中农发种业集团股份有限公司
                     独立董事 2020 年度述职报告

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》等有关规定，我
们作为中农发种业集团股份有限公司的独立董事，现将2020年度履职情况报告如
下：

       一、独立董事基本情况
    王一鸣：1988 年参加工作，曾在中国工商银行系统工作。现任北京大学经
济学院教授、博士生导师。2017 年 1 月任公司独立董事。对照《上海证券交易
所股票上市规则》等相关规定，王一鸣独立董事不存在影响独立性的情况。
    周建如：曾任北京永信永税务师事务所部门经理、北京京强房地产开发有限
公司财务经理，现任北京东方税佳税务师事务所有限责任公司副总经理。2017
年 11 月任公司独立董事。对照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，
周建如独立董事不存在影响独立性的情况。
    何安妮：西南政法大学经济法专业研究生毕业，法学硕士。2006 年参加工
作，历任中豪律师集团律师、北京市两高律师事务所律师，现任北京市两高律师
事务所高级合伙人、北京市朝阳区青联委员。2020 年 4 月任公司独立董事。对
照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，何安妮独立董事不存在影响独
立性的情况。
    景旭：1993 年参加工作，曾任中国远大集团公司法律顾问，现任北京君都
律师事务所高级合伙人、西北政法大学兼职教授。2013 年 11 月起任公司独立董
事。对照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，景旭独立董事不存在影
响独立性的情况。
    2020 年 4 月 23 日，公司董事会换届选举，景旭先生不再担任公司独立董事
职务。公司现任独立董事为：王一鸣、周建如、何安妮。

       二、2020 年度履职情况
    独立董事 2020 年度参加公司会议情况：



                                   1
              本年应参加董 亲 自 出 席 委 托 出 席 出席股东大会的
姓名
              事会次数        （次）       （次）      次数（次）
王一鸣        7               7            0           2
周建如        7               7            0           3

何安妮        6               6            0           1
景 旭         1               1            0           2

       2020年度，我们除参加公司董事会、股东大会会议之外，还关注公司的日常
经营管理，积极了解公司的各项运作情况，保持与公司经营层的良好沟通，积极
参加公司董事会各专业委员会相关会议，同时利用自身的专业知识和实践经验，
有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意见和建
议。

    三、2020年度履职重点关注事项的情况
       1.关联交易情况
    根据公司经营发展需要，公司控股子公司--河南地神与黄泛区实业集团签订
《2020—2021 年度小麦种子繁育合同》，构成关联交易；公司控股子公司--河南
农化与北京颖泰开展化工原料等购销业务，构成关联交易；公司向实际控制人—
中国农业发展集团有限公司借款 7,200 万元，用于经营周转及置换所属子公司在
部分银行的流动资金借款。我们认为：公司关联交易事项的审议程序合法、有效，
交易定价公平、合理，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，
未发现损害公司和全体股东利益的情形。
       2.对外担保情况
    经公司第七届董事会第 5 次会议以及 2020 年第二次临时股东大会审议通过，
同意公司继续为控股子公司—河南农化提供 1 亿元人民币综合授信额度担保；经
公司第六届董事会第 24 次会议以及 2019 年第 1 次临时股东大会审议通过，同意
河南农化的子公司--山东颖泰为河南农化融资租赁提供担保。截至 2020 年 12
月 31 日，为河南农化提供的担保余额共计为 0.66 亿元。我们认为：公司披露的
担保事项的发生及执行情况符合实际情况，符合监管机构关于上市公司对外提供
担保的相关规定，未发现公司存在违规担保行为及损害公司、中小股东权益的行
为。

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    3.高级管理人员薪酬情况
    薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会实施细则》，结合公司实际情况，
对董事、监事及高级管理人员 2020 年度薪酬发放情况进行核查后，认为：公司
董事、监事、高级管理人员薪酬的发放，符合公司薪酬制度以及相关规定，是客
观、公正的。
    4. 聘任会计师事务所情况
   公司聘请了中审亚太会计师事务所为公司2020年度审计机构。我们认为：公
司聘请会计师事务所的审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和
相关法律法规的规定。
    5.现金分红情况
   因公司2019年度报表累计未分配利润为负数，不符合公司章程等规定进行现
金分红的条件，2019年经公司第六届30次董事会及2019年度股东大会审议通过，
公司2019年度不进行利润分配。我们认为，公司董事会做出的利润分配预案符合
《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公
司股东特别是中小股东利益的情形。
    6.公司相关承诺履行情况
    2020年度，公司控股子公司周口服务公司所属的枣花粮油公司存在未完成承
诺业绩的情况，公司董事会对枣花粮油公司2020年1-7月的实际业绩数据与承诺
数据的差异情况进行了单独审议，公司已采取相应措施要求承诺方予以补偿。
    7.信息披露的执行情况
    公司信息披露遵守“公开、公平、公正”的原则，相关信息披露人员严格按
照《上海证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的要求做好信息披露工作，
及时履行信息披露义务。我们认为：公司及时、完整、充分、准确地进行了相关
信息披露，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    8.内部控制的执行情况
   2020年度，公司运营遵守现行的相关制度规定，并进一步加强内部控制和风
险防范机制的建设。公司审计与法律风险管理部负责实施内控自我评价工作，根
据内部控制规范，审计部门在各级公司中开展内部控制自我评价工作，未发现公
司2020年度内部控制存在重大缺陷。我们认为：公司目前相关的内部控制执行程


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序有效，但仍需要根据相关规定及公司实际情况，以深化财务内部控制为重点，
持续完善公司现有内部控制制度，优化内部控制流程，进一步加以完善。
   9.董事会以及下属专门委员会的运作情况
   2020年度，董事会及下属专门委员会严格按照已制定的议事规则召开会议并
对公司相关事项进行了审核审批。我们认为：公司董事会及下属专门委员会运作
程序合法、合规、有效。


   四、总体评价


    2020 年度，我们能够勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地
行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会
议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为董事会
的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。2020 年，公司对独立
董事的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。我们将继续
尽职尽责，履行诚信和勤勉义务，认真行使职权，维护公司整体利益及全体股东
特别是中小股东的合法权益。




                                                2021 年 4 月 12 日




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中农发种业集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告（签字页）




   独立董事：




     王一鸣           周建如            何安妮




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