兰州铝业股份有限公司二○○○年年度报告（摘要）
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、公司简介
1 、公司法定中文名称:兰州铝业股份有限公司
公司法定英文名称:LANZHOU ALUMINIUM CO.，LTD
2、公司注册地址:兰州市城关区东岗西路316号
公司办公地址:兰州市西固区山丹街375号
邮政编码:730060
公司国际互联网网址:http://www.lzalco.com
电子信箱:LZLC@public.lz.gs.cn
3、法定代表人:冯诗伟
4、董事会秘书:李智勇
联系地址:甘肃省兰州市西固区山丹街375号
联系电话:(0931)7567057
(0931)7558888
传真:(0931)7558888
5、公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报
登载公司年度报告的国际互联网网址:hppt//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点:甘肃省兰州市西固区山丹街375号兰州铝业股份有限公司证券部
6、公司股票上市交易所:上海证券交易所
股票简称:兰州铝业
股票代码:600296
二、会计数据和业务数据摘要
(一)本年主要财务数据指标(单位:人民币元)
利润总额 116,622,865.60
净利润 98,096,304.27
扣除非经常损益后的净利润 82,870,972.93
主营业务利润 188,924,946.80
其他业务利润 3,025,855.74
营业利润 102,836,040.96
投资收益 13,171,726.80
营业外收支净额 615,097.84
经营活动产生的现金流量净额 70,521,324.36
现金及现金等价物净增加额 565,213,056.53
注:扣除的非经常性损益和涉及金额 15,225,331.34
(二)截止报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(单位:人民币元)
项目 2000年 1999年 1998年
主营业务收入 1,246,195,441.15 1,025,536,274.32 971,011,847.88
净利润 98,096,304.27 71,082,695.86 4,280,598.61
总资产 2,025,978,318.23 831,998,635.96 694,272,470.42
股东权益 1,139,704,040.68 279,196,760.41 191,061,034.13
每股收益(摊薄) 0.333 0.384 0.023
(加权) 0.409 0.384 0.023
扣除非经常性损益后的每股收益 0.281 0.375 0.023
每股净资产 3.863 1.509 1.033
调整后的每股净资产 3.853 1.488 1.013
每股经营活动产生的现金流量净额 0.239 0.448 -
净资产收益率(%)(摊薄) 8.61 25.46 2.24
(加权) 13.23 25.46 2.24
(三)利润分配表附表
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 188,924,946.80 16.58% 25.49% 0.64 0.79
营业利润 102,836,040.96 9.02% 13.87% 0.35 0.43
净利润 98,096,304.27 8.61% 13.23% 0.33 0.41
扣除非经常性损益后的净利润 82,870,972.93 7.27% 11.18% 0.28 0.35
注:主要财务指标计算方法:
1、每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
2、净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100%
3、每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
4、调整后每股净资产=(报告期末股东权益-三年以上应收款项-待摊费用-待处理(流动、固定)资产净损失-开办费-长期待摊费用-住房周转金负数余额)/报告期末普通股股份总数
5、全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产
6、全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数
7、加权平均净资产收益率
P
ROE= ——————————————————————————————
E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0
其中:P为报告期利润；NP为报告期净利润；E0为期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。
8、加权平均每股收益
P
EPS= —————————————————————————————
S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0
其中:P为报告期利润；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转赠股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月起至报告期期末的月份数。
(四)报告期内股东权益变动情况
项目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金
期初数 185,004,480 76,930,354.33 11,507,950.72 5,753,975.36
本期增加 110,000,000 715,931,200.00 19,619,260.84 9,809,630.42
本期减少 31,508,073.92 11,507,950.72 5,753,975.36
期末数 295,004,480 761,353,480.41 19,619,260.84 9,809,630.42
续上表：
项目 未分配利润 股东权益合计
期初数 279,196,760.41
本期增加 53,917,189.01 909,277,280.27
本期减少 48,770,000.00
期末数 53,917,189.01 1,139,704,040.68
变动原因:
1、股本增加系本年度公司向社会公开发行11000万股人民币普通股所致；
2、资本公积增加系新股发行价格超过面值形成的溢价收入，减少系职工住房补贴冲减资本公积所致；
3、盈余公积和法定公益金增加系按本年度实现净利润分别提取10%法定公积金、10%法定公益金和10%任意公积金，减少系职工住房补贴冲减法定公益金和任意公积金所致；
4、未分配利润增加系本年度实现的净利润；
5、未分配利润减少系提取10%法定公积金、10%法定公益金和10%任意公积金减少29,428,891.26元，并根据董事会决议每10股派发现金红利0.50元(含税)减少14,750,224.00。
三、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股本变动情况表 (数量单位:万股)
本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后
配股 送股 公积金 增发 其它 小计
转股
一、未上市流通股份
1、发起人股份 18500.448 18500.448
国家持有股份
境内法人持有股份 18500.448 18500.448
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份
3、内部职工股
4、优先股或其他
其中:转配股
5、向一般法人配售 3500 3500
6、向战略投资者配售 2000 2000
未上市流通股份合计 24000.448 24000.448
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 5500 5500
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他已上市流通股份合计 5500 5500
三、股份总数 24000.448 5500 29500.448
2、股票发行与上市情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[ 2000] 80 号文件核准，公司于2000年6月23日利用上海证券交易所系统，采用向法人配售和向一般投资者上网发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股11000万股，发行价格为7.68元/股。经上海证券交易所上证上字[2000]49号文件批准，上网定价发行的5500万股“兰州铝业”人民币普通股票于2000 年7月19日在上海证券交易所挂牌上市交易，向战略投资者配售的2000万股人民币普通股股票将于股权登记日(2000年7月13日)起12个月后申请上市，向一般法人投资者配售的3500万股人民币普通股股票将于公司上市日起6个月后申请上市(已于2001年1月19日上市交易)。
(二)股东情况介绍
1、截止2000年12月31日，公司股东总数为57250户。
2、截止2000年12月31日，公司前10名股东持股情况如下:
序号 股东名称 持股数(万股) 变动原因 持股比例 持股时间
1 兰州铝厂 17688.203 59.96%
2 甘肃省电力公司 1200 战略投资者配售 4.07% 2000.7.13-2001.7.13
3 山西铝厂 800 战略投资者配售 2.71% 2000.7.13-2001.7.13
4 兰州经济信息咨询公司 706.3 2.39%
5 同益基金 150 一般法人配售 0.51% 2000.7.19-2001.1.19
6 景福基金 100 一般法人配售 0.34% 2000.7.19-2001.1.19
7 同盛基金 100 一般法人配售 0.34% 2000.7.19-2001.1.19
8 普丰基金 100 一般法人配售 0.34% 2000.7.19-2001.1.19
9 富裕基金 100 一般法人配售 0.34% 2000.7.19-2001.1.19
10 景宏基金 100 一般法人配售 0.34% 2000.7.19-2001.1.19
注:①持股5%以上的股东只有兰州铝厂，是本公司的控股股东。报告期内因本公司发行11000万股人民币普通股，使该厂所持股份由发行前的95.61%减少到发行后的59.96%，其所持股份为发起人股，在报告期内未有任何质押冻结情况。
②报告期内本公司控股股东未发生变更。
四、股东大会简介
本年度公司召开了两次股东大会。
(一)1999年度股东大会
公司于2000年2月21日，在公司办公楼会议室召开了“兰州铝业股份有限公司1999年度股东大会”。出席大会的股东或股东代表5人，代表股份18500.448万股，占公司总股本的100%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议:
1、《1999年度董事会工作报告》；
2、《1999年度监事会工作报告》；
3、《1999年度财务工作报告》；
4、《1999年度利润分配预案》；
5、《关于公司发行股票的议案》；
6、《关于提请授权董事会负责办事申请股票公开发行有关事宜的议案》；
7、《关于募集资金运用项目的议案》；
8、《关于公司股票上市的议案》；
9、《关于2000年度利润分配的议案》；
10、《兰州铝业股份有限公司章程（修正案）》；
11、《股东大会议事规则》。
（二）2000年第一次临时股东大会
公司于2000年6月2日，在公司办公楼会议室召开了“兰州铝业股份有限公司2000年第一次临时股东大会”。出席大会的股东或股东代表5人，代表股份18500.448万股，占公司总股本的100%，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：
1、《关于纪清和辞去监事职务的议案》；
2、《关于更换董事的议案》；
3、《关于修改公司章程条款的议案》。
五、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司所处的行业及在本行业的地位
本公司所处有色金属冶炼及压延加工业，是中国大型铝冶炼加工联合企业和甘肃省科委认定的高新技术企业。铝锭产量位居全国119家铝冶炼企业第八位（全国有色金属冶炼统计学会）。铝加工产品共有铝及铝合金管、棒、型、线、板、带、箔等14类，90多种合金，8000多个规格。公司产品广泛应用于航天、航空、机械、仪表、电子、电力、电线、电缆、汽车制造、建筑、包装等领域，具有较高的声誉和稳定的市场。
2、公司主营业务范围及经营状况
主营业务范围：铝锭、铝材的生产和销售。
2000年公司抓住机遇，深化改革，创新管理，规范运作，各项工作取得了显著的成绩：A股股票成功发行上市，为公司发展奠定了基础；技改工程相继开工，并以超常速度进行；收购西北铝四个分厂，实现了产品结构的调整；顺利通过ISO9002质量认证，取得了通向国际市场的通行证；深挖内部潜力，不断降低成本，各项主要技术经济指标再创历史最好水平，全面超额完成了年度生产经营任务，全年生产铝锭86351.888吨，完成年计划的101.59%；生产铝加工材5499 吨；实现销售收入124620万元，利润总额11662万元，净利润9810万元。
占公司主营业务收入或主营业务利润总额10%以上的产品为铝锭。
3、公司在经营中出现的问题与困难及解决方案。
针对2000年一度主要原材料氧化铝供应紧张，铝锭市场价格波动的情况，公司积极组织多渠道供料，不断增加库存储备，保证了主导产品的稳产高产。与此同时，优化各项指标，不断降低成本，调整营销策略，加大营销力度，产销率和货款回收率达到100%，确保了全年效益目标的实现。
（二）公司财务状况
项目 2000年（元） 1999年（元） 增减（%）
总资产 2,025,978,318.23 831,998,635.96 143.51
长期负债 398,927,867.86 22,056,236.63 1708.69
股东权益 1,139,704,040.68 279,196,760.41 308.21
主营业务利润 188,924,946.80 180,587,591.70 4.62
净利润 98,096,304.27 71,082,695.86 38.00
变动原因：
1、总资产增加系公司发行人民币普通股，募集资金82593.12万元（不含发行费）及收购西北铝加工厂四个分厂资产所致；
2、长期负债增加系收购西北铝加工厂四个分厂后长期负债并入及国家配套拨款所致；
3、股东权益增加系发行股票及提取本年度“三金”所致；
4、利润增加系主营业务收入增加，生产成本、管理费用、财务费用、营业费用降低所致；
（三）公司投资情况募集资金使用情况
公司于2000年6月23日----7月7日发行人民币普通股11000万股，共募集资金8.4480亿元，扣除发行费用，实际募集资金82593.12万元。本年度公司按《招股说明书》承诺，投资情况如下：
①环境治理及节能降耗技改工程
该项目经国家经济贸易委员会，国家发展计划委员会国经贸投资[1999]961号批准，计划投资111675万元，竣工后年产铝锭10万吨，预焙阳极6万吨，年实现销售收入124030.8万元，实现利润总额18949.8万元，税后利润16107.30万元。该项目于2000年8月18日开工，截止12月31日，10万吨电解铝子项的厂房主体立柱吊装完毕，6万吨预焙阳极子项的场地平整及挡土墙工程全部完工，大部分国内外设备完成招标，主要国内外设备完成订货。报告期内，实际完成投资11772.71万元，完成募集资金计划投资的21.57%。
②收购西北铝加工厂四个分厂
根据国发[1997]10号等有关文件及《兼并收购合同》，公司计划投资1000万元，以等额净资产收购西北铝加工厂板带箔材厂，管棒型线材厂和与其配套的动力厂，机械模具厂等四个分厂。经中庆会计师事务所有限责任公司评估，财政部财审字[2000]229号文确认，五联联合会计师事务所有限公司审验，西北铝加工厂四个分厂的净资产为16,796,581.72元。2000年8月22日公司使用等额募集资金对其实施了收购，从而实现铝冶炼加工一体化。收购完成后，公司将其组建为分公司，注入资金，提供原料，充分发挥设备、技术优势，产量增加，成本下降，效益提高，报告期内生产铝加工材5499吨，实现主营业务收入10182万元，实现利润总额1009万元，净利润838万元。
③电解铝液电磁铸轧激光生产毛化板箔材产业化示范工程项目
该项目经国家发展计划委员会高技[1999]1878号文批准，计划投资19540万元，竣工后新增产能2万吨，其中：铝板材4000吨/年，铝带材6000吨/年，铝箔材1万吨/年，年实现销售收入44103万元，税后利润4437万元。该项目于2000年8月18日开工，截止12月31日，电解铝液连铸连轧子项已完成厂房主体立柱吊装；箔材子项已完成基础施工和管线敷设。大部分国内外设备完成招标，主要国内设备已完成订货。报告期内，实际完成投资12485.52万元，完成募集资金计划投资的78.33%。
④烟气净化技术改造项目
该项目经甘肃省经济贸易委员会甘经贸技[2000]45号文批准，计划投资4995万元。该项目于2000年1月由施工单位垫资开工建设，2000年底建成，共投入募集资金4745万元（尾款待工程验收合格后支付）。该项目投入运行后，电解烟气通过净化系统净化后经烟囱向高空排放，氟化物、粉尘、沥青烟的净化效率分别达到97%、99.7%和95%，大大改善了厂房的工作环境和对周围大气的污染程度，每年可获经济效益139.30万元。
⑤氧化铝储运技术改造项目
该项目经甘肃省经济贸易委员会甘经贸技[2000]43号文批准，计划投资3022万元。该项目于2000年1月由施工单位垫资开工建设，2000年底建成。共投入募集资金2870万元（尾款待工程验收合格后支付）。该项目投入运行后，减少了临时用工费用和氧化铝飞扬损失，全年降低成本82.8万元。同时，提高了氧化铝储运的机械化、自动化程度和电解生产的安全稳定性。
⑥用于新建项目的流动资金3000万元已全额转为生产流动资金,待项目投产时使用。
以上投资项目已累计使用募集资金36553万元，尚余46040万元，均以现金形式存入银行中。
（四）新年度的业务发展计划
2001年公司将坚持“以人为本，突出创新，主攻技改，增加收益”的经营方针，抓住机遇，开拓进取，全面实现年度发展目标。2001年公司计划生产铝锭8.15万吨；铝母线0.55万吨；铝合金锭0.3万吨；铝加工材2万吨；铸轧板材1万吨；阳极糊4万吨。
主要措施：
1、加快技改项目建设，确保工程质量进度。
①10万吨电解铝《环境治理与节能技改工程》8月份部分通电投产；
②预焙阳极生产线主要设备安装调试；
③《电解铝液电磁铸轧激光生产毛化板箔材产业化示范工程》箔材子项安装调试，铸轧子项6月份建成投产；
④《超高强度高精度特种铝合金材料及制品（40MN挤压机）技改工程》完成国外设备订货工作。
⑤完成电解二、三系列浓相输送，电解一厂三车间环境治理技改项目。
2、深挖内部潜力，提高经济效益。应对加入WTO对公司的各种影响，在优化各项指标、降低成本费用，确保电解铝稳产高产的基础上，充分发挥铝材加工的优势，根据市场需求，提高产量，扩大市场，强化营销，增加收益。同时积极开展资本运营和期货业务，开辟新的利润增长点。
3、坚持创新管理，规范高效运作。一是完善公司决策机制，投资机制和考核机制，加大监控力度；二是强化职工转岗培训，优化人力资源配置；三是完善公司人事、分配、激励制度，充分调动管理、科技人员的积极性；四是在质量认证的基础上，进一步提高公司质量体系的运行水平；五是加强安全管理，实现长周期安全生产。
4、突出技术创新，加大开发力度。完善企业技术创新体系，做好技术创新规划，加大对铝电解生产惰性阳极技术、铝精液技术、铝及铝合金变质剂研制开发的力度，采用高新技术改造传统行业，增强企业发展后劲，提高市场竞争能力。
（五）董事会日常工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内董事会共召开了五次会议。
①公司第一届董事会第三次会议于2000年1月11日在公司办公楼会议室召开，应到董事七人，实到七人，公司监事会成员列席会议。会议审议通过了如下决议：
A、《1999年度董事会工作报告》；
B、《1999年度总经理工作报告》；
C、《1999年度财务工作报告》；
D、《1999年度利润分配预案》；
E、《2000年经营计划》；
F、《关于实行经营目标责任制的议案》；
G、《关于对固定资产清理、流动资产盘盈盘亏及报废处理的请示》；
H、《关于提请董事会向总经理补充授权的议案》；
I、《关于公开发行股票的议案》；
J、《关于提请授权董事会负责办理申请股票公开发行有关事宜的议案》；
K、《关于募集资金运用项目的议案》；
L、《关于2000年利润分配的议案》；
M、《兰州铝业股份有限公司章程（修正案）》；
N、《董事会议事规则》；
O、《总经理工作细则》；
P、《董事会秘书工作细则》；
Q、《关于召开1999年度股东大会的议案》。
②公司第一届董事会第四次会议于2000年3月10日在公司办公楼会议室召开，应到董事七人，实到七人，公司监事会成员列席会议。会议审议通过了如下决议：
A、《关于撤销规划发展委员会的议案》；
B、《关于成立公司技改项目经理部的议案》；
C、《关于成立公司技术中心的议案》；
③公司第一届董事会第五次会议于2000年5月2日在公司办公楼会议室召开，应到董事七人，实到七人，公司监事会成员列席会议。会议审议通过了如下决议：
A、《关于更换董事的议案》；
B、《关于修改公司章程条款的议案》。
④公司第一届董事会第六次会议于2000年8月18日在公司办公楼会议室召开，应到董事七人，实到七人，公司监事会成员列席会议。会议审议通过了《兰州铝业股份有限公司2000年中期报告及摘要》。
此决议公告刊登在2000年8月22日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
⑤公司第一届董事会第七次（临时）会议于2000年8月25日在公司办公楼会议室召开，应到董事七人，实到七人，公司监事会成员列席会议。会议审议通过了如下决议：
A、《关于成立西北铝加工分公司的议案》；
B、《关于聘任西北铝加工分公司负责人的议案》。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
①董事会根据股东大会决议及授权，认真组织实施了1999年度利润分配预案，即以公司1999年末总股本18500.448万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.177元，共计4027.78万元，年末未分配利润为零。
②董事会根据股东大会决议和授权，认真组织完成了公司人民币普通股股票的发行上市工作，2000年6月23日---7月7日发行人民币普通股1.1亿股，募集资金8.448亿元（含发行费用），其中5500万股于2000年7月19日在上海证券交易所挂牌交易。
（六）公司管理层及员工情况
1、董事、监事、高级管理人员
姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股）年未持股数（股）
冯诗伟 男 53 董事长 1999.4-2002.4 0 0
李世宽 男 60 副董事长 1999.4-2000.5 0 0
郭士安 男 59 副董事长 1999.4-2002.4 0 0
马志成 男 59 董事 1999.4-2002.4 0 0
罗则中 男 54 董事 1999.4-2002.4 0 0
纪清和 男 52 董事 1999.4-2002.4 0 0
严平 男 49 董事 1999.4-2002.4 0 0
李宁 男 39 董事兼总 1999.4-2002.4 0 0
经理
焦振东 男 54 监事长 1999.4-2002.4 0 0
王万增 男 59 监事 1999.4-2002.4 0 0
褚贵国 男 55 监事 1999.4-2002.4 0 0
周殿忠 男 49 副总经理 1999.4-2002.4 0 0
刘光式 男 49 副总经理 1999.4-2002.4 0 0
毕玉喜 男 50 副总经理 1999.4-2002.4 0 0
李智勇 男 47 董事会秘书 1999.4-2002.4 0 0
杨民平 男 36 财务负责人 1999.4-2002.4 0 0
2、公司董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬的6 人，年度报酬总额约为38.9万元。其中年度报酬在2-3万元之间的2人；在8-9万元之间的4人。
冯诗伟、李世宽、郭士安，马志成、罗则中、纪清和、严平、焦振东、王万增、褚贵国未在公司领取报酬。
报告期内公司副董事长李世宽先生因到退休年龄离任，增选纪清和先生为董事。
3、公司员工数量，专业构成，教育程度及退休职工人数情况
报告期末公司职工6437人，其中：生产人员5535人，销售人员87人，技术人员340人，财务人员73人，行政人员134人，大专文化程度的有439人，中专以上文化程度的有828人，无退休人员。
（七）本次利润分配预案及预计下一年度利润分配政策
1、本年度利润分配预案经五联联合会计师事务所有限公司审计，本公司2000年实现利润总额为116,622,865.60元，净利润为98,096,304.27元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，按10%分别提取法定公积金9,809,630.42元、法定公益金9,809,630.42元、任意公积金9,809,630.42元之后，本年度可供股东分配的利润总额为68,667,413.01元。
公司第一届董事会第九次会议通过的《2000年度利润分配预案及2001年利润分配政策》为：以公司2000年末总股本29500.448万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），计14,750,224元，剩余53,917,189.01元不分配，留作公司继续发展使用。
此方案尚需提交股东大会审议通过。
1、预计下一年度利润分配政策
①公司拟在2001年结束后进行一次利润分配；
②公司2001年度实现净利润用于股利分配的比例约为30%；
③利润分配采用派发现金红利的形式；
④公司2001年利润分配政策为预计方案，公司董事会保留届时根据实际情况对其进行调整的权力。
报告期内，公司选定的信息披露报纸没有变更。
六、监事会报告
（一）报告期内本公司监事会共召开三次会议。
1、公司第一届监事会第三次会议于2000年1月11日在公司办公楼会议室召开，应到监事四人，实到四人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下决议：
(1)《1999年度监事会工作报告》；
(2)《总经理工作报告》；
(3)《1999年度财务报告》；
(4)《1999年利润分配预案》；
(5)《2000年经营计划》；
(6)《关于公开发行股票的议案》；
(7)《关于募集资金运用项目的议案》；
(8)《关于股票上市的议案》；
(9)《关于2000年利润分配的议案》；
(10)《兰州铝业股份有限公司章程（修正案）》
(11)《关于设立审计委员会的议案》
(12) 《监事会议事规则》。
2、公司第一届监事会第四次会议于2000年5月2日在公司办公楼会议室召开，应到监事四人，实到四人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了《关于纪清和辞去监事职务的议案》。
3、公司第一届监事会第五次会议于2000年8月18日在公司办公楼会议室召开，应到监事三人，实到三人，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了《公司2000年中期报告及摘要》。
此决议公告利登在2000年8月22日的《中国证券报》和《上海证券报》上。
（二）公司依法运作情况：
公司监事会成员列席了报告期内的各次董事会会议，对公司生产经营及运作情况依法进行了全过程监督检查，监事会认为：
1、报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，建立了完善的内控制度，决策程序合法，信息披露真实、准确、完整。公司董事、经理层等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、公司的财务管理规范、制度完善，提交审议的《2000年度财务决算及2001年度财务预算的报告》全面、真实、正确地反映了公司的经营状况和经营成果。五联联合会计师事务所有限公司出具的无保留意见的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金实际投入项目与《招股说明书》承诺的投入项目一致，未发生挤占和挪用项目资金的情况。
4、收购资产的价格合理，未发现内幕交易，未损害部分股东的权益或造成公司资产流失。
5、报告期内，公司与控股股东的关联交易遵循了公平、公开、公正的原则，没有损害公司及股东的利益。
七、重要事项
（一）报告期内，公司无重大诉讼，仲裁事项。
（二）报告期内，公司、公司董事及高级管理人员未受监管部门的处罚。
（三）报告期内，公司控股股东没有变更，无公司董事换届、改选或半数以上成员变动、总经理变更、解聘、新聘董事会秘书的情况。
（四）报告期内，根据《招股说明书》的承诺，公司使用募集资金16,796,581.72元以等额净资产收购了西北铝加工厂四个分厂。
报告期内公司无出售资产，吸收合并事项，也无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。
（五）报告期内公司与控股股东发生的关联交易均依照已经签订的有关合同或协议遵照公平、公正的原则进行，没有损害股东利益的情况。
（六）报告期内，本公司与控股股东在人员、资产、财产上的“三分开”情况：
报告期内本公司人员独立、资产完整、财务独立，实行了与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”；
人员方面：按照《公司法》及有关法律法规的要求，本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人均属专职。公司设有独立的劳动、人事及工资管理机构，总经理，副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位担任职务；
资产方面：公司拥有独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施；公司拥有控股股东兰州铝厂无偿转让的“兰铝”牌、“LL”牌注册商标；公司拥有独立的采购和销售业务部门；
财务方面：公司拥有独立的财务部门和财务人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设有独立的银行帐户，依法单独纳税。
（七）报告期内续聘五联联合会计师事务所有限公司（原甘肃五联会计师事务所有限责任公司）为公司审计机构。
（八）本公司在实施技改工程中签订的进口设备合同正在履行，未发生合同纠纷情况。报告期内无重大担保事项。
（九）报告期内公司名称和股票简称没有更改。
八、财务会计报告
审计报告
五联审字［2001］第1036号
兰州铝业股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日的资产负债表及2000年度的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况及2000年度的经营成果和现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
五联联合会计师事务所有限公司 中国注册会计师：刘志文
中国兰州 中国注册会计师：巩平庆
阳路258号国贸大厦五层 二零零一年二月十日
会计报表附注
(一)公司概况
兰州铝业股份有限公司（以下简称公司）是1999年4月5日经国家经贸委国经贸企改（1999）251号《关于同意设立兰州铝业股份有限公司的复函》批准，由兰州铝厂、兰州经济信息咨询公司、兰州永达工贸有限公司、兰州铝加工厂和兰州兴铝商贸部等五家单位发起设立的股份有限公司。公司于1999年4月14日向甘肃省工商行政管理局申请工商注册登记，营业执照注册号：6200001050577-3/3；注册资本：人民币18500.448万元；法定代表人：冯诗伟；公司住所：兰州市城关区东岗西路316号；公司的经营范围：铝冶炼、铝材加工、批发零售、技术培训；公司营业期限：1999年4月14日-2049年4月14日。
公司股票于2000年7月份发行成功，实际募集资金82593.12万元，股票发行后公司注册资本变更为29500.448万元。
（二）公司主要会计政策、会计估计
1、外币业务核算方法：
外币业务按业务发生时的市场汇率折合为人民币记账，期末外币账户余额按期末市场汇率进行调整，所产生的汇兑差异属于资本性支出的计入相关资产的价值，属于收益性支出的计入当期损益。
2、现金等价物的确定标准：
以持有期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资为现金等价物。
3、坏账核算方法：
坏账的确认标准：
（1）债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收账款；
（2）债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收账款。本公司坏账核算采用备抵法，具体政策如下：
（1）结合具体款项的实际情况，采用账龄分析法；
（2）对关联方应收款项按1%计提；
（3）账龄一年以内（含一年）的应收款项按其余额的1%计提；
（4）账龄一至二年（含二年）的应收款项按其余额的10%计提；
（5）账龄二至三年（含三年）的应收款项按其余额的30%计提；
（6）账龄三至四年（含四年）的应收款项按其余额的50%计提；
（7）账龄四至五年（含五年）的应收款项按其余额的80%计提；
（8）账龄五年以上的应收款项按其余额的100%计提；
（9）如果某项应收款项有足够证据表明其全部或部分能够在半年内收回，则该部分应收款项的坏账准备减按1%计提。
4、存货核算方法：
（1）本公司将存货分为原材料、辅助材料、低值易耗品、在途材料、在产品、产成品等五类；
（2）原材料及辅助材料按计划成本计价，通过“材料成本差异”帐户核算实际成本与计划成本的差异，期末按分项成本差异率分摊材料差异；
（3）低值易耗品采用“五五摊销法”核算；
（4）产成品按实际成本计价；
（5）本公司对遭受损毁、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可全部收回的，对存货可变现净值低于成本的差额计提存货跌价准备。
（6）公司对各类存货采用永续盘存制,季末和年末进行实地清查盘点。各类存货的盘盈、盘亏、报废，结转入“待处理财产损溢”，经批准后净损益进入管理费用。
5、短期投资核算方法：
采用成本法核算，在收到被投资单位支付的股利或利息时视为投资成本的收回，冲减投资的账面价值，转让投资时按实际获取的转让价款与账面成本的差额确认投资损益。
短期投资期末按成本与市价孰低法计价。
短期投资跌价准备：中期期末或年度终了,将股票、债券等短期投资的市价与其成本进行比较，并依成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备。
6、长期投资核算方法：
（1）长期股权投资：对被投资单位的投资占该单位50%以上股权或占有股权不足50%但对其财务或经营决策拥有实际控制权者按权益法核算，并合并会计报表；对被投资单位的投资占该投资单位20%以上至50%股权或占有股权不足20%但对被投资单位的财务或经营决策具有重大影响者按权益法核算；对被投资单位的投资占该投资单位20%以下股权或占有股权超过20%但不具有控制、共同控制及重大影响者按成本法核算。
（2）长期债权投资：以实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额作为实际成本记账。溢价或折价在债券存续期间内，按直线法予以摊销。
（3）长期投资减值准备在市价持续下跌及被投资公司经营状况恶化时，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提。
7、固定资产计价和折旧方法：
（1）固定资产标准：
①使用年限在一年以上的房屋、建筑物、机器、设备、器具、工具等资产；
②不属于生产经营的主要设备，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的物品。
（2）固定资产分为房屋建筑物、机械设备、动力设备、运输设备以及其他设备等四类，各类固定资产均按实际成本计价；
（3）固定资产按直线法计提折旧，各类固定资产的估计使用年限、预计净残值率及折旧率如下：
类别 使用年限 年折旧率 预计净残值率
房屋建筑物：
（1）生产用房屋建筑物 40年 2.38% 5%
（2）非生产用房屋建筑物 45年 2.11% 5%
机械设备： 14年 6.79% 5%
运输设备: 12年 7.92% 5%
动力设备： 18年 5.28% 5%
其他设备: 14年 6.79% 5%
8、收入确认的方法：
在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认收入的实现。
9、所得税的会计处理方法：所得税的会计处理采用应付税款法。
（三）税项
1、增值税：按国家税法的规定核算进项税额和销项税额以及应交税金，税率为17%；
2、城市维护建设税：按应交流转税额的7%计算缴纳；
3、教育费附加：按应交流转税额的3%计算缴纳；
4、印花税：按国家税法的规定计算缴纳；
5、车船使用税：按国家税法的规定计算缴纳；
6、所得税：根据财政部、国家税务总局财税字（1994）001号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》精神，经甘肃省国家税务局直属分局批准，公司可按规定享受15%的税率缴纳企业所得税。
（四）控股子公司及合营企业公司无控股子公司及合营企业。
（五）期后事项截止审计报告日(2001年2月10日)，公司无需要披露的期后事项。
（六）或有事项截止审计报告日（2001年2月10日）公司无需披露之或有事项。
（七）承诺事项截止审计报告日（2001年2月10日），本公司无需披露之财务承诺事项。
（八）其他重要事项
公司2000年用现金以等额净资产(16,796,581.72元)收购了兰州铝厂所属的西北铝加工厂板带箔材厂、管棒型线材厂、动力厂、机械模具厂四个分厂，并成立了兰州铝业股份有限公司西北铝加工分公司（西北铝加工分公司会计报表于2000年8月并入股份公司会计报表）。
九、公司的其他有关资料
（一）公司于2000年7月30日在甘肃省工商行政管理局将公司的注册资本由18500.448 万元变更为29500.448万元。
（二）企业法人营业执照注册号为：6200001050577-1/3
（三）税务登记号码：620101710375480
（四）公司未流通股份的托管机构：上海证券中央登记结算公司，。
（五）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：
名称：五联联合会计师事务所有限公司
地址：兰州市庆阳路258号国贸大厦写字楼五楼
十、备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。
兰州铝业股份有限公司
2001年3月23日
资产负债表
编制单位：兰州铝业股份有限公司 单位：人民币元（会股01表）
母公司
资产 1999年12月31日 2000年12月31日
流动资产：
货币资金 64383598.3 629596654.83
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据 2020000 33934850
应收股利
应收利息
应收帐款 99849422.6 107586795.4
其它应收款 11252735.93 16912312.55
减：坏帐准备 2438428.67 3844404
应收帐款净额 108663729.86 120654703.95
预付帐款 4144211.88
应收补贴款
存货 181682637.77 259298342.32
减：存货跌价准备
存货净额 181682637.77 259298342.32
待摊费用 2484470.04 1858540.97
待处理流动资产净损失 -39893.47
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 359234435.97 1049447410.48
长期投资：
长期股权投资
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计
减：长期投资减值准备
长期投资净额
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 808978068.11 1417189581.86
减：累计折旧 342754750.67 754235807.51
固定资产净值 466223317.44 662953774.35
工程物资 1412670.22
在建工程 5098631.09 310922814.55
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 471321948.53 975289259.12
无形及其它资产：
无形资产
开办费 1442251.46 1241648.63
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 1442251.46 1241648.63
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 831998635.96 2025978318.23
流动负债：
短期借款 377700000 273000000
应付票据
应付帐款 24587616.89 52716922.99
预收帐款 39546669.91 31283277.34
代销商品款
应付工资 14688936.94
应付福利费 87902.83 7692598.28
应付股利 40277827.49 14750224
应付税金 11368293.11 6697622.88
其它应交款 162017.7 83068.55
其它应付款 10687159.97 100681536.8
应付短期债券
预提费用 -3671848.98 -14247778.09
一年内到期的长期负债 30000000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 530745638.92 487346409.69
长期负债：
长期借款 3000000 275253994.16
应付债券
长期应付款 19056236.63 123673873.7
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 22056236.63 398927867.86
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 552801875.55 886274277.55
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 185004480 295004480
资本公积金 76930354.33 761353480.41
盈余公积 17261926.08 29428891.26
其中：公益金 5753975.36 9809630.42
未确认的外资损失
未分配利润 53917189.01
外币报表折算差额
股东权益合计 279196760.41 1139704040.68
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 831998635.96 2025978318.23
利润及利润分配表
编制单位：兰州铝业股份有限公司 单位：人民币元（会股02表）
母公司
项目 1999年度 2000年度
一、主营业务收入 1025536274.32 1246195441.15
减：折扣与折让
主营业务收入净额 1025536274.32 1246195441.15
减：主营业务成本 842181585.25 1052150102.95
主营业务税金及附加 2767097.37 5120391.4
二、主营业务利润 180587591.7 188924946.8
加：其他业务利润 2027791.32 3025855.74
减：存货跌价损失
营业费用 7865470.82 9415790.93
管理费用 60384286.57 65046564.33
财务费用 27774532.47 14652406.32
三、营业利润 86591093.16 102836040.96
加：投资收益 13171726.8
期货损益
补贴收入
营业外收入 49141.06 3492541.88
以前年度损益调整
减：营业外支出 3215104.61 2877444.04
分给外单位利润
四、利润总额 83425129.61 116622865.6
减：所得税 12342433.75 18526561.33
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 71082695.86 98096304.27
加：年初未分配利润 -1604361.3
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配 11938580.99
六、可供分配的利润 57539753.57 98096304.27
减：提取法定盈余公积金 5753975.36 9809630.42
提取法定公益金 5753975.36 9809630.42
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 46031802.85 78477043.43
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 5753975.36 9809630.42
应付普通股股利 40277827.49 14750224
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 53917189.01
现金流量表
编制单位：兰州铝业股份有限公司 单位：人民币元（会股03表）
项目 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 1585843263.42
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还
收到的其它与经营活动有关的
现金 24890692.62
经营活动产生的现金流入小计 1610733956.04
购买商品、接受劳务支付的现
金 1310248973.92
经营租赁所支付的现金 7540000
支付给职工以及为职工支付的
现金 68837371.25
支付的增值税款 57488126.31
支付的所得税款 17056209.52
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 5946799.18
支付的其它与经营活动有关的
现金 73095151.5
经营活动产生的现金流出小计 1540212631.68
经营活动产生的现金流量净额 70521324.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 178171726.8
分得股利或利润所收到的现金
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 122101.1
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 178293827.9
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 313855846.91
权益性投资所支付的现金 165000000
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 478855846.91
投资活动产生的现金流量净额 -300562019.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金 825931200
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金
收到的其它与筹资活动有关的
现金 1788337.7
筹资活动产生的现金流入小计 827719537.7
偿还债务所支付的现金 17911400
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 14554386.52
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 32465786.52
筹资活动产生的现金流量净额 795253751.18
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 565213056.53
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 98096304.27
加：少数股东损益
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 2226758.5
固定资产折旧 88898368.75
无形资产及其他资产摊销 200602.83
待摊费用的减少（减增加）
预提费用的增加（减减少）
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） -122101.1
固定资产报废损失
财务费用 14652406.32
投资损失（减收益） -13171726.8
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -13893530.28
经营性应收项目的减少（减增
加） 25751435.01
经营性应付项目的增加（减减
少） -74713574.2
增值税增加净额
其它 -57403618.94
经营活动产生的现金流量净额 70521324.36
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 629596654.83
减：货币资金的期初余额 64383598.3
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 565213056.53
