证券简称：广晟有色      证券代码：600259 公告编号：临 2022-010



                广晟有色金属股份有限公司
   关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公
告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。



    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广晟有色金属股份有

限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3931 号）核准，广

晟有色金属股份有限公司(以下简称“公司”或“甲方”)向特定对象非

公开发行人民币普通股（A 股）34,633,619 股，每股发行价格为 40.31

元，募集资金总额为人民币 1,396,081,181.89 元，扣除发行费用人民

币 9,837,724.92 元后，实际募集资金净额为人民币 1,386,243,456.97

元。该项募集资金于 2022 年 2 月 25 日全部到位,已经中喜会计师事务

所(特殊普通合伙)审验,并出具了《广晟有色金属股份有限公司验资报

告》（中喜验资 2022Y00020 号）。

    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专

户的开立情况

    为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022

年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运

作》，公司于 2022 年 3 月 7 日与安信证券股份有限公司(以下简称“丙


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方”)、中国光大银行股份有限公司广州分行(以下简称“乙方”)签订

了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。

《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三

方监管协议(范本)》不存在重大差异。

    公司募集资金专户的开立和存储情况为：

                                                单位：人民币万元

      开户银行               银行账户             存储金额

 中国光大银行股份有      38610188001285460     138716.518189

   限公司广州分行

    三、《三方监管协议》的主要内容

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账

号为 38610188001285460，截至 2022 年 2 月 28 日，专户余额为

138716.517189 万元。该专户仅用于甲方募集资金投资项目“8,000t/a

高性能钕铁硼永磁材料项目、富远公司年处理 5,000 吨中钇富铕混合

稀土矿异地搬迁升级改造项目和补充流动资金”募集资金的存储和使

用，不得用作其他用途。

    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算

办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人

或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易

所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制定的募集资金管理制度对甲

方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。


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    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙

方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同

时检查专户存储情况。

    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张喜慧、徐荣健可以随时到乙

方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供

所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法

身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应

当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户

对账单，并抄送给丙方。

    6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元

且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金

净额”）的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户

的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐

代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条

的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保

荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单或向丙方通知专户大额

支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方可以

主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关

事实后及时向上海证券交易所书面报告。
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    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖

各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方

督导期结束之日（2023 年 12 月 31 日）起失效。

    四、备查文件

    《募集资金三方监管协议》



    特此公告。



                                   广晟有色金属股份有限公司董事会

                                         二〇二二年三月十二日




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