内蒙古北方重型汽车股份有限公司独立董事
     关于七届十六次董事会审议有关事项的独立意见


    内蒙古北方重型汽车股份有限公司七届十六次董事会于 2021 年

4 月 16 日在内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室以现

场表决方式召开。作为独立董事，我们参加了此次会议，根据《上市

公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及

《公司章程》等相关法律、法规的规定和要求，基于独立判断，就本

次会议审议的议案发表如下独立意见：

    一、关于2020年关联方资金占用意见

    2020 年，公司与关联方的资金往来均属于正常经营性往来，是

根据市场化原则运作的，价格公平合理，符合有关法规和《公司章程》

的规定，没有损害中小股东和其他非关联股东的利益。不存在控股股

东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司无对外担保事项。公司能够按

照中国证监会、上海证券交易所的有关文件要求和《公司章程》的规

定，严格控制对外担保风险。

    二、关于公司2020年度利润分配预案的意见

    根据《公司法》、《证券法》、《关于进一步落实上市公司现金分红

有关事项的通知》(证监发〔2012〕37 号)、《上市公司监管指引第 3

号—上市公司现金分红》(证监会公告〔2013〕43 号)、《上海证券交

易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》和相关文件的规定，公


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司在制定利润分配预案的过程中，与我们进行了沟通与讨论，我们认

真审阅了公司 2020 年度利润分配预案。我们认为：该预案符合有关

法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司当前的实际情况，有利

于促进公司长期良性发展，更好地维护全体股东长远利益，不存在损

害公司股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司 2020 年度利

润分配预案，同意将其提交公司 2020 年度股东大会审议。

    三、关于公司2021年日常关联交易情况的意见

    2021 年日常关联交易为公司正常生产经营需要，是必需的、合

理的、可行的，遵循公开、公平、公正的原则，交易事项定价公允，

符合公司和全体股东的利益，未损害公司及中小股东利益。该项关联

交易不影响公司的独立性。公司董事会审议该关联交易事项时，关联

董事回避表决，决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市

规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意该事

项并同意将其提交公司 2020 年度股东大会审议。

    四、关于与控股股东互保额度 5 亿元的意见

    2020 年度，鉴于生产经营需要，经过公司董事会、股东大会决

议，公司与控股股东北重集团互保额度 5 亿元。报告期内，公司严格

按照审议通过的额度进行，并及时履行相关信息披露义务，没有损害

公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

    2021 年，鉴于双方生产经营的需要，北方股份与北重集团之间

拟提供互保额度 5 亿元。

    公司能够按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通


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知》的要求及有关规定履行审批程序，我们同意该事项并同意将其提

交公司 2020 年度股东大会审议。在股东大会审议时，请关联股东回

避表决。在实际操作中，公司必须严格按照额度进行。

    五、关于续延合营企业北方采矿营业期限九个月的意见

    在本次董事会前，公司已将议案相关资料及内容与我们进行充分

沟通，并取得了独立董事的事前认可。合营企业北方采矿财务状况良

好，其股东股权转让事项在进行中，续延其营业期限，没有损害公司

及公司股东尤其是中小股东的利益。董事会审议该议案时，关联董事

邬青峰回避表决。审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

    我们同意续延合营企业特雷克斯北方采矿机械有限公司营业期

限九个月。

    六、计提减值准备及冲回部分信用减值准备

    公司计提减值准备及冲回部分信用减值准备是基于谨慎性原则，

符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公

司及中小股东利益。计提减值准备及冲回部分信用减值准备后，能够

更加公允地反映公司的财务状况。因此，我们一致同意本次计提减值

准备及冲回部分信用减值准备。

    七、关于对总经理 2020 年度薪酬考核的意见

    根据《高级管理人员绩效考核管理办法》，董事会薪酬委员会对

公司总经理 2020 年度薪酬进行考核，考核结果为：2020 年度，公司

圆满完成董事会制定的各项经营指标和重点任务，除领取基准年薪

外，给予公司总经理超额奖励及特殊奖励合计 42.05 万元。


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    该议案提请本次董事会审议时，关联董事回避表决，相关的审议、

决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法

律法规及《公司章程》的规定。同意本次考核结果。

    八、关于对 2020 年度内部控制评价报告的意见

    报告期内，健全完善内部控制制度，进一步规范公司的业务流程，

公司的内部控制体系运行有效。按照国家财政部《企业内部控制基本

规范》及其他监管部门的要求，完成公司内控自我评价报告，并聘请

大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内控进行审计，大华会计

师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的《内部控

制审计报告》。我们对内部控制评价和审计结果进行评估时未发现与

非财务报告相关的明显内部控制缺陷。




                        独立董事：苏子孟、李万寿、张继德

                                     2021 年 4 月 16 日




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