2020 年第三季度报告
公司代码：600277 公司简称：亿利洁能
债券代码：136405 债券简称：14 亿利 02
债券代码：163399 债券简称：20 亿利 01
债券代码：163692 债券简称：20 亿利 02
亿利洁能股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
(修订版)
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人 王文彪 、主管会计工作负责人 张艳梅 及会计机构负责人（会计主管人员） 李
华 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 34,579,923,738.97 34,484,044,597.43 0.28
归属于上市公司股东的净资产 15,398,861,858.89 15,372,743,823.53 0.17
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 1,299,897,957.13 2,044,717,379.74 -36.43
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 8,682,658,519.82 9,824,905,873.15 -11.63
归属于上市公司股东的净利润 224,993,393.34 761,596,829.34 -70.46
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 204,623,399.17 327,504,636.29 -37.52
利润
加权平均净资产收益率（%） 1.45 5.05 减少 3.6 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.08 0.28 -71.43
稀释每股收益（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
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2020 年第三季度报告
非流动资产处置损益 801,736.23 -2,344,407.18
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 5,560,735.92 28,999,908.86
除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生
1,468,340.85 15,792,316.63
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -880,777.82 -3,504,963.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -1,046,535.46 -10,499,237.46
所得税影响额 -1,219,417.26 -8,073,623.57
合计 4,684,082.46 20,369,994.17
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 61,219
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比 例 限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份 数量
状态
数量
境内非国有
亿利资源集团有限公司 1,346,351,467 49.16 0 质押 1,346,351,467
法人
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业
65,079,365 2.38 0 无 0 未知
（有限合伙）
金元顺安基金－兴业银行－万向信托
－万向信托－亿利 5 号事务管理类单 64,935,064 2.37 0 无 0 未知
一资金信托
财通基金－宁波银行－万向信托－万
向信托－亿利 6 号事务管理类单一资 64,935,064 2.37 0 无 0 未知
金信托
武汉睿福德投资管理中心（有限合伙） 51,997,264 1.90 0 无 0 未知
方正东亚信托有限责任公司－聚赢 30
41,576,495 1.52 0 无 0 未知
号证券投资单一资金信托
西藏博恩资产管理有限公司－博恩添
32,720,042 1.19 0 无 0 未知
富 7 号私募证券投资基金
赵锡凯 16,435,938 0.60 0 无 0 境内自然人
宋娜 16,000,000 0.58 0 无 0 境内自然人
香港中央结算有限公司 12,853,576 0.47 0 无 0 未知
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
亿利资源集团有限公司 1,346,351,467 人民币普通股 1,346,351,467
宁波梅山保税港区东峪投资合伙企业（有限合伙） 65,079,365 人民币普通股 65,079,365
金元顺安基金－兴业银行－万向信托－万向信托－亿利
64,935,064 人民币普通股 64,935,064
5 号事务管理类单一资金信托
财通基金－宁波银行－万向信托－万向信托－亿利 6 号
64,935,064 人民币普通股 64,935,064
事务管理类单一资金信托
武汉睿福德投资管理中心（有限合伙） 51,997,264 人民币普通股 51,997,264
方正东亚信托有限责任公司－聚赢 30 号证券投资单一
41,576,495 人民币普通股 41,576,495
资金信托
西藏博恩资产管理有限公司－博恩添富 7 号私募证券投
32,720,042 人民币普通股 32,720,042
资基金
赵锡凯 16,435,938 人民币普通股 16,435,938
宋娜 16,000,000 人民币普通股 16,000,000
香港中央结算有限公司 12,853,576 人民币普通股 12,853,576
2017 年 9 月 11 日至 12 月 12 日，亿利资源集团有限公司通过方正东亚信托有限责任公司－聚赢
上述股东关联关系或一
30 号证券投资单一资金信托从二级市场增持了本公司股票 52,751,095 股，方正东亚信托有限责
致行动的说明
任公司－聚赢 30 号证券投资单一资金信托构成亿利资源集团有限公司的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
截至本公告日，亿利资源集团有限公司质押本公司股份总数为 1,344,000,000 股，占公司总股本的
49.07%。关于股份冻结情况，公司剩余被冻结股票数量为 2,351,467 股，具体详见公司于上海证
券交易所官网发布的相关公告（公告编号：2020-005、2020-016、2020-055）。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元人民币
增减变动幅
项目名称 本期期末数 上年期末数 变动分析
度（%）
应收股利 26,650,000.00 58,746,400.00 -54.64 本期收回分红款减少
存货 302,732,637.93 441,080,300.63 -31.37 本期存货同比减少
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其他权益工具投
400,000.00 -100.00 本期收回
资
开发支出 9,467,143.39 5,686,245.18 66.49 高新技术企业研发支出增加
执行新金融工具准则已贴现尚未到
应付票据 973,971,096.23 1,954,617,856.62 -50.17 期商业承兑汇票 8 亿元重分类到短期
借款
执行新收入准则，将原“预收款项”调
预收款项 451,151,429.44 61.57 整至“合同负债”。本期预收货款增加
所致
合同负债 728,931,128.39
其中：应付利息 48,630,582.71 104,945,113.54 -53.66 偿还到期公司债券利息减少
应付股利 90,175,321.14 50,575,321.14 78.30 少数股东分红款增加
重分类一年内到期的非流动负债 4.2
长期借款 30,922,951.03 407,055,782.52 -92.40
亿元
本期新增 10 亿元公司债券，重分类
应付债券 990,594,565.49 622,776,235.45 59.06
一年内到期的非流动负债 6.2 亿元
专项储备 17,537,842.20 8,241,596.21 112.80 计提安全生产经费增加
增减变动幅
合并利润表项目 本期金额 上年同期 变动分析
度（%）
税金及附加 69,138,514.00 105,114,177.36 -34.23 受疫情影响营业收入减少所致
研发费用 138,500,639.31 37,348,455.84 270.83 高新技术企业研发费用增加影响
利息收入 79,292,684.03 118,843,916.95 -33.28 本期利息收入减少影响
其他收益 28,999,908.86 14,014,120.11 106.93 公司收到政府补助增加所致
投资收益（损失以
317,010,414.73 942,152,858.12 -66.35 对联营企业投资收益增加所致
“－”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“－”号填 15,792,316.63 2,440,604.06 547.07 期货公允价值变动增加所致
列）
信用减值损失（损失
-5,054,403.18 -40,102,997.29 187.40 本期计提信用减值减少影响
以“－”号填列）
资产减值损失（损失
941,055.03 -289,740,480.13 200.32 本期处置资产减少影响
以“－”号填列）
资产处置收益（损失
-2,344,407.18 31,572.51 -7,525.47 本期处置资产损失影响
以“－”号填列）
营业外收入 1,279,776.15 3,137,690.29 -59.21 罚没收入减少所致
营业外支出 4,784,739.26 2,007,905.71 138.30 本期营业外支出增加所致
所得税费用 58,301,267.15 106,227,573.66 -45.12 本期利润减少影响所致
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增减变动
项目 本期金额 上年同期 变动分析
幅度（%）
本期收到税费返还增加所
收到的税费返还 17,716,765.55 10,101,057.85 75.40
致
收到其他与经营活动 收到其他与经营活动现金
775,646,281.97 1,445,213,112.76 -46.33
有关的现金 流量减少影响
支付的各项税费 258,873,749.89 472,077,320.54 -45.16 支付税费减少所致
支付其他与经营活动 支付其他与经营活动现金
547,745,254.31 875,840,054.54 -37.46
有关的现金 流量减少影响
经营活动产生的现金
1,299,897,957.13 2,044,717,379.74 -36.43 系本期营收减少影响所致
流量净额
本期处置子公司收回款项
收回投资收到的现金 11,266,656.73 50,277,653.97 -77.59
减少影响
取得投资收益收到的 本期收到联营企业分红款
71,401,332.05 13,411,073.45 432.41
现金 增加所致
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收 799,295.18 201,766.10 296.15 处置资产增加所致
回的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净 3,263,868.84 1,317,825,072.83 -99.75 处置子公司减少所致
额
收到其他与投资活动
360,418,121.59 -100.00 本期未发生相关业务所致
有关的现金
购建固定资产、无形资
本期减少固定资产投资减
产和其他长期资产支 333,753,158.78 603,630,411.25 -44.71
少
付的现金
本期公司长期股权投资减
投资支付的现金 63,000,190.20 143,000,000.00 -55.94
少所致
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净 39,200,000.00 -100.00 本期未发生相关业务所致
额
支付其他与投资活动
629,356.52 59,968,305.51 -98.95 本期减少所致
有关的现金
本期收到少数股东增资减
吸收投资收到的现金 2,770,000.00 7,600,000.00 -63.55
少影响
公司发行公司债券及授信
取得借款收到的现金 4,752,579,078.07 3,015,419,127.64 57.61
融资增加所致
收到其他与筹资活动
1,952,149,111.23 161,518,590.96 1,108.62 本期票据贴现增加所致
有关的现金
本期偿还到期公司债券增
偿还债务支付的现金 4,220,331,765.94 3,013,840,628.08 40.03
加所致
分配股利、利润或偿付 分配股利支付公司债利息
736,865,188.05 481,450,668.35 53.05
利息支付的现金 增加所致
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2020 年第三季度报告
支付其他与筹资活动 本期偿还到期票据增加所
2,201,034,109.88 947,993,419.70 132.18
有关的现金 致
汇率变动对现金及现
-62,126.83 80,511.93 -177.16 汇率变动影响所致
金等价物的影响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 募集资金使用
2020 年 4 月 7 日，公司将 2019 年 4 月 11 日审议的用于暂时补充流动资金的 6 亿
元募集资金全部归还至募集资金专用账户。2020 年 4 月 8 日，公司第七届董事会第四
十四次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金 6 亿元暂时补充流动资金。2020 年 7 月 28 日，公司
将 2020 年 4 月 8 日审议的用于暂时补充流动资金的 6 亿元募集资金全部归还至募集
资金专用账户。
2020 年 7 月 29 日，公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于使用部分闲置
募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 10 亿元暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
上述内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告及
文件（公告编号：2020-028、2020-31、2020-056、2020-057）。
2. 收购光伏资产
2020 年 2 月 28 日，公司披露了《关于收购迎宾廊道 60%股权和亿源新能源 100%
股权暨关联交易的公告》，拟以现金方式向公司控股股东亿利资源集团有限公司收购
其持有的张家口京张迎宾廊道生态能源有限公司 60%股权和张家口亿源新能源开发有
限公司 100%股权。截至 2020 年 9 月 30 日，股权转让手续尚未办理完毕，上述公司
业绩未体现在本公司 2020 年第三季度报告中。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公
告编号：2020-008）。
3. 公司债券
2020 年 2 月 3 日，公司 “内蒙古亿利能源股份有限公司公开发行 2014 年公司债
券（第一期）”完成兑付并摘牌。2020 年 4 月 23 日，公司“内蒙古亿利能源股份有
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限公司 2012 年公司债券（第一期）”完成兑付并摘牌。2020 年 7 月 19 日，公司“内
蒙古亿利能源股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）”完成兑付并摘牌。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准亿利洁能股份有限公司向合格投资者公
开发行公司债券的批复》，公司获准公开发行不超过 20 亿元的公司债券，分期发行。
2020 年 4 月 10 日，公司成功发行 2020 年公司债券（第一期）（简称“20 亿利
01”），发行规模为人民币 5 亿元；2020 年 7 月 7 日，公司成功发行 2020 年公司债
券（第二期）（简称“20 亿利 02”），发行规模为人民币 5 亿元。
4. 清洁热力项目
公司转型以来，持续推进高效清洁能源生产项目实施。同时，以合资、控股等多
种形式推进优质高效清洁热力项目和节能环保类项目的投资并购，投资、重组具备发
展潜力和市场前景的清洁能源项目。截至 2020 年 9 月 30 日，公司清洁热力项目运营
或试运营 14 个，1670T/H，开工在建项目 3 个，300T/H，待开工项目 4 个，525T/H。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 亿利洁能股份有限公司
法定代表人 王文彪
日期 2020 年 10 月 30 日
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