北方股份：内蒙古承达律师事务所关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书2022-05-28
内蒙古承达律师事务所
INNER MONGOLIA CHENG DA LAW FIRM
内 蒙 古 承 达 律 师 事 务 所
关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2021 年年度股东大会的
法 律 意 见 书
承达股字〖2022〗01 号
致：内蒙古北方重型汽车股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称
《规则》）、《内蒙古北方重型汽车股份有限公司章程》（以下简称公司章程）
及内蒙古北方重型汽车股份有限公司（以下简称“公司”）与内蒙古承达律
师事务所（以下简称本所）签订的法律顾问协议，本所律师张承根、李树
峰受聘出席公司二 0 二一年年度股东大会（以下简称本次会议），并出具法
律意见书。
本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发
生或存在的事实，并基于本所律师对有关法律、法规和规范文件的理解而
形成，在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、
出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和发表结果等事项进行核
查和见证后，发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在议案
中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本所律师按《公司法》、《证券法》、《规则》以及《公司章程》的要求
对本次会议的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、
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严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议必备的公告，并依法
对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对出具本法律意见书有关的所有文件材料进行核查判
断，现场见证了本次会议并据此出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
本次会议由公司董事会召集，由公司董事长李军先生主持。
公司于 2022 年 4 月 28 日召开的七届二十六次董事会，审议通过《关
于提请召开 2021 年年度股东大会》的议案，相关内容于 2022 年 4 月 29 日
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站刊
登《内蒙古北方重型汽车股份有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通
知》。
根据上述《通知》，公司董事会将本次会议的时间、地点、出席人员、
审议事项、登记方法等内容进行公告。2022 年 5 月 21 日，公司在上海证
券交易所网站公布了本次年度股东大会的会议资料。
本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，经本所律师见
证，本次会议的现场会议于 2022 年 5 月 27 日 14 点 30 分在内蒙古包头稀
土开发区北方股份大厦四楼会议室召开；网络投票由公司股东通过上海证
券交易股东大会网络投票系统于 2022 年 5 月 27 日（通过交易系统投票平
台的投票时间为 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票
平台的投票时间为当日 9:15-15:00）进行。本次会议召开的时间、地点、
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投票方式符合公告内容。
经验证，本此会议的召集人资格合法有效，公司董事会于本次会议召
开 20 日前，以公告方式通知全体股东，本此会议召集、召开程序符合《公
司法》、《证券法》、《规则》及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格
出席本次现场会议的股东（或委托代理人）和通过网络投票的股东共
计 3 名，所持有表决权股份共计 94,221,499 股，占公司有表决权股份总额
的 55.4244 %，其中出席本次现场会议的股东（或代理人）共计 1 名，所
持 有 的 表 决 权 股 份 共 计 46,341,499 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 额
27.2597%，通过上海证券股东大会网络投票系统最终投票表决结果，参加
网络投票的股东共计 2 名，所持表决权股份共计 47,880,000 股，占公司有
表决权股份总额的 28.1647%。
经本所律师核查，出席现场会议人员所提交证明文件符合《公司章程》
及《规则》之规定。
公司董事、监事和董事会秘书、高级管理人员也出席本次会议，出席
本次会议人员均具有参加本次会议的合法资格。
经验证，上述出席本次会议人员资格均合法有效。
三、本次会议的表决程序、表决结果
本次会议依据《公司法》、《证券法》、《规则》等相关法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，就会议《公告》中列明的有效议案事项，
以现场投票与网络投票方式进行表决，现场会议以书面方式进行表决，并
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按《公司章程》规定的程序进行计票和监票，当场宣布表决结果，网络投
票系统投票表决经本所律师见证。其后，经本所律师见证，公司合并统计
的现场投票和网络投票表决结果。
本次会议对通知载明的议案共计 13 项进行表决：
1、 关于《2021 年度董事会工作报告》的议案
2、 关于《2021 年度监事会工作报告》的议案
3、 关于《2021 年度财务决算报告》的议案
4、 关于《2021 年度利润分配方案》的议案
5、 关于《2022 年度财务预算报告》的议案
6、 关于《2021 年年度报告正文及摘要》的议案
7、 关于与《内蒙古北方重工业集团有限公司附属企业以及兵器工业
集团有限公司附属企业 2022 年度日常关联交易预计情况》的议
案
8、 关于《续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度财务、内控审计机构及其报酬》的议案
9、 关于《计提（回转）资产减值准备》的议案
10、 关于《2021 年度独立董事述职报告》的议案
11、 关于董事会换届推举董事的议案
11.01 推举李军为公司第八届董事会董事
11.02 推举王占山为公司第八届董事会董事
11.03 推举邬青峰为公司第八届董事会董事
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11.04 推举侯文瑞为公司第八届董事会董事
12、 关于董事会换届推举独立董事的议案
12.01 推举苏子孟为公司第八届董事会独立董事
12.02 推举张继德为公司第八届董事会独立董事
12.03 推举向勇为公司第八届董事会独立董事
13、 关于监事会换届推举监事的议案
13.01 推举潘雄英为公司第八届监事会监事
13.02 推举高文海为公司第八届监事会监事
上述议案中，经出席现场及网络投票的股东所持表决权的二分之一以
上通过。议案全部对中小投资者单独计票，议案 7 项内蒙古北方重工业集
团有限公司及其一致行动人中兵投资管理有限责任公司回避表决。
会议记录由出席会议的董事、董事会秘书、会议主持人签名，会议决
议由出席会议的董事签名。
经验证本次会议的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
经验证，本所律师认为：本次会议的召集、召开程序符合法律、法规
及《公司章程》规定，出席本次会议人员及会议召集人资格均合法有效，
本次会议表决程序、表决法律结果合法有效。
本法律意见书一式贰份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（内蒙古承达律师事务所关于内蒙古北方重型汽车股份有限公司 2021 年
年度股东大会法律意见书之签章页）
内蒙古承达律师事务所（盖章）
负责人：
张承根
承办律师：
张承根
李树峰
二〇二二年五月二十七日
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