证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临2017-041
广晟有色金属股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为：3,816,793 股
本次限售股上市流通日期为：2017 年 10 月 16 日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、非公开发行限售股核准情况
2014 年 8 月 13 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会通
过了公司非公开发行 A 股股票的申请。
2014 年 9 月 11 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准广晟
有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]907
号），核准公司非公开发行不超过 15,654,351 股新股。
2014 年 10 月 14 日，公司本次发行新增股份已在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发
行后，公司新增有限售条件股份 1,272.2646 万股，总股本增加至
26,212.2646 万股。
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本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，其中，控股股东
广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）认购 381.6793
万股，锁定期为三年，所认购的股份自上市之日起 36 个月内不得转
让，预计上市流通时间为 2017 年 10 月 16 日。
广东温氏投资有限公司、鹏华基金管理有限公司、上海证大投资
管理有限公司、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）等其他 4 家
投资者认购 890.5853 万股，锁定期为一年，所认购的股份自上市之
日起 12 个月内不得转让，该部分股票已于 2015 年 10 月 14 日起上市
流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司 2014 年非公开发行后，公司总股本为 262,122,646 股。
2016 年 11 月 1 日，广晟有色 2016 年非公开发行 39,679,645 股，
发行后，公司总股本增加至 301,802,291 股。
三、本次限售股份上市流通的相关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，广晟公
司承诺，其认购的发行股份自上市之日起 36 个月内不得转让。
截至本公告日，本次非公开发行股票的股东严格履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
本次非公开发行的保荐机构——国泰君安证券股份有限公司对
公司本次限售股份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具核查
意见如下：
经核查，保荐机构对广晟有色本次非公开发行限售股份持有人持
有的限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
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1、本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持
续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份持有人严格履行了本次非公开发行时做出的限
售承诺；
3、截至本核查意见出具日，广晟有色对本次限售股份相关的信
息披露真实、准确和完整。
综上所述，国泰君安对广晟有色本次非公开发行限售股份持有人
持有的限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为：3,816,793 股；
2、本次限售股上市流通日期为：2017 年 10 月 16 日；
3、本次限售股上市流通明细清单（单位：股）
限售股份 本次解
序 所持限售 剩余限售
股东全称 占总股本 除限售
号 股份总数 股份数量
比例 数量
1 广东省广晟资产经营有限公司 17,052,517 5.65% 3,816,793 13,235,724
合计 17,052,517 5.65% 3,816,793 13,235,724
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 国家法人持有股份 17,052,517 -3,816,793 13,235,724
件的流通 有限售条件的流通
股 43,496,438 -3,816,793 39,679,645
股份合计
A股 258,305,853 +3,816,793 262,122,646
无限售条
件流通股 无限售条件的流通
258,305,853 +3,816,793 262,122,646
股份合计
总股本 301,802,291 0 301,802,291
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八、上网公告附件。
《国泰君安证券股份有限公司关于广晟有色金属股份有限公司
非公开发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
广晟有色金属股份有限公司董事会
二○一七年十月十一日
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