中信建投证券股份有限公司
关于广汇能源股份有限公司2020年度募集资金存放与使用
情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，作为广汇能源股份有限公
司（以下简称“广汇能源”或“公司”）配股的保荐机构，中信建投证券股份有
限公司（以下简称“保荐机构”）对广汇能源配股的募集资金在 2020 年度的存放
与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广汇能源
股份有限公司配股的批复》（证监许可[2018]157 号）核准，广汇能源于 2018 年
4 月向全体股东配售 A 股股份 1,515,678,586 股，每股配售价格为 2.55 元，募集
资金总额 3,864,980,394.30 元，扣除承销保荐费及与本次发行有关的其他费用合
计 35,709,058.06 元，募集资金净额 3,829,271,336.24 元。
上述募集资金于 2018 年 4 月 10 日到位，业经大华会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了大华验字[2018]000179 号《广汇能源股份有限公司验资报
告》。
（二）募集资金使用及结余情况
单位：万元
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户初始金额 -
2、募集资金账户资金的增加项
募集资金流入 383,798.04
理财及利息收入 365.67
3、募集资金账户资金的减少项
1
置换以自筹资金预先投入 304,553.52
募集资金项目投入 54,396.16
暂时补充流动资金的支出 20,000.00
支付银行手续费、账户维护费 1.11
4、募集资金账户期末余额 5,212.92
注：截至 2018 年 4 月 10 日，实际已扣除承销保荐费人民币 27,000,000.00 元后的余额
人民币 3,837,980,394.30 元汇入广汇能源公司募集资金专户。
二、募集资金的存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制
定了《广汇能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办
法》”）。根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2018 年 4 月 11 日，公司、子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司及保
荐机构中信建投证券股份有限公司与募集资金专户所在银行国家开发银行新疆
维吾尔自治区分行、中国银行股份有限公司乌鲁木齐市解放路支行、中信银行股
份有限公司乌鲁木齐分行、中国工商银行股份有限公司启东市支行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》以及《募集资金专户存储四方监管协议》，
并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目已使用募集资金 358,949.68 万元（不含
暂时补充流动资金尚未归还金额 20,000.00 万元），募集资金余额为 5,212.92 万元
（含利息），募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
初始存放金 截止日余
银行名称 账号 存储方式
额 额
国家开发银行新疆维 活期（年定
65101560066788590000 100,000.00 5,003.32
吾尔自治区分行 期）等方式
中国银行股份有限公
活期（年定
司乌鲁木齐市新华北 107069671798 100,000.00 131.80
期）等方式
路支行
中信银行股份有限公 活期（年定
8113701013100086267 183,798.04 17.74
司乌鲁木齐分行 期）等方式
2
初始存放金 截止日余
银行名称 账号 存储方式
额 额
中国工商银行股份有 活期（年定
1111628629100221905 - 60.06
限公司启东市支行 期）等方式
合计 383,798.04 5,212.92
注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系
利息、账户维护费、暂时补充流动资金等累计形成的金额。
三、2020 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募投项目已使用募集资金 358,949.68 万元，包括
已使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 304,553.52 万元，具体情况如
下：
单位：万元
序 拟投入募集 累计已投入募集
项目名称 项目投资总额
号 资金金额 资金金额
南通港吕四港区 LNG 分销转
1 316,000.00 90,000.00 48,949.68
运站（一、二、三期）项目
2 偿还上市公司有息负债 - 310,000.00 310,000.00
合计 316,000.00 400,000.00 358,949.68
注：详见附表《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入置换情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
及公司《募集资金管理办法》等相关规定，上市公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的，可以在募集资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。根
据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广汇能源股份有限公司以自筹资
金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2018]001988 号），截至
2018 年 4 月 10 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为 304,553.52 万
元，具体情况如下：
单位：万元
3
其中：
工程建设管
序 自筹资金预
项目名称 设备购置 安装工 建筑工 理费、设计
号 先投入金额
费 程费 程费 费等其他费
用
南通港吕四港区 LNG
1 分销转运站（一、二、 25,687.32 11,450.36 - 8,221.36 6,015.60
三期）项目
偿还上市公司有息负
2 278,866.20 - - - -
债
合计 304,553.52 11,450.36 - 8,221.36 6,015.60
在募集资金到位前，为保障募投项目顺利进行，公司使用自筹资金对募投项
目进行了先行投入。公司于 2018 年 4 月 11 日召开董事会第七届第十次会议和监
事会第七届第八次会议，审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2018 年 4 月 10 日预先投
入募投项目的自筹资金人民币 304,553.52 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务费用，在保证募集资金投资
项目建设的资金需求的前提下，公司于 2020 年 7 月 28 日召开董事会第七届第三
十三次会议和监事会第七届第二十七次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以不超过人民币 2 亿元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到
期及时归还到募集资金专用账户。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司暂时补充流动资金尚未归还金额为 20,000.00
万元。
四、使用部分闲置募集资金进行现金管理情况
本年度，公司不存在使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，公司不存在变更募集资金投向的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
4
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：广汇能源 2020 年度募集资金的存放、管理及使用
符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司编制的
《广汇能源股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
中关于公司 2020 度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。
5
附表：募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 386,498.04 本年度投入募集资金总额 141.72
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 358,949.68
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 项目可
已变更项 截至期末
截至期末承 截至期末累 计投入金额 项目达到预 是否达 行性是
目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 投入进度 本年度实
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 与承诺投入 定可使用状 到预计 否发生
变更（如 投资总额 总额 入金额 （%）(4) 现的效益
(1) (2) 金额的差额 态日期 效益 重大变
有） ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 化
一期 2017
年已完工并
投入使用,二
南通港吕四港区
期 2019 年 6
LNG 分销转运站
- 90,000.00 72,927.13 72,927.13 141.72 48,949.68 -23,977.45 67.12 月已完工并 26,908.14 是 否
（一、二、三期）
投入使用,三
项目
期 2020 年 9
月已完工并
投入使用
偿还上市公司有息
- 310,000.00 310,000.00 310,000.00 - 310,000.00 - 100.00 - - - -
负债
合计 - 400,000.00 382,927.13 382,927.13 141.72 358,949.68 -23,977.45 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募
无
投项目）
项目可行性发生重大变化的情
无
况说明
募集资金投资项目先期投入及 公司于 2018 年 4 月 11 日召开董事会第七届第十次会议和监事会第七届第八次会议，审议通过《公司关于使用募集资金
置换情况 置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换其预先投入募集资金投资项目的自筹资金 304,553.52 万
6
元。上述募集资金置换已于 2018 年 5 月 2 日完成。
公司于 2020 年 7 月 28 日召开董事会第七届第三十三次会议和监事会第七届第二十七次会议，审议通过了《公司关于使
用闲置募集资金暂时补充流动 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
资金情况 用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期及时归还到募集资金专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日，公司暂时补
充流动资金尚未归还金额为 20,000.00 万元。
对闲置募集资金进行现金管
理， 无
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
公司南通港吕四港区 LNG 分销转运站（一、二、三期）项目均已实施完毕并达到预定可使用状态，截至 2021 年 4 月 8
日，项目所需建设资金尚未支付完毕，上述项目在建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，科学审慎地使
用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强项目建设各个环节费用的控制，节约了项目建设费用。同
时募集资金存放期间产生利息净收入，形成了募集资金节余。
（1）公司严控各项支出，节约了部分募集资金
募集资金结余的金额及形成原 在募集资金投资项目实施过程中，公司遵守募集资金使用的有关规定，对募投项目的实施进行严格管理，遵循合理调度
因 和配置资源、提高资产运营效率的经营原则，在确保募投项目建设质量及进展顺利的前提下，严控各项支出，合理降低
了项目的建设成本，节约了部分募集资金，降低了募投项目实际支出，在保证募投项目顺利完成建设实施的同时节省了
部分募集资金投入。
（2）公司对闲置募集资金进行现金管理产生收益
为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资
金进行现金管理获得了一定的投资收益，以及募集资金存放期间产生了一定的存款利息收入。
2020 年 7 月 15 日公司之子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司误将统借统还 2000 万元往来款打款至公司募集资金
募集资金其他使用情况
账户，公司募集资金账户已于当日退还。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广汇能源股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
朱明强 苏丽萍
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8