广晟有色：未来三年（2021-2023年）股东回报规划2021-04-30
广晟有色金属股份有限公司
未来三年（2021-2023 年）股东回报规划
广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）在实现自身快
速发展的同时，积极履行公众公司的社会责任，高度重视股东的合理
投资回报。现依据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司
现金分红》（证监会公告[2013]43 号）、《关于进一步落实上市公
司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和《公司章程》
的相关规定，公司董事会制定了未来三年（2021-2023 年）股东回报
规划（以下简称“本规划”）。具体内容如下：
一、综合考虑因素
经综合考虑公司的盈利状况、重大项目投资、现金流量、股东合
理回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，平衡股东的短期利
益和长期利益的基础上，以有效保证利润分配政策的持续性和稳定
性。
二、原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投
资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。利润分配不得超过
累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司董事会、监事会、股东大会对利润分配的决策和论证尤其是
现金分红事项的决策程序和机制，对既定利润分配政策尤其是现金分
红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制，应充分听取独立董事
和中小股东的意见。
公司在股价低于每股净资产的情形下（公司亏损时除外）可以回
购股份。
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三、公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）
（一）利润分配方式
公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策
应保持连续性和稳定性。公司可以采取现金或者股票方式分配利润，
公司优先采取现金方式分配利润。采用股票股利进行利润分配的，应
当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（二）现金分红的条件
1、公司该年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕，实施
现金分红不会影响公司后续持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审
计报告；
3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金
投资项目除外）。
（三）发放股票股利的条件
根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金
分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长
相适应，公司可以采用发放股票股利方式进行利润分配。
（四）利润分配的时间及比例
公司一般按照年度进行利润分配，也可以进行中期分配。在公司
现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，合理制定利润分配方
案。公司最近三年以现金方式累计分配的利润，应当不少于最近三年
实现的年均可分配利润的 30%，具体分红比例由公司董事会根据中国
证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。
在实际分红时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、
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自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，并按
照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。
（五）利润分配需履行的决策和监督程序
1、如果年度盈利但未提出现金分红预案的，应在定期报告中详
细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计
划。独立董事应当对此发表独立意见并公开披露；
2、在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣除该股东所分
配的现金红利，以偿还其占用资金；
3、公司因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化确实需要
调整或者变更现金分红政策的，经过详细论证后应由董事会做出决
议，独立董事发表独立意见并公开披露，然后提交股东大会以特别决
议的方式审议通过。公司审议调整或者变更现金分红政策的股东大会
应向股东提供网络形式的投票平台；董事会、独立董事和符合一定条
件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
四、其他
（一）公司董事会原则上每三年重新审阅一次本规划。若公司未
发生需要调整利润分配政策的情形，可以参照最近一次制定或修订的
股东回报规划执行，不另行制定三年股东回报规划；
（二）公司利润分配政策不得随意调整而降低对股东的回报水
平，因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的利润分配政策颁布
新的规定或公司外部经营环境、自身经营状况发生较大变化而需调整
分红政策的，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因，并
严格履行决策程序。
五、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。
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广晟有色金属股份有限公司董事会
2021 年 4 月 30 日
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