证券代码：600256       证券简称：广汇能源     公告编号：2020-100



               广汇能源股份有限公司
         关于控股股东可交换债券实施首次换股
                   暨权益变动的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ● 本次权益变动主要是公司控股股东广汇集团发行 2018 年非
公开发行可交换公司债券(第一期)的持有人实施自主换股，导致控股
股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购。
    ●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

    近日，广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股
东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（以下简称“广汇集团”）
的通知，广汇集团 2018 年非公开发行可交换公司债券(第一期) （以
下简称“可交换债券”）的持有人已实施首次自主换股，现将具体情
况公告如下：

    一、可交换债券换股的概况
    公司控股股东广汇集团于 2018 年 7 月取得了上海证券交易所《关
于对新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行可交换公司
债券挂牌转让无异议的函（上证函[2018]746 号）》（以下简称“《无
异议函》”）。根据《无异议函》批示，广汇集团面向合格投资者非
公开发行可交换公司债券总额不超过 30 亿元，采取了分期发行方式。
（具体内容详见公司 2018-079 号公告）
    2018 年 10 月 23 日，根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责
任公司非公开发行 2018 年可交换公司债券（第一期）募集说明书》，
广汇集团非公开发行 2018 年可交换公司债券（第一期）发行期限为
  3 年，发行规模为 6.633 亿元，于 2019 年 4 月 22 日进入换股期，换
  股期自 2019 年 4 月 22 日起至 2021 年 10 月 19 日止。
      2018 年 12 月 21 日，根据《新疆广汇实业投资（集团）有限责
  任公司非公开发行 2018 年可交换公司债券（第二期）募集说明书》，
  广汇集团非公开发行 2018 年可交换公司债券（第二期）发行期限为
  3 年，发行规模为 3.53 亿元，于 2019 年 6 月 19 日进入换股期，换
  股期自 2019 年 6 月 19 日起至 2021 年 12 月 15 日止。

       二、首次实施换股的情况
            事   项              股份类    换股数量    占广汇集团 换股数量占公
                                   型         （股）   持有股份数 司总股本比例
                                                       量 的 比 例 （%）
                                                       （%）
新疆广汇实业投资（集团）有       普通股 A 6,574,394      0.2255       0.0968
限责任公司非公开发行 2018 年 股
可交换公司债券（第一期）持
有人首次实施换股




       三、换股后权益变动的情况

                      本次变动前持有股份               本次变动后持有股份
  股东名称
                                 占总股本比例                     占总股本比例
                   股数(股)                        股数（股）
                                     （%）                            （%）
 广汇集团及
 其一致行动      2,981,506,420      43.8870       2,974,932,026     43.7903
 人
 其中：
                 2,922,559,033      43.0194       2,915,984,639     42.9226
 广汇集团


      首次实施换股后，广汇集团及其一致行动人共持有公司股份
  2,974,932,026 股，占公司总股本的 43.7903%，其中：广汇集团持有
  公司股份 2,915,984,639 股，占公司总股本的 42.9226%；广汇集团
  一致行动人持有公司股份 58,947,387 股，占公司总股本的 0.8677%。
截止本公告发布日，广汇集团累计质押公司股份 1,851,552,150 股，
占其所持有公司股份的 63.4966%，占公司总股本的 27.2544%。



    四、其他情况说明
    1、本次权益变动符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司
收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。
    2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人的变化。
不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要
等后续工作。
    3、换股期内，可交换债券持有人是否选择换股以及具体换股数
量、换股时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。公司将持
续关注广汇集团可交换债券换股情况，并将根据有关法律法规的规定
提醒相关信息披露义务人，及时履行信息披露义务。

    特此公告。




                                 广汇能源股份有限公司董事会
                                       二○二〇年十一月六日