公司 2022 年度独立董事述职报告

                                 李秉心

    自我担任西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独
立董事以来，我严格遵从《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的有关规定，从公司的整体
利益出发，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益，忠实、诚信、勤勉、
认真地履行独立董事职责，充分发挥了独立董事的作用。现将我在 2022 年度内
履行职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
    自 2022 年 1 月 1 日起至 2022 年 12 月 31 日，公司第八届董事会共召开 7
次会议，我出席公司召开的董事会会议具体情况如下：

               本年应参
 独立董事                                   委托出席    缺席    缺席原因及
               加董事会    亲自出席（次）
   姓名                                      （次）    （次）    其他说明
                 次数
  刘放来           7             7             /         /           /
    每次收到公司提前发送给我的文件后，我在会议前进行了认真的审阅和研究，
因此在会议中，我能够在认真听取其他董事意见的基础上，积极参与讨论，就公
司重大问题发表建议和意见，严肃认真地履行独立董事的表决权。我关注公司的
生产经营、财务状况和董事会决议的落实情况，为董事会审议的重大事项发挥了
智囊和参谋作用。报告期内，我未对公司董事会议案及其涉及公司的其他事项提
出书面异议。
    我认为，公司董事会本年度遵从国家法律法规，依据公司章程的规定，按照
股东大会的授权范围和行事程序进行决策，为促进公司稳步发展，正确地履行了
职能。
二、发表独立意见情况
    根据有关法律法规规定，独立董事的职责主要是维护公司整体利益，尤其是
关注中小股东的合法权益，对公司的关联交易，重大的人事安排等发表独立的意
见。我从上述独立董事的职责出发，就公司的依法发展、规范运作和关联交易的
公允性发表了独立意见。
    1、在 2022 年 1 月 11 日召开的第八届董事会第八次会议上，我对《关于公
司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司 2022 年度
非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》发表了独
立意见。
    2、在 2022 年 4 月 18 日召开第八届董事会第十次会议前，我对《关于 2022
年度预计日常关联交易事项的议案》、《关于向控股股东借款的关联交易议案》发
表了事前同意意见；在本次董事会上，我对《公司 2021 年年度报告及摘要》、《公
司 2021 年度利润分配预案》、《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》、《关于公
司会计政策变更的议案》、《公司 2022 年度预计日常关联交易事项的议案》、《关
于向控股股东借款的关联交易议案》、《公司 2022 年度高级管理人员薪酬标准的
议案》、《2022 年度预计为全资子公司提供担保额度的议案》发表了独立意见。
    3、在 2022 年 6 月 19 日召开的公司第八届董事会第十一次会议上，我对《关
于聘任董事会秘书的议案》及《关于聘任高级管理人员的议案》发表了独立意见。

    4、在 2022 年 8 月 18 日召开的第八届董事会第十二次会议上，我对《关于
聘任公司总裁的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》发表了独立意见。
    5、公司第八届董事会第十四次会议召开前，我认真审议了《关于聘任公司
2022 年度审计机构的议案》，并发表了同意的事前认可意见。在 2022 年 12 月 12
日召开的第八届董事会第十四次会议上，我对《关于变更公司 2022 年度审计机
构的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》、《关于提请购买董监高责任险
的议案》发表了独立意见。
三、董事会专门委员会履职情况
    我在专门委员会任职期间，能够在董事会领导下积极开展工作，并充分利用
丰富的专业知识和实践经验，完成董事会交付的各项事务。
    1、作为公司第八届董事会审计委员会主任：
    （1）根据上交所《关于做好上市公司 2021 年年度报告披露工作的通知》及
相关工作备忘录的要求，我分别于 2022 年 1 月 7 日、2 月 24 日、4 月 8 日主持
召开了第八届董事会审计委员会第二至第四次会议，对公司 2021 年年度财务报
告的编制、审核等过程进行了监督：认真审阅了公司的审计工作计划；在年审注
册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，检查了公司的会计政策、财务
状况和财务报告程序，认为公司财务会计报表能够充分反映公司的财务状况和经
营成果；并与公司的外部审计机构的审计人员进行了交流，积极开展年报工作，
确保了公司 2021 年年度报告编制及披露工作的顺利完成。
    （2）2022 年 11 月 14 日，我主持召开了第八届董事会审计委员会第五次会
议，就 2022 年度审计师事务所聘任等事宜和 公司管理层进行充分沟通。
    （3）2022 年 12 月 9 日，我主持召开了第八届董事会审计委员会第五次会
议，审阅了《董事会审计委员会工作细则【2022 年 12 月修订】》；审议《关于拟
变更公司 2022 年度审计机构的议案》，并听取了公司审计室主管人员向审计委员
会报告 2022 年度工作情况；并和拟聘任的 2022 年度审计机构进行沟通交流。
    1、作为公司第八届董事会提名与考核委员会委员：
    （1）我参加了 2022 年 4 月 8 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第三
次会议，对《公司 2021 年度董事会提名与考核委员会履职情况报告》、《关于公
司董事及独立董事 2021 年度津贴的议案》、《关于公司 2022 年度高级管理人员薪
酬标准的议案》进行了审议。
    （2）我参加了 2022 年 6 月 15 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第
四次会议，对拟聘任的高级管理人员的任职资格进行审核。
    （3）我参加了 2022 年 8 月 18 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第
五次会议，对拟聘任总裁的任职资格进行审核进行审核。
    （4）我参加了 2022 年 12 月 9 日召开的第八届董事会提名与考核委员会第
六次会议，对《关于提请购买董监高责任险的议案》进行了审议。
四、独立董事现场履职工作情况
    作为公司的独立董事，我在报告期内，以多种形式在公司管理和生产现场履
职。具体包括：
    1、利用各类现场会议的机会，在公司总部现场考察、调研，平时用电话、
邮件等方式保持与公司管理层的沟通，了解生产经营现状，讨论管理中遇到的现
实问题，提供专业意见和建议；
    2、基于各自的专业背景，以及在董事会专门委员会担任的委员分工，有侧
重的同公司董事长、总裁和各部门分管领导加强沟通，持续了解公司运营信息，
增加正式会议决策的准确性与科学性；
    3、根作为矿业专业领域的专家，利用公司会议机会或项目有关详细资料，
仔细研究公司在矿业领域的发展战略和规划，给予中肯的指导性意见。
    在此过程中，公司予以了配合。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
    作为公司独立董事，我能持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及
时掌握公司信息披露情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监
督和核查。同时也关注媒体对公司的报道，向公司及有关人员询证、维护全体股
东特别是中小股东的合法权益；能从多种途径倾听中小股东的心声，并及时反馈
公司管理层，加强与投资者之间的互动。
    作为公司独立董事，我能按时亲自参加公司的董事会会议、董事会专门委员
会会议，凡需经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料
进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取公司有关工作人员
对公司的生产经营管理、董事会决议执行、财务管理、关联交易等情况的介绍和
汇报，审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，做出了客观、公正的判
断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了公司
和广大社会公众股股东的利益，有效地履行了独立董事的职责。
    作为公司独立董事，我积极列席公司股东大会，倾听中小股东的心声，即使
股民只持有 100 股，或是股民提出听来甚为“非专业”的问题，或是态度不佳，
仍能热心耐心解答投资者的提问。
六、其他工作
    1、2022 年度未有提议召开董事会的情况。
    2、2022 年度未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    3、2022 年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、公司为独立董事工作提供协助的情况
    公司为保证独立董事有效行使职权提供了必要的条件，为我认真、独立地履
行职责提供了工作平台，对要求补充的资料，能够及时进行补充。
    以上是我在 2022 年度履职情况汇报。本述职报告将在公司 2022 年度股东大
会上向与会股东进行报告。
西藏珠峰资源股份有限公司
    独立董事：李秉心
    2023 年 4 月 18 日