河南羚锐制药股份有限公司
                   董事会秘书工作制度
                              第一章    总则


    第一条   为提高河南羚锐制药股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人
民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简
称“《证券法》”)、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以
下简称“《股票上市规则》”)等法律、法规、规范性文件及《河南羚锐制药股份
有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定，特制定本制度。
    第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、
勤勉地履行职责。
    第三条   董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公
司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相关职责范围内的事务。
    第四条   公司设立证券部，负责协助董事会秘书处理其职责范围内的相关事
务。董事会秘书是证券部的负责人。



                 第二章    董事会秘书任职资格和任免


    第五条   担任董事会秘书，应当具备以下条件:
    (一)具有良好的职业道德和个人品质；
    (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
    (三)具备履行职责所必需的工作经验；
    (四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
    第六条   具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书；
     (一)《公司法》规定的任何一种不得担任高级管理人员的情形；
     (二)最近三年曾受中国证监会行政处罚；
    （三）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
    （四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的市
场禁入措施，期限尚未届满；
    （五）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
    （六）本公司现任监事；

    （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第七条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但监事不得
兼任。
    第八条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期
三年，可以连续聘任。
    第九条 公司董事会聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提
交下述资料：

    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《股票上市规则》规定的任职条
件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
    （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；
    （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；
   （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通讯地址及
专用电子邮箱地址等；
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交
变更后的资料。
    第十条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事
会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻扰时，可以直接向上海证券
交易所报告。
    第十一条     董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘：
    (一)本制度第六条规定的任何一种情形；
    (二)连续三个月以上不能履行职责；
    (三)在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
    (四)违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投资
者造成重大损失。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原
因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证
券交易所提交个人陈述报告。
    第十二条     董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会
的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待
办理事项。董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完
成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。
    第十三条     公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘
书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会
秘书职责。公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书
职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。



                               第三章   履职


    第十四条 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制
人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
    （三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会
议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向本
所报告并披露；
    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复本
所问询；
    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、本所相关规定
进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
       （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本所相关规定和公司
章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出
或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本所报告；
       （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
       （九）法律法规和本所要求履行的其他职责。
       第十五条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、
财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行
为。
       第十六条   公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，
查阅其职责范围内的所有文件，参加涉及信息披露的有关会议，并要求公司有关
部门和人员及时提供相关资料和信息。
   第十七条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时
告知董事会秘书列席，并提供会议资料。
       第十八条   公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会
秘书承诺在任职期间以及离任后，持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但
涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当予以保密的范围。
       第十九条   公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董
事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。
在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事
务代表应当取得上海证券事务所颁发的董事会秘书培训合格证书。

                              第四章   培训与考核


       第二十条   董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应按照上海证券交易
所相关要求参加培训，并取得相应的培训合格证书。



                                第五章    法律责任
       第二十一条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，勤勉尽职，承担公司高级管
理人员的责任和义务，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人
谋取利益。
    第二十二条 董事会秘书违反有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》
的相关规定，则根据有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》，追究其相应
的责任。



                            第六章    附则


    第二十三条   本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件相悖的，
按有关法律、法规、规范性文件执行。

    第二十四条   本制度由公司董事会制订、解释及修订，经董事会审议批准之
日起实行。


                                       河南羚锐制药股份有限公司
                                             二〇二三年四月