北 京市 胡 阳区 东三环 中路
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北 京市金杜 律师事务所
关于 中 国后油集 团工程股份有限公 司
⒛2I年 第一 次临时股 东 大会的 法律 意见书
致 :中 国石油集团工程股份有限公司
北京市金杜律师事务所 (以 下简称 “金杜 ”或 “本所 ”)接 受中国后油集团
工程股份有限公 司 (以 下简称“公 司”)的 委托 ,根 据 《中华人 民共和国证券法》
《中华人 民共和国公司法》 (以 下简称 《公 司法》)、
(以 下简称 《证券法》)、
证券监督管理委 员会《上市公 司股东大会规则》(以 下简称《股东大会规则》)
等中华人 民共和国 (以 下简称 中国,为 本法律意见书之 目的,不 包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和台湾地区)现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规
范性丈件和现行有效的 中国石油集团工程股份有限公司聿程》 (以 下简称 《公
司章程》)的 规定,指 派律师出席了公司于 2021年 3月 12日 召开的 ⒛21年 第
一次临时股东大会 (以 称“本次股 东大会”),并 就本次股东大会相关事项出
具本法律意见书。
为出具本法律意见书,本 所律师审查了公 司提供的以下丈件,包 括但不限于 :
1.《 公司章程》 ;
2.《 中国石油集团工程股份有限公 司第七届董事会第十一次临时会议决
议公告》 :
3.《 中国后油集团工程股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十一
次临时会议相关事项的独立意见》 ;
4.《 中国后油集团工程股份有限公司关于召开 2m⒈ 年第一次临时股东大
会的通知》 ;
5.公 司本次股东大会股权登记 日的股 东名册 ;
6.出 席现场会议的股 东的到会登记记 录及凭证资料 ;
7.上 海证券信 ·缶有限公 司提供的本次股东大会 网络投 票情况的统计结呆 ;
8.公 司本次股 东大会议 案及 涉及相关议案内容的公告等文件 ;
9.其 他会议丈件 。
公 司已向本所保证 ,公 司已向本所披露 一切足 以影响 本法律意 见书 出具的事
实并提供 了本所为 出具本法律意 见书所要求的公 司提供的原始 书面材料、副本材
料 、复印材料 、承诺函或证明,并 无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处 ;公 司
提供 给本所 的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且 丈件材料为副本或复
印件 的,其 与原件 一致和相符。
在本法律意 见书 中,本 所仅对 本次股 东大会 召集和 召开的程序、出席本次股
东大会人 员的资格 、召集人 资格及表决程 序 、表决结呆是否符合有关法律 、行政
法规、 《股 东大会规 则》和 《公 司章程》的规定发表意见,忭 并不对本次股 东大会
所审议的议案 内容 以及该等议 案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意
见。本所仅根据现行有效的中国法律 法规发表意见,并 不根据任何 中国境外 法律
发表意见。
本所依据上述 法律 、行政 法规、规章 及规范性丈件和 《公 司章程》的有关规
定 以及 本法律意 见书 出具 日以前 已经发生或者存在的事实 ,严 格履行 了法定职
责 ,遵 循 了勤勉尽责和诚实信用原则,对 公 司本次股 东大会相关事项进行 了充分
的核查验证 ,保 证 本法律意 见所认 定的事实真实、准确、完整,所 发表的结论性
意见合 法、准确 ,不 存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并 承担相应 法律
责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股 东大会的公告材料 ,随 同其他会议丈件
一并报送有关杌构并公告。除此 以外 ,未 经金杜同意,本 法律意见书不得 为任何
其他人用于任何其他 目的。
本所律师根据 有关法律 、行政法规、部 门规章和规范性丈件的要求 ,按 照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出 席 了本次股 东大会 ,并 对
本次股 东大会的召集和召开的有关事实及公 司提供的丈件进行了核查验证 ,现 出
具 法律意 见如下:
一 、 本次股 东大会的召集、召开程序
(一 )本 次股东大会的召集
⒛21年 2月 ⒛ 日,公 司第七届董 事会第十一次临时会议 审议通过 关于召
开公 司 2021年 第一次临时股 东大会的议 案》,决 定于 2021年 3月 12日 召开 2陇 1
年第一次临时股东大会。
2021年 2月 犭 日,公 司以公告形式在 上海证 券 交 易所 网站 h酗 吼 sse.oom。 c⒒ )
等中国证监会指定信 .缶 披露媒体刊登 了《中国石油集团工程股份有限公 司关于召
开 2陇 1年 第一次临时股东大会的通知》 。
(二 )本 次股 东大会 的召开
1.本 次股 东大会采取现场投 票与 网络投 票相结合的方式召开 。
2.本 次股 东大会的现场会议于 ⒛2I年 3月 I2日 9点 30分 ,在 北京市朝 阳
区安定路 5号 恒毅 大厦 1001会 议 室召开 ,该 现场会议由公司董 事长白玉 尢主持。
3.本 次股 东大会的网络投 票时间为 :通 过上海证券交易所 交易 系统投 票平
台的投 票时 间为 202I年 3月 12日 上午 ⒐15→ ⒓5,9:30-11:30,下 午 13:00¨ 15:O0:
通过上 海证券 交易所互联 网投 票平 台的投 票时间为 2陇 1年 3月 12日 ⒐15¨ 15:O0。
经本所律师核查,本 次股 地 点、方式、会议 审议的
议案与 《中国后油集团工程股份 有 限公 司关于召开 ⒛21年 第一次临时股 东大会
的通知》 中公告的时间、地点、方式、提交会议 审议的事项一致。
本所律师认 为,本 次股东大会的召 法定程序,符 合法律 、行
政法规、 《股东大会规则》和 公 司章程》的相关规定。
二 、 本次股 东大会会议人 员资格 及召集人 资格
(一 )出 席 本次股 东 大会 的人 员资格
根据 本次股 东 大会通知 ,于 本次股 东 大会股权 登记 日 2陇 I年 3月 4日 下午
收市 后 在 中 国证 券 登 记 结 箅 有 限 责 任 公 司上 海分 公 司登 记 在 册 的公 司股 东或其
代理 人 均有权 参 加 本次股 东 大会 。
本所律 师对 本次股 东大会股权登 记 日的股 东名册 、出席 本次股 东大会 的 法人
股 东的持股 证 明、法 定代表 人 证 明书或授权委托 书 、以及 出席 本 次股 东 大会 的 自
然人 股 东的股 东账 户卡 、个 人 身份证 明、授权 代理 人 的授权委托 书和 身份证 明等
相 关资料进 行 了核 查 ,确 认 现 场 出席 公 司本 次股 东 大会 的股 东及股 东代理 人 共 4
人 ,代 表 有表 决权股份 4,⒛ 3,351,⒎ 6股 ,占 公 司有表 决权股份 总数 的 乃 .汐 37%。
根据 上 海证 券 信 息有 限公 司提供 的 本 次股 东 大会 网络投 票 结 呆 ,参 与本 次股
东大会 网络投 票 的股 东共 8人 ,代 表 有表 决权股份 422,200股 ,占 公 司有表 决权
股份 总数 的 O.O076%。
其 中 ,除 公 司董 事 、监 事 、 高级 管 理 人 员 以及 单 独 或合 计持 有 公 司 5%以 上
“ ”
股份 股 东 以外 的股 东 (以 下 简称 中 小投 资者 )共 9人 ,代 表 有表 决权股 份
2陇 ,8",137股 ,占 公 司有表 决权股份 总数 的 3.臼 犭 %。
综 上 ,出 席 本 次 股 东 大会 的 股 东 人 数 共 计 12人 ,代 表 有 表 决 权 股 份
4,233,7",946股 ,占 公 司有表 决权股份 总数 的 巧 。B313%。
前述 参 与本 次股 东 大会 网络投 票 的股 东的资格 ,曲 网络投 票 系统提供 杌 构验
证 ,本 所律 师 无 法对 该 等股 东的资格 进 行核 查 ,在 该 等参 与 本次股 东大会 网络投
票的股东的资格均符合法律 、法规、规范性丈件及 《公司章程》规定的前提下 ,
本所律师认 为,出 席本次股 东大会的会议人 员资格符合法律 、行政法规、 《股东
大会规则》和 《公 司章程》的规定。
除上述出席本次股东大会人 员以外,出 席本次股东大会现场会议的人 员还色
括公司部分董事、监事、高级管理人 员以及本所律师等。
(二 )召 集人资格
本次股东大会的召集人 为公司董事会 。
本所认 为,本 次股 东大会的召集人资格符合法律、行政 法规 、 《股东大会规
则》和 《公司幸程》的规定。
三 、 本次股东大会的表决程序与表决结呆
(一 )本 次股东大会的表决程序
经 本所律师见证 ,本 次股 东大会通知 列明的议 案均按照会议议程进行了审议
并采取现场投票与 网络投 票相结合的方式进行了表决。上海证 券信 ·缶有 限公 司向
公 司提供 了本次 网络投 票的统计结采。本次股 东大会审议的议案与 《中国后油集
团工程股份有限公 司关于召开 2陇 1年 第一次临时股 东大会的通知》相符 ,没 有
出现修改原议案或增加新议 案的情形 。本次股东大会现场会议 以记名投 票方式表
决 了会议通知 中列 明的议案。现场会议的表决由股 东代表于国锋 、徐建军,监 事
辛荣国及金杜律师进行计票、监票。
参与 网络投票的股 东在 规 定的 网络投票时间内通过上 海证 券 交易所交易系
统或互联 网投票系统行使 了表决权 ,网 络投 票结耒后 ,上 海证券信 ·缶有限公 司向
公 司提供 了网络投票的统计数据 丈件 。
会议主持人结合投票的统计结呆 ,宣 布了议 案的表决情况,并 根据表 决结呆
宣布 议案的通过情况。
(二 )本 次股东大会的表决结呆
经本所律师见证,本 次股东大会按照法律、行政法规、 《股东大会规则》和
公 司章程》的规定,审 议通过了以下议案 :
1.《 关于修订公 司 款的议案》
同 意 4,233,573,846股 ,占 出 席 本 次 股 东 大会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
” .” 52%;反 对 200,lO0股 ,占 出 席 本 次 股 东 大会 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0048%:弃 权 0股 ,占 出席 本次股 东 大会 有 效表 决权股份 总数 的 000O%。
0。
其中,中 小投 资者投 票情况 为 :同 意 2怩 ,ω 7,O37股 ,占 出席会议 中小投资
者所持有表决权股份总数的 ”。㈨ 13%:反 对 200,100股 ,占 出席会议 中小投 资者
所持有表决权股份总数的 O。 ⒆田%:弃 权 0股 ,占 出席会议 中小投 资者所持有表
决权股份总数 的 O。 0000%。 该议案获得 了通过 。
本项议案为股 东大会特别决议事项 ,已 经出席本次股东大会的股东及股 东代
理人所持裒决权的三 分之二 以上 同意通过。
2.《 关于公 司独立董事津贴的议 案》
,占 出席 本 次股 东 大会 有 效表 决权 股 份 总数 的
同 意 4,233,566,746股
叨.” 51%:反 对 207,200股 ,占 出席 本 次股 东 大会 有 效表 决权股份 总数 的
0O49%;弃 权 0股 ,占 出席本次股 东大会有效表决权股份总数的 0000%。
o。 0。
其 中,中 小投资者投 票情况 为:同 意 ⒛2,” 9,叨 7股 ,占 出席会议中小投资
者所持有表 决权股份总数的 ”。⒆ 对 ⒛7,200股 ,占 出席会议 中小投 资者
"%;反
所持有表决权股份总数的 0。 lO” %:弃 权 0股 ,占 出席会议 中小投 资者所持有表
决权股份总数的 0.OOO0%。 该议案获得 了通过 。
3.《 关于公 司董事会换届选举并提 名非独立童事候选人 的议案》
3.o1 《选举 白玉光先生为公 司第八届董事会非独立董事》
得 票数 4,233,381,747股 ,占 出席 本 次股 东 大会 有 效表 决权股份 总数 的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 202,414,叨 8股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权 股份 总数 的 ” 。BO66%。 该议 案获得 了通过 。
3.陇 选举 王新羊女士 为公 司第八届董事会非独 立董事》
得 票 数 4,233,381,753股 ,占 出席 本 次股 东 大会 有 效表决权股份 总数 的
99.9907%。
其 中,中 小投资者投票情况 为 :得 票数 ⒛2,414,%4股 ,占 出席会议 中小投
资者所持有表决权股份总数的 ” .sO66%。 该议案获得 了通过 。
3.O3 《选举刘雅伟先生为公 司第八届董事会非独立董事》
得 票数 4,233,381,748股 ,占 出席 本 次股 东 大会 有 效表 决权股份 总数 的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 202,414,叨 9股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” .sO66%。 该议 案获得 了通 过 。
3.m 《选举李小宁先生为公 司第八届董事会非独立董事》
得票数 4,233,5819748股 ,占 出席本次股 东大会有 效表决权股份总数的
99.9%4%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 2陇 ,614,叨 9股 ,占 出席 会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” 。⒛⒓ %。 该议 案获得 了通过 。
3.∝ 《选举孙全军先生为公 司第八届董事会非独立董事》
得票数 4,233,381,748股 ,占 出席 本次股 东大会有 效表决权股份 总数的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 ⒛ 2,414,"9股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 叨 。BO“ %。 该议 案获得 了通过 。
3.∝ 选举魏亚斌先生为公 司第八届董事会非独立童事》
得票数 4,233,381,748股 ,占 出席 本次股 东大会有 效表决权股份 总数的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 ⒛ 2,414,叨 9股 ,占 出席 会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 叨 。BO66%。 该议 案获得 了通过 。
4.《 关于公司董事会换届选举并提名独立董事候选人的议案》
4.o1 《选举孙立先生为公司第八届董事会独立董事》
得票数 4,233,351,753股 ,占 出席本次股 东大会有 效表决权股份 总数的
99.9900%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 ⒛ 2,384,叨 4股 ,占 出席会 议 中 小投
资 者所持 有表 决权股份 总数 的 叨 .” 18%。 该议 案获得 了通过 。
4.陇 《选举王新华先生为公司第八届童事会独立董事》
得票数 4,233,351,747股 ,占 出席本次股 东大会有效表 决权股份 总数的
99.9900%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 ⒛ 2,384,叨 8股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” .” 18%。 该议 案获得 了通过 。
4.O3 《选举王雪华先生为公 司第八届董事会独立童事》
得票数 4,233,351,747股 ,占 出席 本次股 东 大会 有 效表决权股份 总数的
99.9900%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 202,384,叨 8股 ,占 出席 会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” .” 18%。 该议 案获得 了通过 。
5.《 关于公 司监事会换届选举并提名非职工代表监事候选人的议案》
5.o1 选举刘海军先生为公 司第八届监事会非职工代表监事》
得票数 4,233,381,747股 ,占 出席本次股 东大会有 效表决权股份 总数的
99.9907%。
其 中,中 小投 资者投 票情况 为 :得 票数 202,414,叨 8股 ,占 出席会议 中小投
资者所持有表决权股份总数的 ” .sO“ %。 该议案获得 了通过 。
5.陇 《选举杨 大新先生为公 司第八届监 事会非职工代表监 事》
得 票数 4,233,381,747股 ,占 出席 本次股 东 大会 有 效表决权股份 总数 的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 202,414,叨 8股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” 。BO“ %。 该议 案获得 了通 过 。
5.O3 《选举潘成刚先生为公司第八届监事会非职工代表监事》
得票数 4,233,381,747股 ,占 出席本次股 东大会有效表决权股份 总数的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 202,4I4,叨 8股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权 股份 总数 的 ” 。BO66%。 该议 案获得 了通过 。
5.m 《选举鞠秋芳女士为公 司第八届监事会非职工代表监事》
得票数 4,233,381,751股 ,占 出席 本次股 东大会有效表决权股份 总数的
99.9907%。
其 中 ,中 小投 资者 投 票情 况 为 :得 票数 ⒛ 2,414,叨 2股 ,占 出席会 议 中 小投
资者所持 有表 决权股份 总数 的 ” 。BO66%。 该议 案获得 了通过 。
本所律 师认 为 ,公 司本次股 东 大会 表 决程 序 及 表 决结 呆符合 法律 、行 政 法规 、
《股 东大会规 则》和 《公 司章程》的规定,表 决结呆合 法、有效。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系 由四合五 入造成 。
四、 结论 意见
综上 ,本 所律师认 为,公 司本次股 东大会 的召集和召开程序符合 《公 司法》、
《证 券法》等相关法律 、行政 法规 、 《股 东大会规 则》和 《公 司章程》 的规定
;
出席本次股 东大会 的人 员和 召集人 的资格合 法有效 ;本 次股东大会的表决程序和
表决结呆合 法有效。
本法律意见书正 本一 式二份。
(以 下无正丈 ,为 签章 页)
"o
(本 页无正丈,为 们匕 金杜律师卒务所关 石油 工程股份有限公 司
⒛21年 第一次临时股 大会的法律忐见书》之签幸页 )
刘知井
单位负责人 :
逆
王玲
二 二一年三川o。 日
