公司 2021 年度独立董事述职报告

                                 戴欣苗

    在我担任西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独
立董事期间（2021 年 5 月 28 日至 2021 年 12 月 28 日），我严格遵从《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规
和《公司章程》的有关规定，从公司的整体利益出发，切实维护全体股东特别是
中小股东的合法权益，忠实、诚信、勤勉、认真地履行独立董事职责，充分发挥
了独立董事的作用。现将我在 2021 年度内履行职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
    自 2021 年 5 月 28 日起至 2021 年 12 月 28 日，公司第八届董事会共召开 7
次会议，我出席公司召开的董事会会议具体情况如下：

               本年应参
 独立董事                                   委托出席    缺席     缺席原因及
               加董事会    亲自出席（次）
   姓名                                      （次）    （次）     其他说明
                 次数
  戴欣苗           7             6             1          /           /
    每次收到公司提前发送给我的文件后，我在会议前进行了认真的审阅和研究，
因此在会议中，我能够在认真听取其他董事意见的基础上，积极参与讨论，就公
司重大问题发表建议和意见，严肃认真地履行独立董事的表决权。我关注公司的
生产经营、财务状况和董事会决议的落实情况，为董事会审议的重大事项发挥了
智囊和参谋作用。报告期内，我未对公司董事会议案及其涉及公司的其他事项提
出书面异议。
    我认为，公司董事会本年度遵从国家法律法规，依据公司章程的规定，按照
股东大会的授权范围和行事程序进行决策，为促进公司稳步发展，正确地履行了
职能。
二、发表独立意见情况
    根据有关法律法规规定，独立董事的职责主要是维护公司整体利益，尤其是
关注中小股东的合法权益，对公司的关联交易，重大的人事安排等发表独立的意
见。我从上述独立董事的职责出发，就公司的依法发展、规范运作和关联交易的
公允性发表了独立意见。
    1、在 2021 年 5 月 28 日召开的第八届董事会第一次会议上，我对关于选举
公司董事长、副董事长发表了独立意见。
    2、在 2021 年 9 月 23 日召开的第八届董事会第四次会议上，我对关于公司
符合非公开发行 A 股股票条件、关于《2021 年度非公开发行 A 股股票方案》及
《2021 年度非公开发行 A 股股票预案》、关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股
票募集资金使用可行性报告、关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补
回报措施及相关主体承诺、关于《公司未来三年（2021-2023）股东回报规划》、
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发行 A 股股票相关事宜
发表了独立意见。
    3、在 2021 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第五次会议上，我对关于聘任
公司总裁的事项发表了独立意见。
    4、公司第八届董事会第六次会议召开前，我认真审议了《关于续聘公司 2021
年度审计机构的议案》，并发表事前认可意见。在 2021 年 12 月 24 日召开的第八
届董事会第六次会议上，我对《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》、《关
于补选公司独立董事的议案》发表了独立意见。
    5、在 2021 年 12 月 24 日召开的第八届董事会第七次会议上，我对关于《公
司中长期员工持股计划之第一期持股计划（草案）》及其摘要、关于制定《中长
期员工持股计划之第一期持股计划管理办法》发表了独立意见。
三、董事会专门委员会履职情况
    我在专门委员会任职期间，能够在董事会领导下积极开展工作，并充分利用
丰富的专业知识和实践经验，完成董事会交付的各项事务。
    1、作为公司第八届董事会提名与考核委员会委员：
    （1）我参加了 2021 年 10 月 18 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第
一次会议，根据第八届董事会董事长黄建荣先生的提名，经初步审查被提名人员
任职资格后，同意提名王喜兵先生担任公司总裁，并提交董事会审议。
    （2）我参加了 2021 年 12 月 8 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第
二次会议，同意李秉心先生出任公司第八届董事会独立董事，并提交董事会审议
及股东大会选举。
    2、作为公司第八届董事会审计委员会主任：
    我主持了 2021 年 12 月 8 日召开的第八届董事会审计委员会第一次会议，认
真审阅了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，并同意提交董事会和股东
大会审议。
四、独立董事现场履职工作情况
    作为公司的独立董事，我在报告期内，以多种形式在公司管理和生产现场履
职，累计时间超过十天。具体包括：
    1、利用各类现场会议的机会，在公司总部现场考察、调研，平时用电话、
邮件等方式保持与公司管理层的沟通，了解生产经营现状，讨论管理中遇到的现
实问题，提供专业意见和建议；
    2、基于各自的专业背景，以及在董事会专门委员会担任的委员分工，有侧
重的同公司董事长、总裁和各部门分管领导加强沟通，持续了解公司运营信息，
增加正式会议决策的准确性与科学性；
    3、根作为财务专业人事，利用公司会议机会或项目有关详细资料，给公司
财务方面工作提供了专业意见和建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
    任期内，作为公司独立董事，我能持续关注公司在媒体和网络上披露的重要
信息，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了
有效的监督和核查。同时也关注媒体对公司的报道，向公司及有关人员询证、维
护全体股东特别是中小股东的合法权益；能从多种途径倾听中小股东的心声，并
及时反馈公司管理层，加强与投资者之间的互动。
    任期内，作为公司独立董事，我能按时亲自参加公司的董事会会议、董事会
专门委员会会议，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提
供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取公司有关
工作人员对公司的生产经营管理、董事会决议执行、财务管理、关联交易等情况
的介绍和汇报，审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，做出了客观、
公正的判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维
护了公司和广大社会公众股股东的利益，有效地履行了独立董事的职责。
    作为公司独立董事，我积极列席公司股东大会，倾听中小股东的心声，即使
股民只持有 100 股，或是股民提出听来甚为“非专业”的问题，或是态度不佳，
仍能热心耐心解答投资者的提问。
六、其他工作
    1、2021 年度未有提议召开董事会的情况。
    2、2021 年度未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    3、2021 年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、公司为独立董事工作提供协助的情况
    公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件，为我认真、独立地履
行职责提供了工作平台，对要求补充的资料，能够及时进行补充。
    以上是我在 2021 年度履职情况汇报。本述职报告将在公司 2021 年度股东大
会上向与会股东进行报告。




                                          西藏珠峰资源股份有限公司
                                              独立董事：戴欣苗
                                              2022 年 4 月 18 日