广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
广晟有色金属股份有限公司
2019 年年度股东大会
会议资料
会议时间：二Ｏ二Ｏ年四月二十日下午 14:30
会议地点：广州市天河区林和西路 157 号保利中汇广场 A 栋
32 楼公司会议室
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
目录
（二〇二〇年四月二十日）
序号 会议内容 页码
1 议案 1：《公司 2019 年度董事会工作报告》 1
2 议案 2：《公司 2019 年度监事会工作报告》 7
3 议案 3：《公司 2019 年度财务决算报告》 12
4 议案 4：《公司 2019 年年度报告及其摘要》 21
5 议案 5：《公司 2019 年度利润分配预案》 22
6 议案 6：《关于预计公司 2020 年融资额度的议案》 23
7 议案 7：《关于公司 2020 年度担保计划的议案》 27
8 议案 8：《关于 2020 年度委托理财计划的议案》 29
议案 9：《关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及预计 2020 年度
9 32
日常关联交易的议案》
10 议案 10：《关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的议案》 40
3
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案一：
广晟有色金属股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
2019 年，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《董事会议事规
则》等公司相关制度的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，忠
实履行股东大会赋予的职权，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持
续、稳定发展。现将董事会 2019 年度的主要工作报告如下：
一、2019 年公司主要经营情况
2019 年是公司砥砺奋进、开拓进取的攻坚克难之年。面对复杂
多变的经济形势，公司全面推进深化改革、调整组织架构、优化体制
机制，重燃全体干部职工创业激情；定战略谋发展，梳理公司当前竞
争形势，制定三年发展规划，进一步明确未来发展方向；抓好挖潜增
效、重大资产重组、风险化解等重点工作，多措并举、责任明确、激
励为主、监督为辅，有效提高了组织运行效率，抓住了行业回暖的有
利时机，盘活了部分存量资产，成功实现扭亏为盈。
主要工作如下：
1、理清发展思路，制定战略规划。在经历 2018 年行业低迷及公
司大额亏损后，公司深入分析经济形势、行业趋势以及公司内部存在
的主要矛盾，查找出制约公司长期可持续发展的主要问题，适时提出
了“三步走”发展战略，聚焦“稀土+铜+稀有稀贵金属”三大主业，
实现广东稀土牌照优势和广晟有色产业优势的深度融合，为公司的发
展指明前进道路。
1
1
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
2、加强市场研判，调整经营策略。在年初开局不利的情况下，
公司及时成立了经营工作领导决策小组，定期召开市场研判和经营分
析会，适时调整经营策略，顺势而为，精准抢抓市场回升机会去库存，
取得了良好的经营效果。
3、全力挖潜增效，释放盈利能力。全面提升稀土分离生产能力，
由 2018 年产能利用率不到 20%提升至 50%，大幅减少固定费用摊销，
提升规模效应，同时从严管控采购成本和内部实施精细化管理，稀土
平均吨矿分离成本同比减少 8000 元。此外，加强政策分析，力争获
得政策资金补助，并盘活公司 2 处物业资产，加大钨矿山尾矿库综合
开发利用，充分释放了企业盈利能力。
4、优化体制机制，激发内生动力。在企业管控方面，实施内部
整合，强化优势企业资源互补，实施了富远、华企、大埔公司一体化
管控，石人嶂与梅子窝公司一体化管控，储备与进出口公司一体化管
控，兴邦与嘉禾公司一体化管控，有效提高了企业运行效率。在管理
机制上，实施三项制度改革，重新树立以目标结果为导向、以“能者
上、平者让、庸者下、劣者汰”的选人用人导向、以“能者多劳、多
劳多得”的分配制度，既提高了管理效率，又提振了员工干事创业信
心。
5、谋划重大项目，打好发展根基。持续推进大项目建设带动大
发展，筹划重大资产重组收购大宝山公司控制权，拟为公司战略发展
获取优质铜矿资产；红岭公司 180 万吨钨矿综合利用转型升级项目，
完成储量评审备案、选矿流程扩大试验以及尾矿综合利用试验等工
作；石人嶂闪长岩项目正在推进详查工作，未来有望成为公司新的利
润增长点；新丰稀土大开发项目正在办理矿权申报准备等工作，这将
成为公司未来可持续发展的重要保障。
2
2
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
二、董事会日常履职情况
公司董事会现有成员 9 名，其中独立董事 4 名。董事会下设战略
委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会。报告期内，
公司全体董事勤勉尽职，出席董事会会议和股东大会，认真审议各项
议案，为公司的发展建言献策，促进了董事会的科学决策。
（一）董事会会议召开及执行情况
2019 年，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等
有关规定，召集召开董事会会议，全年公司董事会共召集召开了 8 次
会议，全部董事均出席会议，所审议事项均获得表决通过。具体如下：
2019 年召开董事会会议次数 8次
其中：现场结合通讯方式召开会议次数 1次
通讯方式召开会议次数 7次
审议事项 39 项
（二）董事会对股东大会决议执行情况
2019 年，公司共召开了 3 次股东大会，审议表决通过了 14 项议
案。各次股东大会的召集、召开、出席会议人员资格、表决程序以及
表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司《章程》的规定，股东大
会决议合法、有效。同时，董事会严格按照《公司章程》等法规履行
职责，按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项
决议。
（三）专业委员会履职情况
2019 年，董事会下设的专业委员会均根据《公司章程》及《董
事会专门委员会工作细则》赋予的职权，认真履行职责并开展工作，
为董事会的决策提供了科学、专业的意见。报告期内，各专业委员会
召开情况如下：
专业委员会 次数 审议事项
战略委员会 0 0
3
3
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
审计委员会 7 13
提名委员会 2 3
薪酬与考核委员会 2 2
（四）独立董事履职情况
2019 年，公司 4 名独立董事按照《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、
法规和《公司章程》的规定和要求，通过积极参与董事会以及董事会
各专业委员会相关会议，忠实、诚信、勤勉地履行独立董事职责和义
务。报告期内，公司独立董事及时掌握公司的发展状况，参与重大经
营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的
独立作用，尽可能有效地维护了公司、股东特别是中小股东的合法权
益。
（五）信息披露工作
报告期内，董事会严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》等
规定，结合公司实际情况，真实、及时、准确、完整披露各项临时公
告、定期报告及其他专项报告等 94 份，忠实履行信息披露义务，确
保投资者及时了解公司重大事项进展情况，最大程度保护投资者利
益。
（六）投资者关系管理工作
2019 年，公司高度重视投资者关系管理工作，不断优化投资者
关系管理流程，由董事会秘书负责投资者来访接待工作，同时通过设
置专人接听电话、回复邮件、维护投资者互动交流平台、参加年度业
绩网络说明会等形式，为投资者了解公司的日常经营情况提供良好的
沟通渠道，构建了多层次的投资者关系管理机制。
（七）公司治理情况
公司已经形成了决策层、监督层和经营管理层之间权责明确、运
4
4
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
作规范、相互协调、互相制衡的治理机制。报告期内，公司治理结构
进一步优化完善，股东大会、董事会、监事会及经营管理层均能严格
按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》等法律法规和规范性文件等的要求，履行各自权
力和义务，确保公司各项重大生产经营决策均能按照规定的程序运
行，且运行效果良好。
三、2020 年主要工作安排
2020 年，是公司战略第二步关键之年，是实施稀土产业发展规
划的重要之年。公司要继续保持过去一年奋勇拼搏的姿态，创造性地
开展工作，要坚定战略定力，走高质量发展之路，要继续优化体制机
制，进一步激发团队干事创业热情，促进企业更好的发展。公司将重
点做好以下工作：
一是在重点工作方面：推动实现广东稀土牌照和稀土产业的深度
融合，加快推进自有稀土矿山办证工作，加大稀土矿自给率，同时进
一步整合省内稀土资源，提高行业话语权；打造科创平台，整合省内
稀土产业科研力量，推进优质科研成果转化和产业化，形成广东稀土
研发和应用的独特优势；加大并购力度，横向拓展矿山资源储备，纵
向延伸稀土产业链，提高稀土深加工产值比重，增加新的盈利点；加
快白钨矿、闪长岩等重点项目的开发；拓展融资渠道，为公司项目建
设发展提供强有力的资金支持。
二是在经营管理工作方面：完善激励约束机制，落实企业主体责
任，加强刚性考核确保实现年度经营目标；摒弃博弈市场心态，主动
出击、走访市场、捕捉市场变化，科学制定市场营销策略，把握生产
销售节奏；深挖产能潜力，提高钨矿开采、稀土分离能力，饱和式生
产，提升规模化效益；继续强化管理降本增效，通过严控原辅料成本
5
5
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
和技术升级手段严控稀土分离成本，控制企业非生产性支出，盘活三
项资产，降低财务成本，并进一步减少冗余人员，提高人均产值；盘
活存量资产，加大钨矿山尾矿库综合回收利用力度；拓展贸易业务渠
道，发挥贸易优势，为实业经营提供支持；筑牢守好安全环保底线，
实现企业绿色发展，安全稳定。
公司将沿着既定的发展战略，继续深化机制改革，加强精细化管
理，强化战略执行力，开拓企业经营发展新局面，全力以赴实现公司
高质量发展目标。
特此报告。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
6
6
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案二：
广晟有色金属股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
各位股东、股东代表：
2019年度，公司监事会按照中国证监会的有关规定，本着对全体
股东负责的态度，按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等
有关规定，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，切实维护
了股东及公司的合法权益。现将2019年度公司监事会工作报告如下：
一、监事会2019年主要工作情况
（一）监事会会议召开情况
公司 2019 年共召开了 6 次监事会会议，会议的具体情况见下表：
监事会会议情况 监事会会议议题
审议通过了以下议案：
1. 审议《关于公司 2018 年度日常关联交易执
第七届监事会 2019 行情况及预计 2019 年度日常关联交易的议
年第一次会议 案》；
2. 审议《关于公司 2019 年度委托理财计划的
议案》。
审议通过了以下议案：
1.审议《公司 2018 年度监事会工作报告》；
2.审议《公司 2018 年年度报告及其摘要》；
3.审议《公司 2018 年度财务决算报告》；
第七届监事会 2019
4.审议《关于计提 2018 年资产减值准备及核
年第二次会议
销资产的议案》；
5.审议《公司 2018 年度利润分配预案》；
6.审议《公司 2018 年度内部控制评价报告》；
7.审议《关于公司 2018 年度募集资金存放与
1
7
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
使用情况的专项报告》；
8.审议《关于预计公司 2019 年度融资额度的
议案》；
9.审议《关于公司 2019 年度担保计划的议案》；
10.审议《关于续聘中喜会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》。
审议通过了以下议案：
1.审议《关于选举公司第七届监事会主席的议
案》。
2.审议《公司 2019 年第一季度报告》。
第七届监事会 2019
3.审议《关于会计政策变更的议案》。
年第三次会议
4.审议《关于增加 2019 年日常关联交易预计
的议案》。
5.审议《关于 2019 年度期货套期保值计划的
议案》。
第七届监事会 2019 审议通过了《关于全资子公司出售资产暨关联
年第四次会议 交易的议案》。
审议通过了以下议案：
1.审议《2019 年半年度报告及其摘要》；
2.审议《关于公司 2019 年半年度募集资金存
第七届监事会 2019 放与实际使用情况的专项报告的议案》；
年第五次会议 3.审议《关于公司与广东省广晟财务有限公司
续签<金融服务协议>的议案》；
4.审议《关于增加 2019 年度委托理财额度的
议案》。
审议通过了以下议案：
第七届监事会 2019
1.审议《公司 2019 年第三季度报告》；
年第六次会议
2.审议《关于公司会计估计变更的议案》。
（二）列席董事会和股东大会情况
2019 年度，在公司股东的大力支持下，在董事会和管理层的积
极配合下，监事会成员列席了公司各次股东大会和董事会会议，认真
听取了公司在生产经营、募集资金使用和财务运作等方面的情况，参
2
8
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
与了公司重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运
作、董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运
作水平的提高。
二、监事会的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《公司章程》等
法律法规的规定进行规范运作，认真执行股东大会通过的各项决议，
逐步完善内部管理，建立了较完善的内部管理机制，决策程序符合法
律法规的要求。公司董事和高级管理人员履行了诚信勤勉义务，不存
在执行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益
的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会依法对公司财务状况进行有效监督和检查，并
出具定期报告审核意见。监事会认为公司能够贯彻国家有关财务准则
和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告的
内容真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，中喜会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告出具的“标准无保
留”审计意见是客观公正的。
（三）公司募集资金情况
报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了核查，认为公
司严格按照募集资金管理办法要求使用资金，不存在募集资金存放和
使用违规的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，且履
行了相关的审批手续，有供销关系的关联交易价格均按市场原则协商
3
9
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
确定，如实披露关联交易及定价情况。监事会曾发函要求公司审慎评
估以往交易是否存在需追溯调整事项等。
（五）对外担保及股权、资产置换情况
报告期内，公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事
项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情
况。
（六） 股东大会决议执行情况
报告期内，董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议,
未发生有损股东利益的行为。
（七）公司内部控制制度建立和执行情况
报告期内，公司根据国家法律、法规和公司经营实际，及时新增、
修订完善了《非招标采购管理办法》《总经理工作细则》《贸易业务管
理办法》等一系列内控制度，监事会对制度修订程序及内容进行监督，
认为制度的新增、修订使内控制度更具可操作性，是公司进一步完善
内控体系的重要举措，提高了公司的经营管理水平和风险防范能力。
同时，监事会对《公司2019年度内部控制自我评价报告》进行审
核，认为公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建立健全及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制
度体系，报告期内，公司严格落实并执行对内部信息知情人及外部信
息使用人的窗口期禁止买卖提示告知，并进行内幕信息知情人登记备
案，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董
事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。
2019年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等相关法
4
10
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
律法规以及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，忠实
勤勉地履行监督职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及
股东的合法权益。
特此报告。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
5
11
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案三：
广晟有色金属股份有限公司
2019 年度财务决算报告
各位股东、股东代表:
2019 年，受宏观经济增长放缓、中美贸易摩擦及国内政策层面支撑
等因素的叠加影响，稀土产品市场需求呈现阶段性增长，轻重稀土分化明
显，产品价格呈震荡走势，总体是先涨后跌的趋势。稀土行业低迷状态暂
未明显改善，稀土产品市场结构失衡，产能过剩，主要产品供过于求，且
公司以离子型稀土开采、冶炼分离业务为主，产业结构单一，抗风险能力
较弱；钨产业方面，钨矿资源逐步枯竭、品位下降、开采成本攀升，盈利
能力不足。2019 年以来，面临经济下行的压力，公司迎难而上，按照年
初确定的“打赢化险为夷转危为机的主动战，打赢提质增效扭亏增盈的攻
坚战，打好高质量发展的准备战”战略部署，公司加大内部体制机制改革，
提升生产经营水平，紧跟市场加大产销规模，推进结构性降本增效，抓好
重点项目建设，努力扭转被动局面。经过全体干部职工的共同努力，公司
内部改革效果良好，管理效率得到提升，经营业绩逐步改善，整体保持了
稳中有进的发展态势。公司全年实现营业收入 45.09 亿元，实现归属于上
市公司股东的净利润 4,410.52 万元。
2019 年度的财务决算报表，经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，并出具了中喜审字[2020]第 00263 号标准无保留意见的审计报告，
现将 2019 年度财务决算情况报告如下：
一、2019 年合并报表范围说明
1
12
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
2019 年度，纳入合并范围企业合计 17 户。其中，一级企业 1 户、
二级企业 15 户、三级企业 1 户，本年度合并报表企业范围未发生变化。
二、主要经营成果指标及分析
（一）主要经营成果指标。
单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 增减额 增减比例(%)
营业收入 450,918.09 241,071.91 209,846.18 87.05
营业成本 425,147.13 235,861.43 189,285.69 80.25
税金及附加 5,411.15 9,565.95 -4,154.80 -43.43
期间费用（含研发费用） 21,894.36 20,835.15 1,059.20 5.08
资产减值损失 -1,250.37 -11,975.88 10,725.52 不适用
投资收益 1,796.18 -1,272.38 3,068.56 不适用
其他收益 9,971.42 7,833.30 2,138.12 27.30
营业利润 8,894.02 -30,352.14 39,246.16 不适用
营业外收入 667.57 180.05 487.52 270.77
营业外支出 2,503.18 2,069.15 434.03 20.98
所得税费用 3,313.25 -2,711.90 6,025.15 不适用
净利润 3,745.16 -29,529.34 33,274.50 不适用
归属于上市公司股东净利润 4,410.52 -26,614.00 31,024.53 不适用
（二）损益指标分析说明。
1．营业收入为 450,918.09 万元，上年度营业收入为 241,071.91 万
元，同比增加 209,846.18 万元，增加比例为 87.05%。主营业务收入为
445,507.09 万元，上年度主营业务收入为 241,071.91 万元，同比增加
204,435.18 万元，增加比例为 84.80%。其中：稀土及相关产品实现收入
162,920.13 万元，上年度实现收入 177,233.18 万元，其中稀土贸易业务
减少 33,464.99 万元，稀土工业销售业务增加 19,151.94 万元，相抵后稀
土业务收入同比减少 14,313.05 万元，减少比例为 8.08%；钨及相关产品
实现收入 4,862.76 万元，上年度实现收入 5,160.01 万元，同比减少
297.24 万元，减少比例为 5.76%；非稀土类产品贸易实现收入 277,724.20
2
13
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
万元，上年度实现收入 58,678.73 万元，同比增加 219,045.47 万元，增
加比例为 373.30%。营业收入增加的主要原因是报告期增加生产销售规
模，以及抓住市场机遇开拓市场，增加贸易业务所致。
2．营业成本为 425,147.13 万元，上年度营业成本为 235,861.43 万
元，同比增加 189,285.69 万元，增加比例为 80.25%。主营业务成本为
422,363.20 万元，上年度主营业务成本为 235,861.43 万元，同比增加
186,501.77 万元，增加比例为 79.07%。其中稀土及相关产品营业成本为
146,543.73 万 元 ， 上 年 度 营 业 成 本 为 174,174.34 万 元 ， 同 比 减 少
27,630.61 万元，减少比例为 15.86%；钨及相关产品营业成本为 2,953.70
万元，上年度营业成本为 4,536.64 万元，同比减少 1,582.94 万元，减少
比例为 34.89%；非稀土类产品贸易营业成本为 272,865.77 万元，上年度
营业成本为 57,150.46 万元，同比增加 215,715.31 万元，增加比例为
377.45%。营业成本增加的主要原因是报告期公司扩大产销规模，增加贸
易量所致。
3．税金及附加 5,411.15 万元，上年度税金及附加为 9,565.95 万元，
同比减少 4,154.80 万元，减少比例为 43.43%。主要是报告期稀土原矿销
售量减少所致。
4．期间费用 21,894.36 万元，上年度期间费用为 20,835.15 万元，
同比增加 1,059.20 万元，增加比例为 5.08%。其中：报告期销售费用
2,182.08 万元，管理费用 12,545.64 万元，研发费用 662.78 万元，财务
费用 6,503.85 万元。上年度发生销售费用 1,924.64 万元，管理费用
10,831.70 万元，研发费用 642.60 万元，财务费用 7,436.21 万元。销售
费用同比增加 13.38%，主要是报告期销售量增加，对应的销售人员薪酬
和销售运输仓储服务费增加所致。管理费用同比增加 15.82%，主要是报
告期职工薪酬等增加所致。研发费用同比增加 3.14%，主要是报告期研发
3
14
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
人员薪酬有所增加所致。财务费用同比下降 12.54%，主要是报告期提高
资金使用效率、降低平均融资规模，以及降低利率所致。
5．资产减值损失-1,250.37 万元，上年度资产减值损失为-11,975.88
万元，同比减少确认损失 10,725.52 万元，主要原因是报告期计提存货跌
价准备减少所致。
6．投资收益 1,796.18 万元，上年度投资收益为-1,272.38 万元，同
比增加 3,068.56 万元，主要原因是报告期对联营企业确认的投资收益增
加所致。
7. 其他收益 9,971.42 万元，上年度其他收益为 7,833.30 万元，同
比增加 2,138.12 万元，增加比例为 27.30%，主要原因是报告期收到的政
府补助增加所致。
8．营业利润 8,894.02 万元，上年度实现营业利润-30,352.14 万元，
同比增加 39,246.16 万元。营业利润增加主要原因是报告期扩大产品生产
销售及贸易规模，公司营业额增加，毛利增加，对存货等资产计提的减值
损失减少，以及联营企业增加盈利所致。
9．营业外收入667.57万元，上年度营业外收入为180.05万元，同比
增加487.52万元，增加比例为270.77%，主要原因是确认部分无法支付款
项及其他利得。
10．营业外支出 2,503.18 万元，上年度营业外支出为 2,069.15 万
元，同比增加 434.03 万元，增加比例为 20.98%，营业外支出增加的主要
原因是报告期停工损失增加所致。
11.所得税费用 3,313.25 万元，上年度所得税费用为-2,711.90 万元，
同比增加 6,025.15 万元。所得税费用增加的主要原因是报告期内利润总
额增加所致。
4
15
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
12．净利润 3,745.16 万元，上年度实现净利润-29,529.34 万元，同
比增加 33,274.50 万元。主要原因是报告期公司营业利润增加所致。
13．归属于上市公司股东的净利润为 4,410.52 万元，上年度为
-26,614.00 万元，同比增加 31,024.53 万元。主要原因是报告期营业利
润增加所致。
三、主要财务状况指标及分析
（一）主要财务状况指标。
单位:万元
项目名称 2019 年度 2018 年度 增减额 增减比例(%)
流动资产合计 289,688.36 268,976.15 20,712.20 7.70%
非流动资产合计 103,072.29 106,217.04 -3,144.76 -2.96%
总资产 392,760.64 375,193.19 17,567.45 4.68%
流动负债 170,149.84 155,507.46 14,642.38 9.42%
非流动负债 38,632.09 38,724.56 -92.47 -0.24%
负债合计 208,781.94 194,232.02 14,549.91 7.49%
归属于上市公司股东权益 171,755.79 168,078.14 3,677.65 2.19%
（二）主要财务状况指标分析说明。
1．2019 年末资产构成分析。
（1）流动资产合计 289,688.36 万元，上年末流动资产为 268,976.15
万元，同比增加 20,712.20 万元，增减比例为 7.70%。
主要包含：货币资金 45,022.28 万元，上年末货币资金为 63,326 万
元，同比减少 18,303.72 万元，减少比例为 28.90%，主要原因是提高资
金使用效率，减少货币资金持有量所致；应收票据 4,311.86 万元，上年
末应收票据为 6,932.05 万元，同比减少 2,620.19 万元，减少比例 37.80%，
主要是票据转让及贴现所致；应收账款 25,211.93 万元，上年末应收账款
为 13,992.07 万元，同比增加 11,219.86 万元,增加比例为 80.19%，主要
是报告期销售额增加导致应收账款增加；预付账款 10,257.72 万元，上年
5
16
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
末预付款项为 11,722.85 万元，同比减少 1,465.12 万元, 减少比例为
12.50%，主要是预付购货款减少所致；其他应收款 5,717.35 万元，上年
末其他应收款为 3,377.41 万元,同比增加 2,339.94 万元, 增加比例为
69.28%，主要是增加应收政府补助款等所致；存货 183,930.65 万元，上
年末存货为 158,191.58 万元,同比增加 25,739.07 万元,增加比例为
16.27%，主要是增加稀土原料储备所致；其他流动资产 8,236.57 万元，
上年末其他流动资产为 6,434.20 万元,同比增加 1,802.37 万元,增加比例
为 28.01%，主要是理财产品增加和期末留抵增值税增加所致。
（ 2 ） 非 流 动 资 产 合 计 103,072.29 万 元 ， 上 年 末 流 动 资 产 为
106,217.04 万元，同比减少 3,144.76 万元，减少比例为 2.96%。
主要包含：长期股权投资 18,234.98 万元，上年末长期股权投资为
17,090.24 万元，同比增加 1,144.73 万元，增加比例为 6.70%，主要是报
告期对联营企业的投资收益增加所致；其他权益工具投资 4,934.69 万元，
上年末其他权益工具投资为 5,302.60 万元，同比减少 367.91 万元，减少
比例 6.94%，主要是报告期转让部分参股公司股权所致；固定资产
28,054.87 万元，上年末固定资产为 29,846.01 万元，同比减少 1,791.14
万元，减少比例为 6.00%，主要是报告期正常折旧所致。 在建工程
15,682.27 万元，上年末在建工程为 13,856.18 万元，同比增加 1,826.08
万元，增减比例为 13.18%，主要是报告期红岭公司探矿工程和新丰公司
开发工程进度增加所致；无形资产 18,779.92 万元，上年末无形资产为
20,089.04 万元，同比减少 1,309.13 万元，减少比例为 6.52%，主要是报
告期采矿权及土地使用权摊销所致；递延所得税资产 5,067.89 万元，上
年末递延所得税资产为 7,714.02 万元，同比减少 2,646.13 万元，减少比
例为 34.30%，主要是报告期可弥补亏损及计提的资产减值准备减少所致；
其他非流动资产 8,328.41 万元，上年末其他非流动资产为 6,719.90 万元，
6
17
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
同比增加 1,608.51 万元，增减比例为 23.94%，主要是报告期支付采矿权
价款所致。
2．2019 年末负债构成分析。
（ 1 ） 流 动 负 债 合 计 170,149.84 万 元 ， 上 年 末 流 动 负 债 合 计 为
155,507.46 万元，同比增加 14,642.38 万元，增加比例为 9.42%。
主要包含：短期借款 97,534.79 万元，上年末短期借款为 108,763.90
万元，同比减少 11,229.11 万元，减少比例为 10.32%，主要是报告期短
期银行借款融资减少所致；应付票据 28,381.64 万元，上年末应付票据为
10,285.70 万元，同比增加 18,095.93 万元，增加比例为 175.93%，主要
是报告期增加票据结算应付购货款所致；应付账款 18,118.49 万元，上年
末应付账款为 14,673.02 万元，同比增加 3,445.47 万元，增加比例为
23.48%，主要是报告期末应付购货款增加所致；预收款项 10,447.39 万元，
上年末预收款项为 5,031.05 万元，同比增加 5,416.34 万元，增加比例为
107.66%，主要是报告期预收销售货款增加所致；应付职工薪酬 2,290.54
万元,上年末应付职工薪酬为 1,771.19 万元，同比增加 519.36 万元，增
加比例为 29.32%，主要是报告期计提未支付的部分薪酬增加所致；应交
税费 2,023.37 万元，上年末应交税费为 3,044.96 万元，同比减少
1,021.60 万元，减少比例为 33.55%，主要是报告期末应交增值税和资源
税减少所致；其他应付款 11,104.19 万元,上年末其他应付款为 10,937.64
万元，同比增加 166.54 万元，增加比例为 1.52%；一年内到期的非流动
负债 249.44 万元，上年末一年内到期的非流动负债为 1,000 万元，同比
减少 750.56 万元，减少比例为 75.06%，主要是报告期归还一年内到期的
长期借款所致。
（ 2 ） 非 流 动 负 债 合 计 38,632.09 万 元 ， 上 年 末 非 流 动 负 债 为
38,724.56 万元，同比减少 92.47 万元，减少比例为 0.24%。其中：长期
7
18
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
借款 32,000.00 万元，上年末长期借款为 32,000.00 万元；长期应付职工
薪酬 828.94 万元，上年末长期应付职工薪酬 0 万元，主要是报告期确认
部分内退人员薪酬所致; 递延收益 5,803.16 万元，上年末递延收益为
6,724.56 万元, 同比减少 921.40 万元，减少比例为 13.70%，主要是报告
期递延收益按期转入其他收益所致。
3．2019 年末归属于上市公司股东权益分析。
2019 年末归属于上市公司股东权益 171,755.79 万元，上年末归属于
上市公司股东权益为 168,078.14 万元, 同比增加 3,677.65 万元，增加比
例为 2.19%，主要原因是报告期盈利所致。
四、主要现金流量指标及分析
（一）主要现金流量指标。
单位:万元
项目 2019 年度 2018 年度 增减额 增减比例(%)
经营活动产生的现金流量净额 3,369.17 8,820.51 -5,451.34 -61.80
投资活动产生的现金流量净额 -7,358.87 -9,354.67 1,995.80 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -24,283.29 11,787.84 -36,071.13 -306.00
（二）现金流量情况分析说明。
1.经营活动产生的现金流量净额 3,369.17 万元，上年度经营活动产
生的现金流量净额为 8,820.51 万元，同比减少 5,451.34 万元，减少比例
61.80%，主要是报告期储备原料等购买商品支付资金增加所致。
2.投资活动产生的现金流量净额-7,358.87 万元，上年度投资活动产
生的现金流量净额为-9,354.67 万元，同比增加 1,995.80 万元，主要是
支付的探矿工程进度款和采矿权价款减少，以及处置房产收回资金增加所
致。
3.筹资活动产生的现金流量净额-24,283.29 万元，上年度筹资活动
产生的现金流量净额为 11,787.84 万元，同比减少 36,071.13 万元，减少
8
19
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
比例 306.00%，主要是报告期债务融资净额减少和收回受限的保证金等减
少所致。
以上仅对公司 2019 年财务决算主要情况进行了简单的说明与分析，
详细情况请广大投资者阅读公司 2019 年年度报告。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二〇二〇年四月二十日
9
20
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案四:
广晟有色金属股份有限公司
2019 年年度报告及其摘要
各位股东、股东代表：
公司第七届董事会 2020年第二次会议已审议通过了《公司 2019
年年度报告及其摘要》，并于 2020 年 3 月 28 日在上海证券交易所
网站进行了公告，详细内容敬请登录上海证券交易所网站查询。现
将该议案向股东大会报告。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
21
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案五:
广晟有色金属股份有限公司
2019 年度利润分配预案
各位股东、股东代表：
根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中喜审字[2020]
第 00263 号《审计报告》，本公司 2019 年度实现归属于上市公司股东
的 净 利 润 为 44,105,225.41 元 ， 加 上 以 前 年 度 未 分 配 利 润
-741,116,241.45 元，公司未分配利润累计为-697,011,016.04 元。
因尚未弥补完前期亏损，董事会建议 2019 年度不进行分红，也不进
行资本公积金转增股本。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
22
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案六：
关于预计公司2020年融资额度的议案
各位股东、股东代表：
根据公司目前的生产经营情况，预计 2020 年公司总部及所属企
业需向金融机构申请合计不超过人民币 31.25 亿元融资额度，该额度
可在公司总部及所属企业之间调剂使用。公司总部及所属企业可根据
实际情况自主选择金融机构及调整各金融机构具体融资额度，办理相
关贷款手续。期限为自董事会审议通过之日起一年。
一、公司总部及所属企业融资情况
单位：亿元
2019 年批准融 2020 年拟申
序号 单位名称 持股情况 融资用途
资额度 请融资额度
企业日常经
1 广晟有色 母公司 16.4 16.4
营周转
企业生产经
2 兴邦公司 全资子公司 1.5 1.1
营
控股子公司，持 企业生产经
3 富远公司 1.9 1.8
股 99.98% 营
控股子公司，持 企业生产经
4 嘉禾公司 0.1 0.5
股 75% 营
控股子公司，持 企业生产经
5 和利公司 0.7 0.55
股 50% 营
控股子公司，持 企业生产经
6 智威公司 0.5 0.5
股 51% 营
企业经营周
7 进出口公司 全资子公司 5 10.4
转
合计 26.1 31.25
二、公司总部及所属企业银行借款的情况说明
1.公司总部融资现状
1
23
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
截至 2019 年 12 月 31 日，公司总部融资总额 10 亿元（其中银行
贷款 6 亿元、太平资管保险资金 2 亿元、股权资金 1.2 亿元、银行承
兑汇票及信用证 8634.79 万元）。
截至 2019 年 12 月 31 日，母公司报表资产总额 25.71 亿元，负
债总额 11.02 亿元，净资产 14.69 亿元，资产负债率 57.14%。
2.广东富远稀土新材料股份有限公司（以下简称“富远公司”）
住所：广东平远县大柘镇程西村
注册资本：17500 万元
法定代表人：丁学文
主营业务：稀土冶炼分离
截至 2019 年 12 月 31 日，富远公司总资产 8.20 亿元，总负债
4.86 亿元，所有者权益 3.24 亿元；2019 年实现营业收入 4.30 亿元，
净利润 2,157 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，富远公司银行借款余额 1.21 亿元，其
中农业银行平远支行 5500 万元（土地房产抵押）、交通银行梅州分行
3600 万元（总部提供担保）、信托银行广州分行 3000 万元（总部提
供担保）；总部提供最高额担保 7500 万元，富远公司实际使用担保额
度 6600 万元。
3.德庆兴邦稀土新材料有限公司（以下简称“兴邦公司”）
住所：德庆县工业创业园
注册资本：8000 万元
法定代表人：李华畅
主营业务：稀土冶炼分离
截至 2019 年 12 月 31 日，兴邦公司总资产 3.62 亿元，总负债
2.16 亿元，所有者权益 1.46 亿元；2019 年实现营业收入 4.18 亿元，
净利润 1,500 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，兴邦公司银行借款余额 7700 万元，其
2
24
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
中工商银行德庆支行借款 2700 万元（土地、房产抵押）、农商银行肇
庆分行借款 5000 万元（总部提供担保）；总部提供最高额担保 6000
万元，兴邦公司实际使用担保额度 5700 万元。
4.清远市嘉禾稀有金属有限公司（以下简称“嘉禾公司”）
住所：清远市经济开发试验区 4 号区
注册资本：2000 万元
法定代表人：李华畅
主营业务：稀土冶炼分离
截至 2019 年 12 月 31 日，嘉禾公司总资产 1.65 亿元，总负债
1.16 亿元，所有者权益 0.49 亿元；2019 年实现营业收入 1.32 亿元，
净利润 56 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，嘉禾公司暂无银行借款。
5.龙南县和利稀土冶炼有限公司（以下简称“和利公司”）
住所：江西省赣州市龙南县龙南经济开发区东江乡新圳村
注册资本：3000 万元
法定代表人：周勇
主营业务：稀土冶炼分离
截至 2019 年 12 月 31 日，和利公司总资产 3.09 亿元，总负债
0.99 亿元，所有者权益 2.10 亿元；2019 年实现营业收入 1.51 亿元，
净利润 1,292 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，和利公司银行借款余额 3000 万元，为
农业银行龙南支行借款 3000 万元（槽体、土地、厂房及办公楼抵押）。
6.广东广晟智威稀土新材料有限公司（以下简称“智威公司”）
住所：平远县大柘镇西河村工业园
注册资本：8000 万元
法定代表人：何潇
主营业务：钕铁硼合金稀土磁性材料生产与销售
3
25
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
截至 2019 年 12 月 31 日，智威公司总资产 1.31 亿元，总负债
0.64 亿元，所有者权益 0.67 亿元；2019 年实现营业收入 1.45 亿元，
净利润 20 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，智威公司向交通银行梅州分行借款 2100
万元（土地房产抵押）。
7.广东广晟有色金属进出口有限公司（以下简称“进出口公司”）
住所：广州市越秀区环市东路 474 号东环商厦 6 楼
注册资本：10001.51 万元
法定代表人：田朝安
主营业务：转口贸易
截至 2019 年 12 月 31 日，进出口公司总资产 8.29 亿元，总负债
5.74 亿元，所有者权益 2.55 亿元；2019 年实现营业收入 29.11 亿元，
净利润 4,043 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，进出口公司共计使用融资额度 3.85 亿
元（其中银行借款 6500 万元、银行承兑汇票及信用证 3.2 亿元）；总
部提供最高额担保 4.26 亿元，进出口公司实际使用担保额度 3.1 亿
元。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
4
26
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案七：
关于公司 2020 年度担保计划的议案
各位股东、股东代表：
根据公司实际工作需要，拟在公司 2020 年度 31.25 亿元融资计
划额度内，为公司控股子公司广东富远稀土新材料股份有限公司（以
下简称“富远公司”，公司持有其 99.98%股份）、广东广晟智威稀土
新材料有限公司（以下简称“智威公司”，公司持有其 51%股份）及
全资子公司广东广晟有色金属进出口有限公司（以下简称“进出口公
司”）、德庆兴邦稀土新材料有限公司（以下简称“兴邦公司”）的金
融机构贷款提供连带责任保证担保。
2020 年，根据《担保法》公司拟采用连带责任保证担保的方式，
为富远公司的金融机构贷款提供不超过 12,500 万元的担保；为智威
公司的金融机构贷款提供不超过 3,000 万元的担保，智威公司其他股
东以自有财产质押提供反担保;为进出口公司的金融机构贷款提供不
超过 50,000 万元的担保；为兴邦公司的金融机构贷款提供不超过
9,000 万元的担保。在上述担保额度内，授权公司经营班子自主选择
金融机构及调整各金融机构具体担保额度；授权期限为自董事会审议
通过之日起一年。具体如下：
单位：万元
2020 年拟提供担保
序号 单位名称 2019 年担保额度
额度
1 富远公司 10,000 12,500
2 智威公司 3,000 3,000
3 进出口公司 50,000 50,000
1
27
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
4 兴邦公司 13,000 9,000
6 合计 76,000 74,500
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
2
28
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案八：
关于 2020 年度委托理财计划的议案
各位股东、股东代表：
为提高资金的使用效率和现金资产的收益，在确保资金安全以及
不影响正常经营周转所需的前提下，2020 年公司及控股子公司拟使
用自有闲置资金开展委托理财投资业务，合并委托理财资金余额不超
过 10 亿元人民币，单笔委托理财金额不超过 3 亿元，主要用于购买
持有期间不超过十二个月的银行保本理财产品。
一、委托理财投资的基本情况
1.委托理财的目的
在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行
低风险与收益相对固定的委托理财，有利于提高资金使用效率，增加
现金资产的收益。
2.投资额度
公司及控股子公司使用自有闲置资金进行委托理财，合并委托理
财资金余额不超过 10 亿元人民币，单笔委托理财金额不超过 3 亿元，
上述额度内的资金可进行滚动使用。
3.授权期限
2020 年度，即 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。
二、委托理财的具体操作事项
1.委托主体
公司及控股子公司。
2.受托主体
1
29
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
具有合法经营资质的商业银行等金融机构。
3.投资方式
本次委托理财资金主要用于购买持有期间不超过十二个月的短
期低风险保本型银行理财产品，只允许与具有合法经营资格的商业银
行进行风险可控的投资理财产品；不投资于股票及其衍生产品、证券
投资基金及其他与证券相关的投资。
4.资金来源
公司及控股子公司进行委托理财所使用的资金为自有暂时闲置
资金。
5.委托理财期限
单一理财产品的期限不得超过 12 个月。
三、委托理财对公司的影响
在保证资金流动性和安全性的基础上，公司及控股子公司通过适
度开展低风险的理财业务，有利于提高资金的使用效率和提高现金资
产的收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司全体股东利益。
四、风险控制
1.公司将做好资金计划，充分预留资金，在确保不影响公司正常
生产经营的基础上，对投资理财项目安全性、期限和收益情况进行严
格评估、筛选，谨慎选择合适的投资理财项目。
一是控制单笔金额不超过 3 亿元。理财产品交易资金为公司的自
有闲置资金，不得使用募集资金，单笔金额不超过 3 亿元，在办理理
财的同时确保生产经营的正常运转。
二是控制理财产品的期限。将分不同期限（按月、季度、半年期
等）搭配购买，并将到期日错峰配置，最长不超过一年，提高收益的
同时保持资金的流动性，避免大额资金同时锁定时间过长。
2
30
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
2.董事会授权公司经营班子在额度范围内行使该项投资决策权
并签署相关合同文件，包括：选择合格专业的金融机构、明确具体的
投资金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司监察
审计部及计划财务部将对公司及控股子公司理财资金使用与保管情
况的监督，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存
在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
3
31
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案九：
关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及
预计 2020 年度日常关联交易的议案
各位股东、股东代表：
根据上海证券交易所《股票上市规则》对上市公司日常关联交易
的相关规定，现将广晟有色 2019 年度日常关联交易执行情况以及
2020 年度广晟有色与关联方签署日常关联交易合同总金额预计汇报
如下：
一、2019 年日常关联交易的预计和执行情况
（一）2019 年日常关联交易审批情况
广晟有色第七届董事会 2019 年第二次会议及 2019 年第一次临
时股东大会审议通过了《关于公司 2018 年度日常关联交易执行情况
及预计 2019 年度日常关联交易的议案》，批准 2019 年度购销关联交
易总额为 52,030 万元；关联人财务公司为公司提供综合授信额度不
超过 2.9 亿元。
第七届董事会 2019 年第五次会议审议通过了《关于增加 2019 年
日常关联交易预计的议案》，同意新增日常关联交易总额度 2,000 万
元。
2019 年度，公司经批准的关联交易总额度为 54,030 万元，其中
向关联方采购额度为 40,710 万元，向关联方销售额度为 13,320 万元。
（二）2019 年度关联交易执行情况
1.向关联方采购产品
单位：元（不含税）
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
江苏广晟健发再生资源股份有限公
稀土产品 0.00 32,063,618.61
司
广东省稀土产业集团有限公司 稀土产品 0.00 7,717,038.37
广东广晟有色金属集团有限公司 稀土产品 0.00 4,046,153.86
河源市华达集团东源古云矿产开采 稀土产品 0.00 1,184,043.71
1
32
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
有限公司
广东省大宝山矿业有限公司 铜精矿 62,665,145.98 0.00
深圳市中金岭南有色金属股份有限
硫精矿 1,159,859.86 0.00
公司
佛山市南储仓储管理有限公司 仓储服务 374,962.27 105,237.55
合计 64,199,968.11 45,116,092.10
2.向关联方销售产品
单位：元（不含税）
关联交易内
关联方 本期发生额 上期发生额
容
惠州市福益乐永磁科技有限公司 其他产品 7,510,646.02 4,337,606.85
广东国华新材料科技股份有限公司 稀土产品 1,146,948.42 888,174.20
稀土产品/服
中国冶金进出口广东公司 120,984.84 29,575.47
务
稀土产品/服
广东省广晟冶金集团有限公司 152,016.60 129,056.60
务
广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公
其他产品 4,114,082.45
司
深业有色金属有限公司 其他产品 0.00 27,466,829.81
深圳市东江环保产品贸易有限公司 稀土产品 0.00 110,276.48
稀土产品/服
广东广晟有色金属集团有限公司 0.00 65,794.23
务
合计 13,044,678.33 33,027,313.64
2019 年广晟有色实际发生的关联交易额度为 7724.47 万元，与
预计额度相差较大的原因：一是 2019 年因市场原因，广晟有色减少
了与关联方的部分购销业务；二是由于广晟有色稀土产品上交国储的
业务拟通过广东省稀土产业集团有限公司（以下简称“稀土集团”）
上交，而 2019 年国家收储未启动，因此广晟有色与稀土集团各关联
方业务规模大幅缩减。
3.在关联人财务公司存款、贷款的关联交易
2019 年 8 月 27 日公司第七届董事会 2019 年第七次会议及 2019
年 9 月 20 日公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司
与广东省广晟财务有限公司续签<金融服务协议>的议案》，同意公司
与广东省广晟财务有限公司（以下简称“广晟财务公司”）续签金融
服务协议，公司在广晟财务公司的每日最高存款余额不超过 1.03 亿
2
33
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
元；广晟财务公司为公司提供综合授信额度不超过 2.9 亿元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司在广晟财务公司借款余额为 0.00
元，存款余额为 35,025,044.03 元，向广晟财务公司支付资金占用费
0.00 万元。
二、2020 年度日常关联交易的预计
根据广晟有色实际发展需要，预计 2020 年度购销关联交易总额
为 38,065 万元（不含税，下同），其中向关联方采购额度为 20,590
万元，向关联方销售额度为 17,475 万元。在关联人财务公司每日最
高存款余额不超过 1.03 亿元；关联人财务公司为公司提供综合授信
额度不超过 2.9 亿元。具体如下表：
单位：万元 币种：人民币
按产品
关联 2020 年预计 占同类 2019 年实际发 占同类
或劳务
交易 关联方 总金额（不含 交易比 生金额 交易比
等进一
类别 税） 例（％） （不含税） 例（％）
步划分
广东省稀土产业集团有
6,000 29.14 0 0.00
限公司
江苏广晟健发再生资源
稀土 3,000 14.57 0 0.00
股份有限公司
产品及
向 关 广东广晟有色金属集团
其他有 3,000 14.57 0 0.00
联 人 有限公司
色金属
购买 佛山市南储仓储管理有
产品、 90 0.44 37.50 0.58
商品 限公司
仓储服
广东省大宝山矿业有限
务 8,500 28.17 6,266.51 97.61
公司
深圳市中金岭南有色金
0 0.00 115.99 1.80
属股份有限公司
小计 20,590 100 6,420.00 100
江苏广晟健发再生资源
2,000 11.44 0 0
稀土 股份有限公司
向 关
产品及
联 人 惠州市福益乐永磁科技
其他有 10,000 57.22 751.06 57.58
销 售 有限公司
色金属
产
产品、 广东国华新材料科技股
品 、 300 1.72 114.69 8.79
仓储服 份有限公司
商品
务 中国冶金进出口广东公
10 0.06 12.10 0.93
司
3
34
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
广州市南沙区中金岭南
5,000 28.61 411.41 31.54
国际贸易有限公司
广东省广晟冶金集团有
165 0.94 15.20 1.17
限公司
小计 17,475 100.00 1,304.47 100.00
合计 38,065 - 7724.47 -
向关联人财务
广东省广晟财务
公司存款限额 10,300 - 10,300 -
有限公司
（每日最高额）
向关联人财务 广东省广晟财务
29,000 - 0 -
公司贷款 有限公司
三、关联方基本情况
1、广东省稀土产业集团有限公司
住所：广东省广州市天河区珠江西路 17 号广晟国际大厦 50 楼东
面楼层
法定代表人：吴泽林
注册资本：人民币 10 亿元
企业类型：有限责任公司(法人独资)
经营范围：稀土、稀有金属及其它有色金属采选、冶炼和新材料
及应用项目的投资、研发、经营及产品贸易；稀土稀有金属现货电子
交易项目、商业储备项目和仓储项目的投资及管理；稀土稀有金属特
色产业园区开发投资及管理；土地开发与土地使用权经营，物业投资
和经营管理；稀土稀有金属产业链资本管理和项目投资咨询及服务。
稀土集团系本公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司（以下
简称“广晟公司”）全资子公司，与本公司构成关联关系。
2、江苏广晟健发再生资源股份有限公司（以下简称“广晟健发”）
住所：连云港市赣榆区海头镇海州湾生物科技园金海大道 64 号
法定代表人：王成坚
注册资本：23183.1366 万元整
企业类型：股份有限公司(非上市)
经营范围：稀土废料回收；高性能永磁材料生产；废稀土抛光粉、
4
35
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
荧光粉废料加工。
广晟公司全资子公司稀土集团持有广晟健发 35%股份，系其第一
大股东，广晟健发与本公司构成关联关系。
3、广东广晟有色金属集团有限公司（以下简称“有色集团”）
住所：广东省广州市黄埔大道中 199 号 19 楼
法定代表人：刘瑞弟
注册资本：人民币 7959.88 万元
经营范围：矿产资源勘查、矿产品的采、选、冶；金属制品深加
工；电子元器件生产和机械动力设备制造、维修（由下属企业凭资质
证经营）；矿产品批发及其冶炼产品；销售工业生产资料（不含小汽
车及危险化学品）；房地产开发、自有房屋租赁、物业管理；投资物
流服务业；投资智能机器系统技术服务和构建的生产；投资幕墙工程
及设计，以及相关产品的生产经营和安装（含生产经营铝门窗、铝梯
等铝制品、采光天棚、金属结构屋面及有色金属产品材料、五金配件，
从事相关产品安装业务等）；实业投资；股权投资；投融资管理服务；
货物进出口、技术进出口。
有色集团系公司控股股东广晟公司全资子公司，与本公司构成关
联关系。
4、佛山市南储仓储管理有限公司（以下简称“南储仓储”）
住所：佛山市南海区罗村街道街边村“沙布坑”
法定代表人：许玉军
注册资本：1000 万元
成立日期：2009 年 8 月 12 日
经营范围：货物装卸服务，仓储管理，国际货运代理，报关代理，
公路货运，货运代理。
南储仓储系有色集团控股子公司南储仓储管理集团有限公司的
全资子公司，与本公司构成关联关系。
5、广东省大宝山矿业有限公司（以下简称“大宝山公司”）
住所：韶关市曲江区沙溪镇
5
36
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
法定代表人：吴泽林
注册资本：14919.1 万元
成立日期：1995 年 12 月 28 日
经营范围：露天开采铁矿、铜矿、硫铁矿、铅矿、锌矿；销售铁
矿石、有色金属矿；矿山设备制造，无机酸制造（危险、剧毒品除外
及需许可证许可经营的除外）；环保机械加工及安装，工业设备安装；
工业工程勘察设计、矿山工程勘察设计、矿山工程技术服务；以下项
目由下属分支机构经营：提供物业出租、旅业及饮食服务；零售：汽
油、柴油、煤油、润滑油。
大宝山公司系公司控股股东广晟公司的合并报表企业，与本公司
构成关联关系。
6、惠州市福益乐永磁科技有限公司（以下简称“福益乐公司”）
住所：惠阳经济开发区惠澳大道西侧古岭地段
法定代表人：卢其云
注册资本：人民币 1000 万元
成立日期：2008 年 9 月 22 日
经营范围：加工、销售及技术开发：永磁元件、磁器件；永磁电
机及控制系统；货物进出口；销售稀土氧化物、金属制品、合金制品。
福益乐公司系关联公司稀土集团的控股子公司深圳市福义乐磁
性材料有限公司的全资子公司，与本公司构成关联关系。
7、广东国华新材料科技股份有限公司（以下简称“国华公司”）
住所：肇庆市风华路 18 号风华电子工业园 4 号楼 4-5 层
法定代表人：王金全
注册资本:人民币 3561.5 万元
成立日期：2011 年 8 月 25 日
经营范围：研究、开发、生产和销售：各种新型电子材料及器件；
高新技术转让、技术咨询服务；经营本企业资产机电产品、成套设备
及相关技术的进出口和生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪
表、备品备件、零配件及技术的进出口业务。
6
37
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
国华公司系广晟公司控股子公司广东风华高新科技股份有限公
司的控股子公司，与本公司构成关联关系。
8、广东省广晟冶金集团有限公司（以下简称“冶金集团”）
法定代表人：马远传
注册资本：15519 万元
成立日期：2002 年 3 月 1 日
经营范围：批发、零售:工业生产资料(不含金、银、危险化学品、
小轿车),五金、交电,化工(不含危险化学品),电子计算机及配件,建
筑材料,矿产品。实业项目投资,高新技术新材料的开发,冶金相关技
术服务和咨询。物业租赁;橡胶和塑料制品进出口。
冶金集团系广晟公司资子公司，与本公司构成关联关系。
9、中国冶金进出口广东公司（以下简称“冶金进出口公司”）
住所：广州市越秀区东风东路 749 号 2-3 层
法定代表人：宋犁
注册资本：5000 万元
成立日期：1984 年 8 月 29 日
经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家规定
的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外。经营进料加工
和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易。销售：稀土化合物
及其金属产品。本公司进出口商品内销业务。
冶金进出口公司系冶金集团的全资子公司，与本公司构成关联关
系。
10、南沙区中金岭南国际贸易有限公司（以下简称“南沙中金国
贸”）
住所：广州市南沙区丰泽东路 106 号
法定代表人：郑金华
注册资本：10000 万人民币
成立日期：2018 年 12 月 6 日
经营范围：技术进出口;货物进出口(专营专控商品除外);金属及
7
38
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
金属矿批发(国家专营专控类除外);贵金属及其制品批发(不含许可
类商品);商品批发贸易。
南沙中金国贸系广晟公司控股子公司深圳市中金岭南股份有限
公司的全资子公司，与本公司构成关联关系。
11、广东省广晟财务有限公司
住所：广东省广州市天河区珠江西路 17 号广晟国际大厦 52 楼
法定代表人：刘伯仁
注册资本：人民币 10 亿元
成立日期：2015 年 6 月 17 日
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险
代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对
成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及
相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理
贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的
其他业务。
广晟财务公司系广晟公司全资子公司，与本公司构成关联关系。
四、交易定价政策及依据
上述与关联单位的交易属于广晟有色正常的经营购销业务，符合
广晟有色业务发展需要,交易条件公平、合理，交易定价均以同期市
场价格为主要定价依据，且严格按照市场公允价格进行交易，对广晟
有色独立性无影响，广晟有色对该交易无依赖。该等关联交易符合《公
司法》、《证券法》等有关法律法规和《章程》的规定,不存在损害
广晟有色和中小股东利益的情形。
上述议案涉及关联交易，关联股东须回避表决。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
8
39
广晟有色金属股份有限公司 2019 年年度股东大会
议案十：
关于控股股东向公司提供财务资助暨关联交易的议案
各位股东、股东代表：
为全力支持企业疫情防控期间复工复产工作及加快发展步调，公
司控股股东广东省广晟资产经营有限公司通过其政策及资信优势，向
国家开发银行广东分行申请了低成本资金信贷支持，现拟为其控股企
业提供财务资助，其中拟向本公司提供人民币不超过 3.10 亿元的财
务资助，年利率为 3.3%（以实际发生为准），合同期限 1 年。本次财
务资助无需公司及控股子公司提供保证、抵押、质押等任何形式的担
保。
控股股东为公司提供低成本流动资金支持，有利于当前疫情防控
期间公司快速恢复生产，恢复产能，保障公司稳健经营。本次财务资
助系参照国家开发银行广东分行下发的贷款利率，价格公允合理，不
存在损害上市公司及股东利益的情形。
公司董事会授权董事长办理上述事项的相关事宜，包括但不限于
签署借款协议。
上述议案涉及关联交易，关联股东须回避表决。
请予审议。
广晟有色金属股份有限公司
二○二○年四月二十日
40
