华仪电气股份有限公司
            董事会审计委员会2021年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《公司董事会审计
委员会实施细则》及《公司审计委员会年报工作规程》的有关规定，公司董事会审
计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对审计委员会2021年度的履职情
况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第八届董事会审计委员会由3名董事组成，现任成员为独立董事高大勇先
生、陈一光先生及董事张弘先生，其中：独立董事高大勇先生担任审计委员会主任
委员。
    报告期内，公司董事会于2021年11月15日进行了换届选举工作，第七届董事会
审计委员会成员周民艳女士、汪光宇女士及范志实先生均届满离任，不再担任公司
董事及审计委员会相关职务。
    二、审计委员会2021年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》、《公司董事会审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职
责。2021年度，公司董事会审计委员会共召开了7次会议，全体委员亲自出席了全部
会议。具体如下：
    （一）2021 年 1 月 28 日，公司审计委员会召开 2021 年第一次会议，会议审阅
了公司编制的 2020 年度财务报告，同意提交公司审计机构审计。
    （二）2021年4月22日，公司审计委员会召开2021年第二次会议，公司审计委员
会与公司审计项目负责人就公司2020年度财务报告初步审计意见进行充分沟通，听
取了项目负责人就主要审计情况的汇报，并发表了意见，会议要求财务部门与审计
机构充分沟通，尽快完成财务会计报告的编制工作。
    （三）2021年4月23日，公司审计委员会召开2021年第三次会议暨2020年年度会


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议，会议审议通过了《关于计提资产减值准备和资产核销的议案》、《公司2020年
度审计报告》、《关于对天健会计师事务所（特殊普通合伙）从事2020年度公司审
计工作的总结报告》、《关于2021年日常关联交易预计的议案》、《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司2021年财务和内控审计机构的提议》、《2021年度公司内部审计工作
计划》、《审计委员会2020年度履职报告》等事项，同意提交公司董事会审议。
    （四）2021年4月28日，公司审计委员会召开2021年第四次会议，会议审阅了《公
司2021年第一季度财务报告》并发表了意见。
    （五）2021年6月29日，公司审计委员会召开2021年第五次会议，会议听取了公
司2021年半年度财务情况的汇报，并发表了意见。
    （六）2021年10月27日，公司审计委员会召开2021年第六次会议，会议审阅了
《公司2021年第三季度财务报告》和《关于变更审计机构的议案》并发表了意见。
    （七）2021年11月15日，公司审计委员会召开2021年第七次会议，选举高大勇
先生为公司第八届董事会审计委员会主任委员。
    三、审计委员会2021年度主要工作内容情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，对公司
审计工作恪守独立、客观、公正的职业准则，能够勤勉、审慎、尽责地完成公司委
托的各项工作。
    2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
    基于公司原任审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）自 2007 年起至 2020
年，已连续多年为公司提供审计服务；同时，根据公司未来生产经营与业务发展需
要，为保证审计工作的独立性与客观性，经综合考虑，同意公司改聘中兴华会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
    中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关业务资格，具备为上市公司提
供审计服务的能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，能够满足公司 2021
年度审计工作的要求。公司本次拟变更审计机构的相关决策程序符合有关法律、法


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规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
  3、审核外部审计机构的审计费用
   经审核，报告期内公司实际支付的年度审计费用为150万元（含内控审计费用），
与审计业务合同约定的费用相符。
   4、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现
的重大事项。
   报告期内，公司审计委员会与审计机构及公司财务部门沟通、协商确定了年度
财务报表审计工作计划及时间安排、关联交易是否公允、计提各项准备及核销是否
充分、对外担保及资金占用情况等事项，并就相关事项进行了沟通、交流。并督促
会计师事务所在约定的时限内提交审计报告。
   5、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
   审计委员会认为审计机构在对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、
公正、保密的职业准则。
    （二）监督公司的内部审计制度及其实施
   报告期内，审计委员会认真审阅了公司审计部门提交的2021年度内部审计工作
计划，并对内部审计工作的开展提出要求和指导性意见，持续督促公司内部审计的
实施工作。
    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
   报告期内，审计委员会认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告，与公司
管理层进行了沟通，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司的财
务状况及经营成果，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
    （四）评估内部控制的有效性
   报告期内，审计委员会积极推动公司内部控制制度建设，按照有利于事前、事
中、事后监督的原则，通过查阅资料，与相关人员进行沟通，了解内部控制环境、
经营风险、内部控制活动及检查监督情况。
   自 2019 年公司自查发现存在原控股股东资金占用和违规担保事项后，审计委员
会督促公司从全面加强内部控制出发，持续深入开展公司内部自查整改，从内控制




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度建设、人员管理、内控执行等方面全面自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏
补缺。
   2021 年度公司无新增关联方资金占用及违规担保。公司严格遵照《企业内部控
制基本规范》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控，确保公司在所有重大方
面保持有效的内部控制。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
   报告期内，为更好的促进公司管理层、审计部门及其他相关部门与外部审计机
构的有效沟通，审计委员会在认真听取了双方意见的基础上，积极进行了相关协调
工作，以求顺利完成相关审计工作。
    （六）对公司关联交易事项的审核
   董事会在审议关联交易议案时，关联董事在议案审议时回避表决，会议的审议、
表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们严格按照相关规定，对
公司报告期所发生的关联交易，从其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否
损害公司及股东利益，特别是中小股东权益等方面做出判断，并依照相关程序进行
了审核。
    四、总体评价
   报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》以及公司制定的《公司董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，恪尽职
守、尽职尽责的履行了审计委员会的相应职责。


    特此报告。


                                                华仪电气股份有限公司董事会
                                                       审计委员会
                                                      2022年4月27日




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（本页无正文，为华仪电气股份有限公司董事会审计委员会 2021年度履职情况
报告的签字页）




审计委员会委员：



高大勇                   陈一光                 张   弘




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