北方股份：内蒙古北方重型汽车股份有限公司2021年第一次临时股东大会会议资料2021-08-12
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议资料
2021 年 8 月 20 日
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会议须知
为维护投资者合法权益，确保股东大会正常秩序和议事效率，保证股东大会
的顺利进行，根据《公司法》、《股东大会议事规则》、《公司章程》等有关规定，
特制定本须知，望出席现场股东大会的全体人员遵照执行。
一、本次股东大会设立秘书处，具体负责股东大会的程序安排和会务工作。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东授权
代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、
高级管理人员、公司聘请的律师、董事会邀请的人员及相关工作人员外，公司有
权依法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利，并应认真
履行法定义务，自觉维护会场秩序，遵照其他股东的合法权益。
四、要求发言（或提问）的股东应在大会正式召开前三十分钟到股东大会秘
书处登记，填写“股东发言登记表”。会议根据登记情况安排股东发言（或提问），
股东发言（或提问）应举手示意，并按照会议安排进行，时间不超过 5 分钟。
五、股东发言（或提问）应围绕会议议题进行，涉及公司商业秘密或可能损
害公司、股东利益的质询，大会主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
六、大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。股东（或股东授
权代表）以其持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。现场会议
表决以书面投票表决方式进行。
七、公示聘请律师出席见证本次股东大会，并出具法律意见书。
八、为确保会场秩序，进入会场后，请将手机关闭好调至静音状态。谢绝个
人录音、拍照及录像，场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵
犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2021 年 8 月 20 日
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会议议程
现场会议时间：2021 年 8 月 20 日下午 14 点 30 分
网络投票时间：2021 年 8 月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00（交
易系统投票平台），2021 年 8 月 20 日 9:15-15:00（互联网投票平台）。
现场会议地点：内蒙古包头市稀土开发区北方股份大厦四楼会议室
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长 李军
与会人员：
1．截止 2021 年 8 月 13 日（股权登记日）交易结束后在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。该等股东有权委托他人作为
代理人持股东本人授权委托书参加会议（该代理人不必为公司股东），或在网络
投票时间内参加网络投票；
2．董事、监事、高级管理人员；
3．公司聘请的见证律师；
4．其他人员。
现场会议安排：
（一）主持人宣布会议开始
1．主持人宣布会议开始并宣读会议出席情况；
2．董事会秘书宣读股东大会须知；
3．大会推选计票人和监票人。
（二）逐项审议下列议案
1．关于《推举侯文瑞为公司第七届董事会董事》的议案。
2．关于《推举向勇为公司第七届董事会独立董事》的议案。
3．关于《聘任 2021 年度会计师事务所》的议案。
（三）股东提问与发言
（四）股东对议案进行审议并表决
（五）休会，统计表决情况
（六）复会，监票人宣布议案表决结果
（七）主持人宣读股东大会决议
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（八）律师发表法律意见
（九）签署会议决议和会议记录
（十）主持人宣布会议结束
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议案一：
关于《推举侯文瑞为公司第七届董事会董事》的议案
各位股东及股东代表：
经股东提议，经董事会提名委员会审查提名，经七届十八次董事
会审议通过，拟推举侯文瑞为公司第七届董事会董事，任期从 2021
年第一次临时股东大会通过之日起计算，与本届董事会任期相同。
附：侯文瑞简历
侯文瑞：男，1968 年出生，中共党员，硕士研究生，研究员级
高级会计师，高级审计师，注册资产评估师。曾任内蒙古北方重工业
集团有限公司审计科副科长并主持工作，财务审计部会计科科长，北
方股份财务部经理，财务总监。现任内蒙古北方重工业集团有限公司
总会计师。
该议案已经公司七届十八次董事会审议通过，现提交公司 2021
年第一次临时股东大会审议。
以上议案，请审议。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
2021年8月20日
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议案二：
关于《推举向勇为公司第七届董事会独立董事》的议案
各位股东及股东代表：
2021 年 7 月 28 日，公司董事会收到独立董事李万寿的书面辞职
报告。李万寿由于个人原因，申请辞去公司独立董事职务，同时辞去
公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计委员
会委员职务。详见 2021 年 7 月 30 日在《中国证券报》、 上海证券报》、
《证券时报》披露的《关于独立董事辞职的公告》（编号：2021-019）。
经董事会提名委员会审查提名，经七届十八次董事会审议通过，
拟推举向勇为公司第七届董事会独立董事，津贴拟定为 8 万元人民币
/年，任期从 2021 年第一次临时股东大会通过之日起计算，与本届董
事会任期相同。
附：向勇简历
向勇：男，1977 年出生，中共党员，材料科学博士。曾任电子
科技大学微电子和固体电子学院院长助理，电子科技大学能源科学与
工程学院副院长，电子科技大学材料与能源学院院长。现任电子科技
大学教授，电子薄膜与集成器件国家重点实验室珠海分室副主任，电
子科技大学先进能源技术研究院院长，四川省柔性显示材料基因组工
程研究中心主任。
该议案已经公司七届十八次董事会审议通过，现提交公司 2021
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年第一次临时股东大会审议。
以上议案，请审议。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
2021年8月20日
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议案三：
关于《聘任2021年度会计师事务所》的议案
各位股东及股东代表：
公司 2020 年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“大华事务所”）已连续 2 年为公司提供审计服务，鉴于大华
事务所聘期已满，为更好地适应公司未来业务发展，保证财务审计质
量，现根据相关规定及公司董事会审计委员会的建议，根据公司七届
十八次董事会决议，公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“立信事务所”）为 2021 年年度财务报告审计机构及内
部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国
会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成
为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上
海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员
所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许
可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）注册登记。
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截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、
从业人员总数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券
服务业务。
立信 2020 年度业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收
入 34.31 亿元，证券业务收入 13.57 亿元。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上
市公司审计客户 37 家。
2.投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职
业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失
败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管
理措施 26 次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二）项目成员信息
1.基本信息
开始从事 开始在 开始为本公
注册会计师
项目 姓名 上市公司 本所执 司提供审计
执业时间
审计时间 业时间 服务时间
项目合伙人 蔡晓丽 1998 年 1998 年 2012 年
签字注册会计师 安行 2010 年 2009 年 2012 年
质量控制复核人 张帆 2007 年 2003 年 2012 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：蔡晓丽
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时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 海洋石油工程股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 中国核工业建设股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 大唐电信科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2019 年 天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：安行
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 锦州吉翔钼业股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 新疆中泰化学股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张帆
时间 上市公司名称 职务
2020 年 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2020 年 华电国际电力股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 英雄互娱科技股份有限公司 项目合伙人
2018 年-2020 年 成都德芯数字科技股份有限公司 质量控制复核人
2018 年-2020 年 拓尔思信息技术股份有限公司 质量控制复核人
2018 年-2020 年 锦州吉翔钼业股份有限公司 质量控制复核人
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中
国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
审计收费定价原则：按照会计师事务所提供审计服务所需的专业
技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人
日收费标准确定。
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2021 年度审计费用 38 万元（不含审计期间食宿费用），其中财
务报告审计费用 28 万元、内控审计费用 10 万元，与 2020 年度审计
费用相比，财务报告审计费用下降 26.32%，内部控制审计费用下降
16.67%。本期审计费用系根据立信事务所在审计工作中所负责任的程
度、工作量及所需的工作技能，同时按照市场公允合理的定价原则确
定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任审计机构大华事务所已连续 2 年为公司提供审计服务，2020
年度为公司出具了标准无保留意见的审计报告。大华事务所在为公司
提供审计期间坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意
见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内部控制情况，切实履
行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘
前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于大华事务所聘期已满，为更好地适应公司未来业务发展，保
证财务审计质量，现根据相关规定及公司董事会审计委员会的建议，
根据公司七届十八次董事会决议，公司拟聘请立信事务所为 2021 年
年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
公司与大华事务所在工作安排、收费、意见等方面不存在分歧。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
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公司就该事项已事先与大华事务所及立信事务所进行了充分沟
通，各方均已确认就本次变更会计师事务所事宜无异议。前后任会计
师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会
计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，并将积极沟通做好
后续相关配合工作。
详见 2021 年 8 月 3 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》以及上海证券交易所网站披露的《关于聘任 2021 年度会计师
事务所的公告》（编号：2021-022）。
该议案已经公司七届十八次董事会审议通过，现提交公司 2021
年第一次临时股东大会审议。
以上议案，请审议。
内蒙古北方重型汽车股份有限公司董事会
2021年8月20日
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