羚锐制药：羚锐制药2021年员工持股计划管理办法2021-06-24
河南羚锐制药股份有限公司
2021年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“羚锐制药”或“公
司”）2021年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《关于上市公司实施员工
持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易
所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、
规范性文件和《河南羚锐制药股份有限公司章程》、《河南羚锐制药股份有限
公司2021年员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草
案）》”）之规定，特制定本管理办法。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不得
以摊派、强行分配等方式强制员工参加公司的员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划履行的程序
（一）公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会等组
织充分征求员工意见后提交董事会审议。
（二）公司董事会审议本计划草案，拟参加员工持股计划的董事应当回避
表决。独立董事对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损
1
害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次
员工持股计划发表独立意见。
（三）公司监事会负责对持有人名单进行核实，并对本次员工持股计划是
否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
（四）董事会审议通过本计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、本
计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见等。
（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、
是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开关于审议员工
持股计划的股东大会前公告法律意见书。
（六）召开股东大会审议本员工持股计划。股东大会采用现场投票与网络
投票相结合的方式进行投票。对员工持股计划做出决议的，应当经出席会议的
股东所持表决权的半数以上通过，关联股东（如有）须回避表决。
（七）召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确
本员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
（八）公司实施本员工持股计划，在完成将标的股票过户至本员工持股计
划名下的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例
等情况；
（九）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
第四条 员工持股计划的持有人的确定依据和范围
（一）员工持股计划参与人确定的依据
1、员工持股计划持有人确定的法律依据
本次员工持股计划的参与对象系依据《公司法》《证券法》《指导意见》
《工作指引》以及有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并
结合公司实际情况而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原
则参加本次员工持股计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情
形。
2、员工持股计划持有人确定的具体依据
参加本次员工持股计划的对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级
2
管理人员，以及子公司核心技术（业务）人员。参加对象在公司或下属子公司
全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
有下列情形之一的，不能参与本次员工持股计划：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、
失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操
守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本次员工持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划参
与对象的情形。
（二）员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划参与员工不超过14人。具体份额分配情况如下：
序号 持有人 持有份额（元） 占持股计划的比例
董事（不含独立董事）、监
1 8,365,000 81.04%
事、高级管理人员
子公司核心技术（业务）人
2 1,956,932 18.96%
员
合计 10,321,932 100.00%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
2、参加对象最终认购员工持股计划的份额以实际缴纳的出资为准。
本员工持股计划的全体持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公
司股份的表决权和提案权，仅保留分红权、投资受益权。
本员工持股计划持有人中，熊伟先生任公司董事长、总经理，为公司实际
控制人，李进先生、姜家书先生、程宝东先生担任公司监事。上述人员因参与
本员工持股计划，与本员工持股计划构成关联关系，但上述人员自愿放弃因参
与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，且承诺不担任管理委员会任
何职务，同时放弃选举管理委员会委员的表决权，本员工持股计划在相关操作
运行等事务方面将与上述人员保持独立性，因此，本员工持股计划与上述人员
不存在一致行动安排，亦不存在一致行动计划。除以上情形外，本员工持股计
3
划与公司其他董事、监事、高级管理人员亦不存在关联关系或一致行动关系。
第五条 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格及规模
（一）资金来源
本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允
许的其他方式。公司不存在向参加对象提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，
本计划不存在第三方为员工持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
（二）股票来源
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户持有的羚锐制药A股
普通股股票，本次拟使用已回购股份中的2,159,400股，占公司当前总股本
567,808,992 股的0.38%。
在本次董事会决议公告日至员工持股计划购买标的股票日期间，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，
该标的股票的数量及交易价格做相应的调整。
（三）购买价格
本次员工持股计划购买回购股票的价格为4.78元/股，不低于回购成本的
50%。
（三）规模
本员工持股计划的资金总额不超过1,036.51 万元（含），以“份”作为认
购单位，每一份额为1元。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况
确定。
本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过215.94万股，占目前公司股
本总额的0.38%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定。
本次员工持股计划实施后，全部已设立并存续的员工持股计划所持有的股
票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所
对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数
不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购
买的股份及通过股权激励获得的股份。
第六条 员工持股计划的存续期限、锁定期及业绩考核
（一）员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为48个月，自股东大会审议通过且公司公告
4
标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员
工持股计划自行终止。
2、本次员工持股计划的锁定期满后，一旦本计划所持有的标的股票全部出
售，本计划账户资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止。
3、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本次员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持
2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，本次员工持股计划的存续
期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人
所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以
延长。
（二）员工持股计划的锁定期限
1、本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
自公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后分三期解锁，
锁定期最长36个月。具体如下：
第一批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起12个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的40%。
第二批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起24个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%。
第三批解锁时点：为自公司公告标的股票过户至本次员工持股计划名下之
日起36个月，解锁股份数为本次员工持股计划所持标的股票总数的30%。
本次员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积
转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排；但因持有公司股
份而获得的现金分红不受前述锁定期限制。
2、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关
于信息敏感期不得买卖股票的规定，不得利用员工持股计划进行内幕交易、市
场操纵等证券欺诈行为。员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前30日起至最 终公告日；
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（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（三）员工持股计划股份权益的解锁及业绩考核
本次员工持股计划的考核指标分为公司业绩考核指标与个人考核指标，以
考核指标作为持有人所持员工持股计划的相应解锁条件。具体条件如下：
1、公司业绩考核指标
业绩考核目标
第一期解锁 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于20%
第二期解锁 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于44%
第三期解锁 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于65.6%
注：以上“净利润”指标均以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后并剔除当年股权激励、员工持股计划成本影响的净利润作为计算依据。
若本次员工持股计划项下的公司业绩考核指标未达成，持有人对应考核当
年可享有计划权益的额度为零，员工持股计划在锁定期届满后出售其持有的该批
次未解锁部分的股票所获得的资金归属于公司，公司返还持有人份额对应的原
始出资额，如有收益则归属于公司。
2、个人业绩考核指标
（1）除核心业务骨干外的其他激励对象
除核心业务骨干外，激励对象个人层面考核按照公司现行薪酬与考核的相
关规定组织实施，根据个人绩效考核结果确定实际解除限售的比例。对应解除
限售系数如下：
个人上一年度绩效考核
80分（含）以上 60（含）-80分 60分以下
得分
个人层面解除限售系数 100% 80% 0%
（2）核心业务骨干人员
激励对象为核心业务骨干人员的，激励对象个人层面考核依据个人业绩达
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成率确定实际解除限售的比例。对应解除限售系数如下：
个人上一年度业绩达成
80%（含）及以上 60%（含）-80% 60%以下
率
个人层面解除限售系数 100% 80% 0
在公司层面业绩考核达标的情况下，持有人当期可解锁额度=本年可解锁权
益×个人层面解除限售系数。
若持有人个人考核未达标，无论该考核期内公司整体业绩是否达到考核要求，
其在该批次对应的权益在对应的股票全部卖出变现后所得资金归公司所有，公司返
还所有持有人在该批次对应原始出资金额，如有收益则归属于公司。
第三章 员工持股计划的管理
第七条 员工持股计划的管理模式
本次员工持股计划由公司自行管理。本计划的内部最高管理权力机构为持有
人会议。
本次员工持股计划通过持有人会议选举产生持股计划管理委员会，作为本计
划的管理方，负责开立员工持股计划相关账户、对员工持股计划进行日常管理、
代表员工持股计划行使股东权利等。管理委员会的管理期限为自股东大会通过员
工持股计划之日起至员工持股计划存续期满之日止。存续期内，管理委员会可
聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。
公司董事会负责拟定和修改本计划，并在股东大会授权范围内办理本计划的
其他相关事宜。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本次员工持股计划
持有人的合法权益。
第八条 员工持股计划持有人的权利和义务
参加对象在实际缴纳出资认购本计划份额后即成为本计划的持有人。每份员
工持股计划份额具有同等的合法权益。
（一）持有人的权利
1、按持有员工持股计划的份额享有员工持股计划资产的权益；
2、依照本计划规定参加或委派其代理人参加持有人会议，行使表决权；
3、享有相关法律、法规或本计划规定的持有人其他权利。
（二）持有人的义务
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1、履行其为参与员工持股计划所作出的承诺，并按员工持股计划的规定及
时足额缴纳认购款；
2、遵守法律、行政法规、部门规章和本次员工持股计划相关规定；
3、按持有员工持股计划的份额承担员工持股计划投资的风险；
4、遵守生效的持有人会议决议；
5、保守员工持股计划实施过程中的全部秘密，但公司依法对外公告的除外；
6、员工持股计划存续期内，除本计划或《员工持股计划管理办法》另有规
定外，持有人所持本计划份额不得转让、担保或作其他类似处置。
7、自行承担因参与员工持股计划获取收益的相关税费；
8、法律、法规或本计划规定的其他义务。
第九条 员工持股计划持有人会议
（一）持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构，由全体持有
人组成。所有持有人均有权利参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持
有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有
人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、罢免和更换管理委员会委员；
2、员工持股计划的变更、提前终止、存续期的延长，并提交董事会审议；
3、审议和修订《员工持股计划管理办法》；
4、授权管理委员会开立并管理员工持股计划的证券账户、资金账户及其他
相关账户；
5、授权管理委员会对员工持股计划进行日常管理；
6、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议；
7、授权管理委员会代表员工持股计划行使股东权利；
8、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
9、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
10、法律、法规、规章、规范性文件或本次员工持股计划规定的持有人会
议其他职权。
（三）持有人会议的召集程序
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首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持，其后持有人会议由管理
委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其
指派一名管理委员会委员负责主持。持有人会议可以现场会议和/或通讯会议的
方式召开。
召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮
寄、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下
内容：
1、会议的时间、地点、召开方式：
2、拟审议的事项（会议提案）；
3、会议表决所必需的会议材料；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
6、联系人和联系方式；
7、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第1项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
（四）持有人会议的召开和表决程序
1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表
决方式为书面表决。
2、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向
中选择其一，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票，均视为投
票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”；中途离开会场
不回而未做选择的，视为弃权；持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定
的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
3、持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场
宣布现场表决统计结果；每项议案如经出席持有人会议的持有人所持过半数份
额同意后则视为表决通过（约定需2/3以上份额同意的除外），形成持有人会议
的有效决议；
4、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》
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的规定提交公司董事会、股东大会审议；
5、会议主持人负责安排人员对持有人会议决定事项做出会议记录，出席会
议的持有人或代理人应当在会议记录上签名。
（五）单独或合计持有本次员工持股计划20%以上份额的持有人可以向持有
人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前2日向管理委员会提交。
（六）单独或合计持有本次员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召
开持有人会议。
第十条 员工持股计划管理委员会
（一）员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表
持有人行使股东权利。
（二）管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员
均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和本计划的规定，对员工
持股计划负有下列忠实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立
账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
5、不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；
6、不得利用其职权损害员工持股计划利益。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责
任。
（四）管理委员会行使以下职责：
1、负责召集持有人会议；
2、根据持有人会议授权开立并管理员工持股计划证券账户、资金账户及其
他相关账户；
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3、对员工持股计划进行日常管理；
4、代表员工持股计划行使股东权利；
5、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
6、管理员工持股计划权益分配，决定标的股票的出售及分配等相关事宜；
7、制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换
债券等再融资事宜的方案；
8、按照本员工持股计划的规定决定取消持有人的资格、增加持有人、持有
人份额变动、持股计划份额的回收、承接以及对应权益的兑现安排；等事宜；
9、根据持有人会议授权在本次员工持股计划终止时负责员工持股计划的清
算和财产分配；
10、持有人会议授权的其他职责；
11、本计划及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
（五）管理委员会主任行使下列职权：
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、管理委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开
前3日通知全体管理委员会委员。管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时
会议。管理委员会主任应当自接到提议后5日内，召集和主持管理委员会会议。
会议通知包括以下内容：
1、会议日期和地点；
2、会议期限；
3、事由及议题；
4、发出通知的日期。
经管理委员会各委员一致同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽
快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议
通知，但召集人应当在会议上作出说明。
（七）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理
委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的
表决，实行一人一票。
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（八）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障
管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式或其他方式进行并作出
决议，并由参会管理委员会委员签字。
（九）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员
因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，代为出席会议的
管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员
未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
（十）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的
管理委员会委员应当在会议记录上签名。
第四章 员工持股计划的资产构成与权益分配
第十一条 员工持股计划的资产构成
（一）本次员工持股计划持有公司股票所对应的权益；
（二）现金存款和银行利息；
（三）本次员工持股计划其他投资所形成的资产。
本次员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得侵占、挪用本
计划资产或以其他任何形式将本计划资产归入其固有财产。因本计划的管理、
运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本计划资产。
第十二条 员工持股计划的权益分配
（一）在本次员工持股计划的法定锁定期内及未符合解锁条件前，持有人
不得要求对本计划的权益进行分配。
（二）本次员工持股计划法定锁定期届满及满足考核条件后至存续期届满，
管理委员会可根据持有人会议授权及《管理办法》的规定，出售持股计划所持
有的公司股票，按持有人所持份额的比例，将相应现金分配给持有人。
（三）本次员工持股计划存续期届满或提前终止时，管理委员会应在届满
或终止之日起30个工作日内完成清算分配工作，在依法扣除相关税费后，将员
工持股计划资产以股票或货币资金的形式按照持有人所持份额的比例进行分配。
（四）在存续期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本计
划因持有公司股份而新取得的股份归本计划所有，由管理委员会按持有人持有计
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划份额比例进行分配。
（五）在存续期内，公司发生派息时，本计划因持有公司股份而获得的现
金股利归本计划所有，在员工持股计划存续期内与现金资产统一分配。
第十三条 员工持股计划期满后股份的处置办法
（一）若员工持股计划所持有的公司股票全部出售或过户至本次员工持股
计划份额持有人，且本次员工持股计划资产依照本次员工持股计划规定清算、
分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本次员工持股计
划即可终止。
（二）本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全
部出售或过户至本次员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所
持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过，本次员工持股计划的存
续期可以延长。
（三）本次员工持股计划终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人会
议的授权对本次员工持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后30个工作
日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
（四）本次员工持股计划存续期满后，若本次员工持股计划所持资产仍包
含标的股票的，由管理委员会确定处置办法。
第十四条 员工持股计划应承担的税费
本次员工持股计划涉及的各纳税主体应根据国家税收法律、法规履行其纳税
义务。员工持股计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付交易手续费、印花
税等，除交易手续费、印花税之外的其他费用，由管理委员会根据有关法律、
法规及相应的协议，从员工持股计划资产中支付。
第十五条 员工持股计划的权益处置办法
（一）在本次员工持股计划的存续期之内，除法律、行政法规和部门规章
另有规定，或经管理委员会审议通过，持有人所持的本计划份额不得转让和/或
用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
（二）存续期内，持有人所持有的员工持股计划份额未经管理委员会同意
不得转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
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（三）存续期内，持有人发生如下情形的，持有人所持权益不作变更：
1、持有人职务发生变更，但仍在公司或子公司任职，则其持有的员工持股
计划权益不作变更；
2、持有人达到国家规定的退休年龄而离职的，其持有的员工持股计划权益
不作变更；
3、持有人因执行公务死亡的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其
合法继承人继续享有，该等继承人不受需具备参与员工持股计划资格的限制；
4、管理委员会认定的其他情形。
（四）存续期内，发生以下任一情形的，情况发生之日，持有人已解锁部
分归属于持有人，未解锁部分由公司按照原始出资金额返还个人；管理委员会
可以将收回的本员工持股计划份额转让给具备参与员工持股计划资格的受让人；
如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，或由参与本次员工持股计划的
持有人共同享有：
1、持有人离职的，包括主动辞职、擅自离职或劳动合同到期后拒绝与公司
续签合同、协商解除劳动合同、因丧失劳动能力离职等情形；
2、被公司或者子公司依法解除劳动合同；
3、因重大过错等原因被降职、降级的，或给公司造成损失的；
4、触犯法律法规被采取强制措施或追究刑事责任的；
5、违反职业道德或竞业限制、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司
利益或声誉的；
6、其他经管理委员会认定为对公司有重大负面影响的情形。
7、持有人不满足本次员工持股计划草案规定的业绩考核指标的；
8、管理委员会认定的其他情形。
若在员工持股计划法定锁定期内，因上述事项收回的份额，本计划应在法
定锁定期届满后再按前款规定进行相应处理。
（五）本次员工持股计划存续期内，若发生员工持股计划未确定的其他特
殊情形，由管理委员会决定；若法律法规有明确要求的，应遵照执行。
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第五章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益处置
第十六条 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的实际控制权发生变化，或发生合并、分立等情形，
本次员工持股计划不作变更。
第十七条 本持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更，应当经出席持有
人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
第十八条 员工持股计划的终止
（一）员工持股计划在存续期届满后自行终止；
（二）员工持股计划的锁定期满后、存续期届满前，当员工持股计划所持
资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。
（三）员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所
持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延
长；延长期届满后本计划自行终止。
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本次员工持股计划
所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经持有人会议批准、董事
会审议通过，本持股计划的存续期限可以延长；延长期届满后本计划自行终止。
第六章 附则
第十九条 本管理办法未尽事宜，由管理委员会和持有人另行协商解决。
第二十条 本管理办法解释权属于董事会。
河南羚锐制药股份有限公司董事会
二〇二一年六月二十四日
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