挥
监事会的监督职能。
上述议案，请予审议。
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广汇能源股份有限公司（600256）
广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之四
广汇能源股份有限公司
2019 年度财务决算报告
各位股东及授权代表：
公司 2019 年度财务报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审
计确认，并已出具审计报告（大华审字[2020]006203 号）。现将公司 2019
年度财务决算情况报告如下，请审议。
一、2019 年公司的资产状况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司资产总额为 4,862,014.74 万元，负
债总额为 3,199,599.36 万元，归属于母公司股东权益为 1,595,294.50
万元，资产负债率为 65.81%。
1．报告期末，资产总额 4,862,014.74 万元，比上年的 4,833,527.45
万元增加 28,487.29 万元，增幅 0.59%。其中：流动资产 895,575.90
万元，比上年的 609,151.20 万元增加 286,424.70 万元，增幅 47.02%。
非流动资产 3,966,438.84 万元，比上年的 4,224,376.24 万元减少
257,937.41 万元，降幅 6.11%（其中：固定资产 1,988,555.02 万元，
比上年的 1,740,619.73 万元增加 247,935.30 万元，增幅 14.24%）。
2．报告期末，公司负债总额为 3,199,599.36 万元，比上年的
3,105,237.97 万元增加 94,361.39 万元，增幅 3.04%。
3．报告期末，公司归属于母公司股东权益为 1,595,294.50 万元，
比上年的 1,515,753.19 万元增加 79,541.31 万元，增幅 5.25%。
二、公司 2019 年度现金流量情况
1．报告期末，公司经营活动产生的现金流入合计为 1,351,907.26
万元，其中：销售商品、提供劳务收到的现金 1,319,886.28 万元；收
到的税费返还 1,347.54 万元；收到的其他与经营活动有关的现金
30,673.45 万元。经营活动产生的现金流出合计为 944,589.50 万元，
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其中：购买商品、接受劳务支出的现金 689,446.77 万元；支付给职工
以及为职工支付的现金 68,281.65 万元；支付的各项税费 147,247.82
万元；支付其他与经营活动有关的现金 39,613.27 万元。
本期经营活动产生的现金流量净额为 407,317.76 万元。
2．报告期末，投资活动产生的现金流入合计为 46,058.69 万元，
其中：收回投资收到的现金 36,710.52 万元，取得投资收益收到的现金
157.07 万元，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
1,370.86 万元，处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,839.77
万元， 收到其他与投资活动有关的现金 7,820.24 万元。
投资活动产生的现金流出合计为 361,232.97 万元，其中：购建固
定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 310,934.38 万元，投
资支付的现金 15,669.56 万元，支付其他与投资活动有关的现金
34,629.03 万元。
本期投资活动产生的现金流量净额为-315,174.29 万元。
3．报告期末，公司筹资活动产生的现金流入合计为 1,303,203.07
万元，其中：吸收投资收到的现金 944.00 万元，取得借款收到的现金
1,015,104.97 万元,收到其他与筹资活动有关的现金 287,154.10 万元。
筹资活动产生的现金流出合计为 1,459,901.55 万元，其中：偿还
债务支付的现金 965,624.98 万元，分配股利、利润或偿付利息所支付
的 现 金 186,545.92 万 元 ， 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金
307,730.64 万元。
本期筹资活动产生的现金流量净额为-156,698.48 万元。
三、公司的经营情况
1．主营业务情况
2019 年，公司实现营业收入 1,404,159.84 万元，比上年同期增长
8.81%，实现归属于母公司股东的净利润 160,216.47 万元，比上年同期
降低 8.12%。
2．成本费用支出情况
2019 年，公司营业成本 958,781.57 万元，间接费用 195,504.97
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万元（其中：销售费用 32,706.08 万元，管理费用 46,903.92 万元，研
发费用 11,332.55 万元，财务费用 104,562.42 万元），营业成本和间接
费 用 合 计 为 1,154,286.54 万 元 ， 比 上 年 的 995,820.00 元 增 加
158,466.55 万元。
3．营业外收支情况
2019 年度发生营业外收支净额为-13,860.53 万元，上年同期为
-2,607.53 万元，本期减少 11,253.00 万元。
上述议案，请予审议。
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2019 年年度股东大会材料之五
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2019 年度利润分配预案
各位股东及授权代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年度归属于上
市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,602,164,667.12 元 ， 减 提 取 盈 余 公 积 金
215,726,952.06 元，已分配 2018 年股利 679,397,497.00 元，加年初
未 分 配 利 润 5,933,851,849.38 元 后 ， 2019 年 累 计 可 供 分 配 利 润
6,640,892,067.44 元。
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司以集中
竞价交易方式回购股份业务指引 （2013 年修订）》、《上海证券交易所
上市公司现金分红指引》已明确规定，上市公司当年实施股份回购所支
付的现金视同现金红利，与该年度利润分配中的现金红利合并计算。公
司 历来严格 遵照上 述规则以 及《广 汇能源股 份有限 公司未来 三年
（2017-2019 年）股东回报规划》等相关制度制定利润分配政策，充分
保护广大投资者尤其是中小投资者利益，根据上述规则：“公司连续三
年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三年实现的年
均可供普通股股东分配利润的 30%，公司当年实施股票回购所支付的现
金视同现金红利”。
2017 年 ， 公 司 实 施 每 10 股 派 发 现 金 0.50 元 ， 分 配 金 额
336,855,163.50 元；2018 年，公司实施每 10 股派发现金 1.00 元，分
配金额 679,397,497.00 元；2019 年，公司实施以集中竞价交易方式回
购股份，回购支付总金额为人民币 104,995,417.41 元（不含佣金及印
花税）。公司近三年内实施现金分红金额合计 1,121,248,077.91 元，占
年均归属于上市公司股东净利润的 84.07%，已满足并超过相关制度中
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广汇能源股份有限公司（600256）
关于现金分红的规定。鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项
目的建设、经营实际需求，拟制定 2019 年度利润分配预案如下：
除 2019 年公司以集中竞价交易方式回购股份所支付的总金额为人
民币 104,995,417.41 元（不含佣金及印花税）视同为现金分红以外，
将不再另行实施现金分红，2019 年度公司剩余未分配利润结转至以后
年度进行分配，本次不派发股票股利，资本公积金不转增股本。
上述议案，请予审议。
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之六
广汇能源股份有限公司
2019 年年度报告及 2019 年年度报告摘要
各位股东及授权代表：
现将《广汇能源股份有限公司 2019 年年度报告》及《广汇能源股
份有限公司 2019 年年度报告摘要》提交给各位，请予审议。
附：《广汇能源股份有限公司 2019 年年度报告》及《广汇能源股份
有 限 公 司 2019 年 年 度 报 告 摘 要 》（ 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
www.sse.com.cn）。
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之七
广汇能源股份有限公司
关于终止实施 2018 年限制性股票与股票期权
激励计划并回购注销相关限制性股票
及股票期权的议案
各位股东及授权代表：
公司于 2018 年推出《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与
股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”），具体实施进展及
相关事项如下：
一、本次激励计划已履行的批准程序及实施情况
公司于 2018 年 10 月 18 日、2018 年 11 月 9 日分别召开董事会第
七届第十七次会议、监事会第七届第十二次会议、2018 年第四次临时
股东大会，审议通过了《关于<广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<广汇能源
股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》。
公司于 2018 年 12 月 17 日分别召开了董事会第七届第二十次会议
和监事会第七届第十五次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司关
于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数
量的议案》和《广汇能源股份有限公司关于 2018 年限制性股票和股票
期权授予的议案》等相关议案；于 2018 年 12 月 24 日分别召开了董事
会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议，审议通过了
《广汇能源股份有限公司关于调整 2018 年股权激励计划股票期权授予
对象名单及授予数量的议案》。经上述会议审议通过，同意确定 2018 年
12 月 17 日为股权激励授予日，向 254 名激励对象授予限制性股票
5687.17 万股，向 476 名激励对象授予股票期权 7757.50 万份，并于 2019
年 1 月 7 日完成了 2018 年限制性股票和股票期权激励计划的授予登记
工作。
公司于 2019 年 12 月 2 日召开了董事会第七届第二十八次会议、监
事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于 2018 年限制性股票与
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广汇能源股份有限公司（600256）
股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件成就的议案》、《关于调整
2018 年限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》及《关于回
购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
2020 年 1 月 7 日，本次激励计划中符合第一个解除限售/行权考核
条件的限制性股票解除了限售/期权进入行权期；2 月 6 日，公司完成
了不符合第一个解除限售考核条件的限制性股票的回购注销工作；4 月
15 日完成了符合第一个行权条件的期权份额变更及不符合第一个行权
条件的期权份额注销工作。
二、关于终止本次激励计划的说明及回购注销相关事项
（一）终止原因
2018 年,公司推出为期四年的股权激励计划，并设定了本次激励计
划 2018-2021 年四个会计年度的业绩考核目标，以 2017 年归属于上市
公司股东扣除非经常性损益后的净利润为基数，考核上述四年的扣非净
利润增长率不低于 100%、150%、200%及 250%。2018 年度，公司已完成
第一个业绩考核目标，于 2020 年 1 月 7 日完成第一个已达考核条件的
30%限制性股票和期权解禁工作。
2019年，全球经济下行压力继续增大，中美贸易摩擦升级，整体需
求疲弱，公司生产销售虽然保持连续稳定，但国内能源产品价格出现
15%-35%不同幅度下跌，受整体市场影响，2019年度归属于上市公司股
东扣除非经常性损益后的净利润未达到业绩考核标准，相对应的第二期
30%的限制性股票及期权计划将全部回购注销。
2020 年，受新型冠状病毒感染疫情以及国际原油价格暴跌影响，
一季度宏观经济呈现负增长态势，能源行业整体市场价格波动加剧，预
计整体宏观及行业市场环境存在一定不确定性，公司继续保持高速增长
达成本次激励计划原设定的业绩考核要求难度较大，公司拟终止实施
2018 年限制性股票与股票期权激励计划，拟对激励对象持有的第二期、
第三期、第四期已获授但尚未解除限售的限制性股票、已获授但尚未行
权的股票期权进行回购注销处理。
（二）2018 年年度股利分配对限制性股票回购价格的影响
公司 2018 年度利润分配方案已于 2019 年 6 月 6 日实施完毕，根据
《广汇能源股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）》及其摘要中规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后及
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广汇能源股份有限公司（600256）
股票期权行权前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份
拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，
公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及股票期权的行权价格
做相应的调整。经公司董事会第七届第二十八次会议审议通过，限制性
股票调整后回购价格为 2.17 元/股。
（三）注销/回购数量及回购价格
本次需回购注销 247 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性
股票 3955.819 万股，回购价格为 2.17 元/股，并结合授予日至股份注
销日给予银行同期存款利息；同时注销 438 名已获授但尚未行权的股票
期权 7271.40 万份。
（四）拟用于回购的资金总额及来源
本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票所需的资金总
额包含回购资金与银行同期存款利息之和，全部以公司自有资金支付。
三、本次拟回购注销完成后的股本结构变动情况
单位：股
类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 39,558,190 -39,558,190 0
无限售条件的流通股 6,754,032,780 0 6,754,032,780
合计 6,793,590,970 -39,558,190 6,754,032,780
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变
化，公司股权分布仍具备上市条件。公司股份总数将由 6,793,590,970
股变更为 6,754,032,780 股。
四、终止本次限制性股票和股票期权激励计划并回购注销相关限制
性股票对公司的影响
根据《企业会计准则》的相关规定，本次激励计划终止后对于已计
提的股份支付费用不予转回，对于原本应在剩余等待期内确认的股份支
付费用将在 2020 年加速确认，对于与激励对象离职相关的股份支付费
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用不予确认。公司本次终止激励计划，不会对公司的财务状况产生实质
性重大影响，亦不会影响股东的权益，由于股份支付费用加速确认将对
公司净利润产生影响，最终影响以会计师事务所出具的审计报告为准。
本次终止激励计划并回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股
票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《广汇能源 2018 年限制性
股票与股票期权激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，符合公司
全体股东和激励对象的一致利益，不会对公司的财务状况和经营成果产
生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继
续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、终止本次激励计划的后续措施
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，公司董事会承诺自终
止本次激励计划的董事会决议公告之日起 3 个月内，不再审议有关股权
激励计划的事项。本次激励计划终止后，公司将继续通过优化薪酬体系、
完善绩效考核制度等方式来充分调动公司及子公司管理层、核心技术
（业务）骨干的积极性，以促进公司的长期持续、稳健发展。同时，公
司将根据相关法律法规结合公司实际情况，研究有效的激励方式，促进
公司可持续发展。
公司将依据《公司法》、《公司章程》等相关规定履行通知债权人程
序，后续待本次激励计划终止事项经股东大会审议通过后，将根据上海
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，
妥善办理回购注销的相关手续、就公司注册资本变更事项相应修改《公
司章程》、办理公司注册资本变更登记等事宜，且及时履行信息披露义
务。
上述议案，请予审议。
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之八
广汇能源股份有限公司
关于制定公司未来三年（2020-2022 年）
股东回报规划的议案
各位股东及授权代表：
为进一步健全和完善公司的利润分配政策，建立科学、持续、稳定
的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和
理性投资理念，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》（证监发【2012】37 号）、中国证券监督管理委员会《上市公司监
管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司
现金分红指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司拟制定《广
汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划》，详见
附件。
上述议案，请予审议。
附：《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回报
规划》（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）。
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之九
广汇能源股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告的议案
各位股东及授权代表：
根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监
发行字[2007]500 号）的有关规定：“上市公司申请发行证券，且前次
募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制
前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报
告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说
明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。
公司于 2018 年 4 月完成配股公开发行股票，且前次配股募集资金到账
时间距今未满五个会计年度，据此，公司编制了《前次募集资金使用情
况专项报告》，现提交给各位，请予审议。
上述议案，请予审议。
附：《广汇能源股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》（详
见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn）。
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广汇能源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料之十
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关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动资金
贷款专项用于支持公司下属子公司天然气
进口业务、日常经营暨关联交易的议案
各位股东及授权代表：
中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行（以下简称“进出口银行新
疆分行”）向公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以
下简称“广汇集团”）核定流动资金贷款授信额度不超过 15 亿元，借款
主体为广汇集团，资金拟用于广汇能源下属子公司天然气进口业务及日
常经营活动的资金需求。经向进出口银行新疆分行申请，公司及下属子
公司拟作为实际用款企业。具体信贷条件和最终实际用款企业以进出口
银行新疆分行审批结果及双方签订的借款合同为准。
根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，广汇
集团为公司控股股东，故本次交易构成关联交易。本次交易尚需提交公
司股东大会审议，独立董事对本事项发表事前认可意见和独立意见。
一、关联交易概述
为支持公司能源板块日常经营活动，广汇集团拟统一向进出口银行
新疆分行申请借款，待取得借款后，根据用款申请及资金用途，在进出
口银行新疆分行的监管下，将资金分期拨付给公司及下属子公司（最终
实际用款企业以进出口银行新疆分行审批结果及双方签订的借款合同
约定为准）使用，届时广汇集团将与广汇能源及下属子公司依据独立性
原则签署《统借统贷借款合同》，本次借款利率与广汇集团向进出口银
行新疆分行借款利率一致。在借款主体和借款用途不变的情况下，借款
额度可循环使用。
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借款子公司 借款用途 借款额度
广汇集团统一向进出口银行新疆分行
申请流动资金贷款，取得贷款核准后，
根据用款申请及资金用途，在进出口银
广汇能源及下属子公司 不超过15亿元
行新疆分行监管要求下，将资金分期按
额度分别出借给指定的广汇能源下属
子公司使用。
二、关联方介绍
（一） 关联方关系介绍
本次资金出借方为公司之控股股东广汇集团，广汇集团及其一致行
动人持有公司股份2,981,506,420股，占公司总股本的43.8870%。因此，
本次借款构成关联交易。
（二）关联人基本情况
公司名称：新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
注册资本：517,144.801万元
法定代表人：孙广信
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
成立日期：1994年10月11日
公司住所：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）长沙路2
号（广汇美居物流园）
统一社会信用代码：91650000625531477N
经营范围：房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、
环保锅炉制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务的投
资；高科技产品开发；会展服务；销售：机械、设备、车辆配件、建
筑和装修材料、矿产品，有色金属、金属材料、金属制品、针纺织品、
化工产品、五金产品、石油及制品、食品；商务信息咨询，信息系统
集成服务，软件开发，信息技术咨询服务，互联网数据服务，信息处
理和存储支持服务，企业管理服务（依法须经批准的项目，经相关部
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广汇能源股份有限公司（600256）
门批准后方可开展经营活动）
最近一年又一期的主要财务指标：
截止2018年12月31日，该公司总资产26,374,696.06万元，负债总
额 17,360,799.73万 元，流动 负债总 额 12,112,602.23 万元 ，净资 产
9,013,896.33万元，营业收入18,894,201.92万元，净利润504,349.41
万元。（经审计）
截止2019年9月30日，该公司总资产26,397,322.13万元，负债总额
17,328,265.12 万 元 ， 流 动 负 债 总 额 11,522,503.05 万 元 ， 净 资 产
9,069,057.01万元，营业收入为14,110,265.13万元，净利润321,417.31
万元。（未经审计）
从2020年初至披露日公司与广汇集团累计发生的关联交易总金额
即为本次与广汇集团资金拆借交易金额，分期累计不超过15亿元。本次
交易前 12 个月内，除日常关联交易外，公司与同一关联人广汇集团进
行的与资金拆借均为中国进出口银行新疆分行授信广汇集团专项用于
支持公司下属子公司天然气进口业务、节能环保日常经营的流动资金贷
款（详见公司2019-011、014、024号公告），累计关联交易金额为3.709
亿元。
三、借款合同主要内容
甲方：新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
乙方：广汇能源及下属子公司
第一条 借款期限和金额
1.1 甲、乙双方协商，由甲方分期统一向进出口银行新疆分行累计
借款不超过人民币15亿元。
1.2 根据乙方用款申请，甲方在取得进出口银行新疆分行统一贷款
后，在进出口银行新疆分行监管下，将资金分期拨付给乙方，借款期
限不超过甲方向进出口银行新疆分行借款的期限。
1.3 乙方借款资金用途拟限于广汇能源下属子公司天然气进口业
务及日常经营活动时的资金需求（具体用款企业及用途以进出口新疆
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广汇能源股份有限公司（600256）
分行审批要求及双方签订的借款合同为准）。未经甲方书面同意，乙方
不得改变借款用途。
1.4 在协议期限内，乙方可根据自己的经营需要，提前归还甲方拨
付的资金，或再次向甲方申请资金。
第二条 借款利息及还款方式
2.1 借款利率与甲方向银行借款的利率一致。如借款期限内，人民
银行调整同期借款基准利率，本合同项下借款利率按人民银行公布的
利率调整幅度进行相应调整。
2.2 借款利息按年计算，按季度结算并支付。每季度的应付利息在
每季末月银行贷款划息日前3日内支付，甲方收取利息时，向乙方出具
收款收据。
2.3 乙方应当在借款到期日前3日内将未偿还的借款本金和利息一
并归还甲方。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联借款的资金来源为进出口银行专向拨付的流动资金贷款，
由借款主体广汇集团取得贷款后再向广汇能源及下属子公司提供借款，
借款利率与广汇集团向进出口银行新疆分行借款利率一致，遵守了“公
平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则。
五、关联交易的目的及影响
本次关联交易形成的实质是中国进出口银行新疆分行授信广汇集
团流动资金贷款专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、节能环
保日常经营使用，充分体现了中国进出口银行以及控股股东广汇集团对
于上市公司经营发展的大力支持与资金保障。本次关联交易不存在损害
公司和全体股东利益的情形，亦不会对公司的独立性产生影响。
上述议案，请予审议。
广汇能源股份有限公司
二○二〇年五月十五日
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