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广东君厚律师事务所
关于广晟有色金属股份有限公司
2013年 第一次临时股东大会的法律薏见书
致 :广 晟有色金属股份有限公司
“
根据 《中华人 民共和国证券法 》 (以 下简称 《证券法》● 、 《中华人民共和国公
“
司法》 (以 下简称 《公司法 》● 、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》
(以 下简称“《股东大会规则 》● 以及广晟有色金属股份有限公司 (以 下简称 “广晟有
” “
色 或 公司● 《章程 》的规定 ,广 东君厚律师事务所指派陈默 、韩宇烈律师 (以 下简
“ “ ”
称 本所律师● 出席了公司 2013年 第-次 临时股东大会 (以 下简称 本次股东大会 )并
对本次股东大会的相关事项进行见证 。
为出具本法律意见书 ,本 所律师审查了公司提供的相关文件 ,包 括但不限于 :
1公 司 《章程 》 :
2公 司第五属董事会 2013年 第三 次临时会议决议 ;
3公 司第五属监事会 2013年 第一次临时会议决议 :
4公 司关于召开 2013年 第一次临时股东大会的通知 ;
5,参 加本次股东大会现场会议股东的登记文件和凭证 资料 ;
6本 次股东大会会议材料 。
本所律师按照律师行业公认的业务标准 、逍德规范和勤勉尽责精神 ,对 公司本次股
东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见 :
一、本次股东大会 的召集和召开程序
(— )经 本所律师查验 ,广 晟有色本次股东大会 由董事会召集 。公司董事会 已于 2013
年 10月 30日 在上海证券交易所网站 、 《上海证券报 》、 《中国证券报 》上刊登了 《广
— “
晟有色金属股份有限公司关于召开 2013年 第 次临时股东大会的通知》(以 下简称 《股
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东大会通知》● , 《股东大会通知》列明了本次股 东大会 的召开时间、地点和会议方
式 、会议审议事项 、会议出席对象 、会议登 记方法 、会议联系方式等相关事宜 。
(二 )本 次股东大会采取现场投票的方式 。现场会议于 2013年 H月 15冂 上午 9;
30在 广州市广园东瘦狗岭路 313号 广州嘉鸿华美达广场酒店会议室召开。本次股东大会
由公司董事长叶列理先生主持 ,会 议就 《股东大会通知》列明的审议事顼进行了审议 。
会议召开的时间、地 点和其他事项符合 《股东大会通知》的内容 。
本所律师认为 ,本 次股东大会的召集和召开程序符合 《公司法》、 上市公司股东
大会规则》 以及公司 《章程 》的规定 。
二 、出席本次股东大会人员的资格和会议召集人的资格
(一 〉经本所律师核查 ,出 席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共计
3人 ,代 表有表决杈股份数 133.” 5.902股 ,占 公司有表决权股份总数的 53.57%。
(二 )经 本所律师核查 ,出 席本次股东大会的股东均为股权登记 日 20I3年 H月 8
冂下午 15:00收 市后 ,在 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东。
(三 )公 司部分董事 、监事和高级管理人员以及本所律师出席了本次股东大会 。
(四 〉本次股东大会 由公司董事会负责召集 。
本所律师认为 ,出 席本次股东大会人员的资格 以及本次会议的召集人资格符合 《公
司法》、 《上市公司股东大会规则》以及公司 《章程》的规定 。
三、本次股东大会的表决程序 、表决结果
根据本次股东大会的通知 ,本 次股东大会审议了董事会 、监事会提交的以下提案 :
1、 《关于董事会换属选举的议案》
1.l:选 举叶列理先生为公司第六届董事会董事
1,2:选 举叶小惠先生为公司第六属董事会董事
13:选 举张木毅先生为公司第六届董事会董事
14:选 举郭省周先生为公司第六届董事会董事
15:选 举冼乃斌先生为公司第六届董事会董事
1.6:选 举高德柱先生为公司第六届董事会独立董事
第 2页 共 5页
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1.7:选 举马荣璋先生为公司第六届董事会独立董事
1,8:选 举陈平先生为公司第六届董事会独立董事
19:选 举林丹丹女士为公司第六届董事会独立董事
2、 《关于监事会换届选举的议案 》
21:选 举陈泽兴先生为公司第六届监事会监事
2,2:选 举戚思胤先生为公司第六届监事会监事
23:选 举周海莉女士为公司第六届监事会监事
3、 《关于为控股子公司提供担倮的议案 》
4、 《关于调整公司董事会构成并相应修改<公 司章程>的 议案 》
上述议案中,议 案 1、 议案 2对 各候选人采用累积投票 的方式进行选举 :议 案 4须
以特别决议方式通过 。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表 以记名投票的方武对上述提案
进行了表决 ,由 股东代表 、监事代表及本所律师进行 了计票、监票 ,并 当场公布了投票
表决结果 。出席现场会议的股 东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
本次股东大会议案的表决结果如下 :
1、 《关于董事会换届选举的议案》
1.1:选 举叶列理先生为公司第六届董事会董事
133.5吓 .9昵 份表决权 同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%。
12:选 举叶小惠先生为公司第六属董事会董事
133.5%.9陇 份表决权 同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 lO0%。
13:选 举张木毅先生为公司第六届董事会董事
1".5%.9陇 份表决杈 同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 lO0%。
1.4:选 举郭省周先生为公司第六届董事会董事
133,5%,902份 表决权同意 ,占 出席会议股东所持有表决杈股份总数的 100%。
1,5:选 举冼乃斌先生为公司第六届董事会董事
133,5%.902份 表决权同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 lO0%。
1.6:选 举高德柱先生为公司第六届董事会独立董事
133.595.9ω 份表诀权 同意 ,占 出席会议股 东所持有表决权股份总数的 lO0%。
17:选 举马荣璋先生为公司第六届董事会独立董事
第 3页 共 s页
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133.5%.9怩 份表决权同意 ,占 出席会议股东所 持有表决杈股份总数的 100%,
18:选 举陈平先生为公司第六届董事会独立董事
133.5%.9陇 份表诀杈同意 ,占 出席会议股 东所持有表决权股份总数的 100%。
1.9:选 举林丹丹女士为公司第六届董事会独立董事
133,595,9怩 份表决权同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%。
2、 《关于监事会换届选举的议案 》
21:选 举陈泽兴先生为公司第六届监事会监事
133.5吓 .9陇 份表决权同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 100%。
22:选 举戚思胤先生为公司第六届监事会监事
133,5%,9妮 份表决权同意 ,占 出席会议股东所持有表决权股份总数的 型 %。
23:选 举周海莉女士为公司第六届监事会监事
133.5吓 .9∞ 份表诀权 同意 j占 出席会议股东所 持有表决权股份总数的 100%。
3、 《关于为控股子公司提供担保的议案》
133,5%,9陇 股 同意 ,占 出席会议股东所持有表 决杈股份总数的 型 %;⊥ 股反对 :旦
股弃权 ◇
4、 《关于调整公司董事会构成并相应 修改<公 司章程)的 议案》
133,5呖 ,9m股 同意 ,占 出席会议股东所持有表决杈股份总数的 lO0%:⊥ 股反对 ;旦
股弃权 。
根据表决结果 ,上 述议案均获得通过 。
本所律师认为 ,本 次股东大会的表决程序符合 《公司法》、 《股东大会规则》以及
公司 《章程》的有关规定 ,表 决结果合法有效 。
四、结论意见
综上所述 ,本 所律师认为 ,本 次股东大会的召集 、召开程序符含 《公司法》、 《股
东大会规则》以及公司 《章程》的规定 ,出 席会议人员的资格 、会议召集人 资格 、会议
的表诀程序 、表决结果均合法有 效 。
本法律意见书正本三份 ,无 副本 。
(以 下无正文 )
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(本 页无正文 ,为 广东君厚律师事务所关于广晟有色金属股份有 限公司 2013年 第一
次临时股东大会的法律意见书之签署页 )
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