广晟有色金属股份有限公司
               2015 年度投资者关系管理计划


    为进一步加强广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）

与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解，实现

公司价值最大化和股东利益最大化，根据海南证监局《关于加强投资

者关系管理维护资本市场稳定的通知》（海南证监发〔2009〕61 号）

的有关精神和要求，并结合公司已公布实施的《广晟有色金属股份有

限公司投资者关系管理制度》，为进一步促进公司在 2015 年度投资者

关系管理水平再上新台阶, 公司董事会现提出如下计划:

    一、投资者关系管理的基本原则

    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在不涉及经

营秘密的基础上，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监

管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、

准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及

其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及

时予以披露。

    （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及

潜在投资者，避免进行选择性信息披露。

    （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准

确，避免过度宣传和误导。

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    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分

考虑提高沟通效率，降低沟通成本。

    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者意见、建议，实现

公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    二、投资者关系管理工作的组织机构

    董事会秘书在董事长的领导下具体负责投资者关系管理工作的

策划、组织和协调，及时处理和解决投资者关系管理工作中遇到的问

题，定期向经理层和董事会汇报有关投资者关系管理工作的进展情况，

并接受董事会的检查。公司证券部具体落实开展投资者关系管理工作。

   （一）公司董事会秘书为公司投资者关系管理工作的负责人。

   （二）公司证券部为负责公司投资者关系管理工作的专职部门。

   （三）公司设立专门的投资者咨询电话（020-87226381）和传真

（020-87649987）以及邮箱 gsys87226381@163.com。

   （四）公司投资者关系管理沟通的主要内容

    公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，真实、

准确、完整地介绍公司的经营状况、经营计划、发展战略等情况，避

免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。在投资者关系管理工作中，

公司与投资者沟通的主要内容包括：公司的发展战略，发展方向、发

展规划、竞争战略和经营方针等；公司依法可以披露的经营管理信息，

包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业

绩、股利分配等；公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投

资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、

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关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；公

司的企业文化建设以及其他相关信息。

    三、2015 年投资者关系管理工作重点

   （一）日常沟通

    公司将通过电话、传真、电子邮件、接待实地来访等方式保持与

投资者的日常沟通。公司证券部设立专门的投资者咨询电话、传真和

邮箱，保证在工作时间线路畅通、认真接听，耐心答复。董事会秘书

或者证券事务代表将组织接待投资者的来访和座谈，使投资者了解公

司的业务和经营情况。不断通过股东大会、公司网站、现场考察、网

络投票、热线电话及邮件交流以及上海证券交易所上市公司投资者关

系互动平台“上证 e 互动”等互动渠道开展与投资者的双向交流，增

进投资者对公司的了解和认同，接受投资者的监督，树立公司良好的

资本市场形象。

   （二）定期报告及临时公告

    按时编制并披露公司定期报告和临时报告，确保公司信息披露内

容的真实、准确、完整。

    1、严格按照中国证监会和深圳证券交易所的监管要求，按时编

制并披露《2014 年年度报告》及其摘要、《2015 年第一季度报告》、

《2015 年半年度报告》及其摘要和《2015 年第三季度报告》，特别

要确保 2014 年年度报告的编制质量，确保股东及潜在投资者及时、

准确、完整地了解公司的经营成果、内部控制、财务状况、发展思路、

风险因素和防范对策等重要信息。

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    2、严格按照信息披露格式要求及时披露公司股东大会决议、董

事会决议、监事会决议、股权投资、股份变动、权益分派实施公告、

相关承诺情况和其他重要信息等临时报告，确保股东或潜在投资者及

时掌握公司的动态信息，以便做出正确的投资决策。

   （三）股东大会

    公司将根据相关法律、法规和《公司章程》 规定,提前在指定媒

体发布召开股东大会的通知,认真做好股东大会的登记、组织工作，

努力为中小股东参加股东大会创造条件；在股东大会召开时，公司不

向参会者披露任何未公开披露的信息，公平对待所有投资者，并为中

小股东网络投票提供设备和必要的条件；耐心向每位投资者讲解投票

方法，配合中小股东网络投票工作，做好投票结果的分类统计和披露。

股东大会期间，公司将召集股东座谈，征求其对公司的意见和看法。

同时，也将组织股东对公司的调研，增进股东对公司情况的了解。

   （四）舆情监测与危机处理

    公司将持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并反

馈给公司董事会及管理层，及时回应投资者和媒体的质疑，澄清不实

信息。及时做好内部沟通和危机管理，依法履行有关公司的报道引发

或可能引发的信息披露义务。公司同时将加强与媒体单位的沟通和合

作，引导媒体对公司进行客观报道，安排公司高级管理人员和其他重

要人员的采访报道。

    公司如遇诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度

波动、股票交易异动、自然灾害等危机，将迅速实施有效的处理方案，

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保障公司和股东的利益不受侵害。

       （五）市值管理与投资者关系管理专项活动

       2015 年，我们将积极探索开展公司市值管理工作，做好宣传和

价值挖掘，提升公司市值，使投资者能更多地享受上市公司的经营成

果。

       同时，将积极参加海南辖区上市公司每年一度的年报业绩网上集

体说明会，就公司过去一年财务报表数据、公司治理、内部控制、发

展战略、经营状况、现金分红、可持续发展等投资者所关心的问题，

通过网络平台与投资者进行沟通。同时，针对公司的具体业务将展开

与机构投资者进行“一对多”或“一对一”的交流活动。

       新一年，公司将努力通过开展持续深入的投资者关系管理工作，

提升公司治理水平，树立上市公司良好形象，提高公司在资本市场上

的竞争力，促进公司通过资本市场做强做大。




                             广晟有色金属股份有限公司董事会

                                    二○一五年三月十八日




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