证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临 2019-051
广晟有色金属股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为：39,679,645股
本次限售股上市流通日期为：2019年11月1日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市为非公开发行限售股
2、非公开发行限售股核准情况
2016年8月10日，中国证监会出具《关于核准广晟有色金属股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1804号），核准
广晟有色非公开发行不超过42,803,028股新股。
2016年11月1日，公司本次发行新增股份已在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理登记托管手续。本次非公开发行后，公
司新增有限售条件流通股39,679,645股，总股本增加至301,802,291
股，限售期为36个月，预计上市流通时间为2019年11月1日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司2016年非公开发行后，公司总股本增加至301,802,291股。
三、本次限售股份上市流通的相关承诺
根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》的规定，本次参
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与认购股份的投资者广东省广晟资产经营有限公司、广发证券资产管
理（广东）有限公司作为管理人管理的定向资管计划（暨员工持股计
划）、国华人寿保险股份有限公司、上海珺容投资管理有限公司作为
管理人管理的珺容战略资源1号基金以及刘益谦承诺，其认购的发行
股份自上市之日起 36个月内不得转让。
截至本公告日，上述认购对象均严格履行了上述承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
本次非公开发行的保荐机构——国泰君安证券股份有限公司对
公司本次限售股份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具核查
意见如下：
经核查，保荐机构对广晟有色本次非公开发行限售股份持有人持
有的限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非
公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份持有人严格履行了本次非公开发行时做出的限
售承诺；
3、截至本核查意见出具日，广晟有色对本次限售股份相关的信
息披露真实、准确和完整。
综上所述，国泰君安对广晟有色本次非公开发行限售股份持有人
持有的限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
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1、本次限售股上市流通数量为：39,679,645股；
2、本次限售股上市流通日期为：2019 年11月1日；
3、本次限售股上市流通明细清单（单位：股）
限售股份 剩余限
序 所持限售股 本次解除限
股东全称 占总股本 售股份
号 份总数 售数量
比例 数量
1 广东省广晟资产经营有限公司 13,235,724 4.39% 13,235,724 0
国华人寿保险股份有限公司－传统
2 14,641,288 4.85% 14,641,288 0
一号
3 刘益谦 7,620,497 2.52% 7,620,497 0
上海珺容投资管理有限公司－珺容
4 2,928,257 0.97% 2,928,257 0
战略资源 1 号基金
广晟有色金属股份有限公司 -2015
5 1,253,879 0.42% 1,253,879 0
年度员工持股计划
合计 39,679,645 13.15% 39,679,645 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 国家法人持有股份 13,235,724 -13,235,724 0
件的流通 有限售条件的流通
股 39,679,645 -39,679,645 0
股份合计
A股 262,122,646 +39,679,645 301,802,291
无限售条
件流通股 无限售条件的流通
262,122,646 +39,679,645 301,802,291
股份合计
总股本 301,802,291 0 301,802,291
八、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于广晟有色金属股份有限公司
非公开发行股票之限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
广晟有色金属股份有限公司董事会
二○一九年十月二十六日
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