证券简称：广晟有色     证券代码：600259    公告编号：临 2016-082


          广晟有色金属股份有限公司
  关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。


    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广晟有色金属股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1804 号）核准，
广晟有色金属股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)向特定

对象非公开发行人民币普通股（A 股）39,679,645 股，每股发行价格
为 34.15 元，募集资金总额为人民币 1,355,059,967.85 元，扣除发
行费用人民币 21,459,517.85 元后，实际募集资金净额为人民币

1,333,600,450.00 元。该项募集资金于 2016 年 10 月 27 日全部到位,
已经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了中喜验字
[2016]第 0407 号《验资报告》。

    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金
专户的开立情况
    为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据有关法

律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013
年修订），公司于2016年11月4日与国泰君安证券股份有限公司(以下
简称“丙方”)、中信银行股份有限公司广州分行(以下简称“乙方”)

签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管


                                 1
协议》”)。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集
资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异：

    公司募集资金专户的开立和存储情况为：
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      开户银行                银行账号             存储金额

中信银行广州花城支行   8110901012800330937   1,333,600,450.00

    三、《三方监管协议》的主要内容
    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
账号为 8110901012800330937。截至 2016 年 11 月 2 日，专户余额为
1,333,600,450.00 元，该专户仅用于甲方于 2016 年度非公开发行股
票募集资金的存储和使用，以及支付本次非公开发行的中介机构相关
费用，除本协议第九条约定的情况外，不得用作其他用途。
    甲方承诺募集资金严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方
制定的募集资金管理制度进行管理。
    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结
算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定工作人员
对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据中国证监会《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及甲方制订的募集
资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方
式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲


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方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张翼、徐岚可以随时到乙方
查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供
所需的有关专户的资料。
    丙方指定的保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出
具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专
户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具加盖单位印章的对账单，
并抄送丙方（将对账单传真或寄送至丙方联系人处，下同）。乙方应
当保证对账单内容真实、准确、完整。
    6、甲方一次或十二个月内累计从专户中发生大额支取（金额超
过 5,000 万元人民币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的
20%）的，甲方应当在事前以邮件或传真等书面方式通知丙方，同时
由乙方在事后提供专户的支出清单。
    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保
荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十
二条的要求书面通知更换后工作人员的联系方式。更换保荐代表人不
影响本协议的效力。
    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大
额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以自行或
者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    9、甲方为提高募集资金的使用效率可在不影响募集资金使用的
情况下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，但该等操作必须符合
上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关规定；甲方募集资金专项账户因前述原因发生变动，


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应及时通知丙方；甲方在现金管理操作到期后应及时转回甲方募集资
金专项账户，并通知丙方。乙方对闲置的募集资金的现金管理无监管
义务。
    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代
表签署并加盖各自单位公章/印章之日起生效，至专户资金全部支出
完毕并依法销户之日起失效。
    特此公告。


                         广晟有色金属股份有限公司董事会
                              二○一六年十一月五日




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