大恒新纪元科技股份有限公司
            董事会审计委员会 2021 年履职报告

   根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》等有关规定，大恒新纪
元科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行职责。
    现就审计委员会 2021 年度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2021 年 11 月 15 日，公司收到独立董事吴少钦先生的书面辞职申请，吴少钦
先生因个人原因申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时一并辞去董事会
战略委员会委员、审计委员会委员、提名委员会委员以及薪酬与考核委员会主任
委员的职务。经公司第八届董事会第八次会议及 2021 年第一次临时股东大会审
议，同意增补戴睿先生为公司第八届董事会独立董事；经公司第八届董事会第九
次会议，同意增补戴睿先生为董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委
员、提名委员会委员以及战略委员会委员。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司董事会审计委员会由独立董事周国华先生、
独立董事戴睿先生和董事赵忆波先生组成，独立董事委员占审计委员会成员总数
的 1/2 以上，全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经
验，其中主任委员由具有会计学专业资格的独立董事周国华先生担任。审计委员
会的任职资格符合相关法律法规和《公司章程》的规定，具体成员简历如下：
    周国华先生，1960 年生，大专学历，高级会计师。最近五年曾任宁波汇峰聚
威科技股份有限公司副总经理，宁波汇峰新材料有限公司执行董事兼总经理；报
告期内任宁波中百股份有限公司独立董事，宁波康强电子股份有限公司监事会主
席，宁波汇峰新材料有限公司执行董事兼总经理，上海至纯洁净系统科技股份有
限公司独立董事，大恒新纪元科技股份有限公司独立董事，金字火腿股份有限公
司董事、副总裁兼财务总监。
    戴睿先生，汉族，1985 年生，中国国籍，中共党员，本科学历。曾任新时代
证券投资银行总部高级经理，中泰证券北京分公司经理助理，报告期内任中航证
券证券承销与保荐分公司高级经理，大恒新纪元科技股份有限公司独立董事。
      赵忆波先生，1970 年生，群众，硕士学历，经济师。最近五年曾任中国大恒董事

兼总经理；报告期内任宁波中百股份有限公司董事，中国大恒董事兼总经理、大恒新

纪元科技股份有限公司副董事长，北京中科大洋科技发展股份有限公司董事，诺安基

金管理有限公司董事。

      二、审计委员会会议情况
      报告期内，第八届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》及其他有关规定，认真履行职责，共召开了 4 次审计委员会工作会
议。
      （一）审计委员会会议的召开出席情况
      2021 年度审计委员会共召开 4 次会议，出席情况如下：
           委员姓名             应出席会议次数            实际出席会议次数

            周国华                     4                          4

        吴少钦（离任）                 4                          4

            赵忆波                     4                          4

            戴   睿                    0                          0

      （二）审计委员会审议议案情况

 序号            会议届次       召开时间                   审议议案

                                            《公司 2020 年年度报告》全文及摘要

                                            《公司 2020 年度财务决算报告》

                                            公司 2020 年度利润分配预案

                                            公司 2020 年度内部控制评价报告
         第八届董事会审计委员               公司董事会审计委员会 2020 年度履职报
  1                             2021/4/15
         会 2021 年第一次会议               告
                                            关于公司续聘北京兴华会计师事务所（特
                                            殊普通合伙）的议案
                                            关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
                                            的议案

                                            关于计提 2020 年度资产减值准备的议案
                                            关于为控股子公司提供担保额度的议案

        第八届董事会审计委员                《公司 2021 年第一季度报告》全文及正
  2                             2021/4/27
        会 2021 年第二次会议                文
        第八届董事会审计委员
  3                             2021/7/30   《公司 2021 年半年度报告》全文及摘要
        会 2021 年第三次会议
        第八届董事会审计委员
  4                             2021/10/21 《公司 2021 年第三季度报告》
        会 2021 年第四次会议
      三、审计委员会 2021 年度主要工作情况
      1、审阅上市公司财务报告并对其发表意见
      报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准确、
完整，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更和导致非标准无保留
意见审计报告的事项，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。
      2、监督及评估外部审计机构工作
      报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估，认为北京兴
华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货等相关业务审计从业资格，具
有承办上市公司审计业务所必须的专业知识结构和实践经验。从聘任以来一直是
遵循独立、客观、公正的职业准则，能够胜任公司委托的各项审计工作。
      报告期内，我们就审计范围、审计计划、审计方法、审计重点等多方面内容
与审计师进行了充分的讨论与沟通。鉴于审计师在提供审计服务工作中能恪尽职
守，较好地完成了 2021 年公司的审计任务，我们同意续聘北京兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2022 年度的审计机构。
      3、指导内部审计部门的有效运作
      报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，认可该计划的可行性，
同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提
出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大
问题的情况。
      4、评估内部控制的有效性
      公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理机构和治理制度。报告期内，我们
指导公司内部审计机构开展内控评价工作，落实相关制度规范的要求，强化对内
控制度的监督检查。
    报告期内，公司严格遵循各项法律法规、《公司章程》以及内部管理制度，股
东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，未发现存在内部控制设计或执
行方面的重大缺陷，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的
内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，内
控环境较好，内部控制的设计与运作有效，为外部审计机构对其进行评价奠定了
良好的基础。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极进行了相关协调工作，
使管理层、内部审计机构及相关部门与北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
进行了充分有效地沟通，提高了审计工作的效率。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《公司董事会审计委员会实施细则》
等相关规定，尽职尽责地履行职责，在监督及评估外部审计机构工作、指导内部
审计工作、审阅公司财务报告、协调内外审计机构的沟通和内部控制有效性等方
面发挥了应有的作用，确保了年度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进
行，提高了公司财务信息披露的质量。
    2022 年，我们将继续遵守诚信原则，强化责任意识，审慎、认真、勤勉的履
行职责，以促进公司健康、稳定、持续地发展。
    特此报告。