华夏幸福：关于2018年激励计划预留授予权益第一批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就的公告2020-09-30
证券简称：华夏幸福 证券代码：600340 编号：临2020-165
华夏幸福基业股份有限公司
关于2018年激励计划预留授予权益第一批股票期权行
权条件及限制性股票解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本期符合行权条件的激励对象为 7 人，符合解锁条件的激励对象为 7 人；
股票期权可行权数量为 419.9 万份，限制性股票拟解锁数量共计 419.9 万股；
行权股票来源为华夏幸福基业股份有限公司向激励对象定向发行，公司董事
会将根据政策规定的行权窗口期，统一为激励对象申请办理股票期权行权及
相关的行权股份登记手续；
本次限制性股票解锁尚需公司向有关机构申请办理相关股份解除限售手续，
公司将及时发布相关公告。
华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 9 月 29 日召开
第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于 2018 年激励计划预留授予权益第一
批股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就的议案》，公司董事会认为公司
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予股票
期权第一个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个解除限售期（以下简称
“解锁期”）解除限售（以下简称“解锁”）条件均已成就，被授予的激励对象
中 7 名激励对象符合第一个行权期行权条件，可行权数量为 419.9 万份，7 名激励
对象符合第一个解锁期的解锁条件，本次限制性股票可解锁数量为 419.9 万股，
公司将根据董事会审议确认的情况，向相关部门办理限制性股票解除限售手续及
在政策规定的行权窗口期统一为激励对象申请办理股票期权行权及相关的行权股
份登记手续。
1
一、股权激励计划批准及实施情况
(一)股权激励计划审议程序
1、2018 年 6 月 8 日，公司第六届董事会第四十三次会议审议通过了《关于<
华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司第六届监事
会第十次会议审议通过了《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<华夏幸福基业股份有
限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，并
就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益
的情形发表了明确意见；公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发
展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司于 2018 年 6
月 9 日披露了本次激励计划相关事项。
2、2018 年 6 月 9 日至 2018 年 6 月 28 日，监事会在公司官网发布了《华夏幸
福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。在公示期间内，公司监事会未
接到任何人对公司本次拟激励对象提出的异议。2018 年 6 月 29 日，公司第六届监
事会第十一次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明的议案》，并于 2018 年 6 月
30 日披露了《华夏幸福基业股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议公告》。
3、2018 年 7 月 5 日，公司 2018 年第七次临时股东大会审议通过了《关于<
华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于<华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2018 年 7
月 6 日披露了《华夏幸福基业股份有限公司 2018 年第七次临时股东大会决议公告》、
《北京市天元律师事务所关于华夏幸福基业股份有限公司 2018 年第七次临时股东
大会的法律意见》及《华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股票
2
激励计划》（以下简称“《激励计划》”）；根据公司对内幕信息知情人在本次
激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票情况的自查，公司未发现相关内幕信
息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，不存在发生信息泄露的情形，
公司于 2018 年 7 月 6 日披露了《华夏幸福基业股份有限公司关于 2018 年股票期
权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
(二)股权激励计划历次授予及授予权益变动情况
1、2018 年 7 月 6 日，公司第六届董事会第四十五次会议、第六届监事会第十
二次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关调整
的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，对本次激励
计划首次授予股票期权行权价格与限制性股票授予价格、激励对象名单及授予权
益数量进行了调整（其中，预留部分股票期权数量调整为 653.50 万份，预留部分
限制性股票数量调整为 653.50 万股），确定 2018 年 7 月 6 日为授予日，向 130
名激励对象授予 5,227 万份股票期权，行权价格为 27.46 元/股；向 130 名激励对
象授予 5,227 万股限制性股票，授予价格为 13.28 元/股。公司独立董事和监事会
对本次激励计划的相关调整和授予事宜发表了明确的意见。公司于 2018 年 9 月 3
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）
完成首次授予的股票期权登记手续，登记数量为 5,187 万份，激励对象人数为 129
人；于 2018 年 9 月 20 日完成首次授予的限制性股票登记手续，登记数量为 4,830.5
万股，激励对象人数为 125 人。
2、2018 年 12 月 24 日，公司第六届董事会第六十次会议、第六届监事会第十
五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，
公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜
发表了明确的意见；2019 年 1 月 14 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，批准注销任
海军等 6 名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的 82 万份首次授予股票期权，
以 13.28 元/股的价格回购注销其持有的已获授但尚未解除限售的 66 万股首次授
予限制性股票。公司于 2019 年 1 月 29 日在中登上海分公司完成上述股票期权的
注销手续，于 2019 年 3 月 12 日完成上述限制性股票注销登记手续。
3、2019 年 6 月 6 日，公司第六届董事会第六十九次会议、第六届监事会第十
3
八次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，
公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜
发表了明确的意见；2019 年 6 月 28 日，公司 2019 年第五次临时股东大会审议通
过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，批准注销张
来等 7 名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的 137 万份首次授予股票期权，
以 13.28 元/股的价格回购注销王永腾等 4 名离职激励对象持有的已获授但尚未解
除限售的 67 万股首次授予限制性股票。公司于 2019 年 8 月 2 日在中登上海分公
司完成上述股票期权的注销手续，于 2019 年 8 月 13 日完成上述限制性股票的注
销登记手续。
4、2019 年 6 月 6 日，公司第六届董事会第六十九次会议、第六届监事会第十
八次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票和股票期权的议
案》，并确定 2019 年 6 月 6 日为授予日，向 8 名激励对象授予全部预留部分的 653.50
万份股票期权，行权价格为 29.94 元/股；向 8 名激励对象授予全部预留部分的
653.50 万股限制性股票，授予价格为 14.97 元/股。公司独立董事和监事会对本次
向激励对象授予预留权益事宜发表了独立意见。
5、2019 年 7 月 29 日，公司第六届董事会第七十二次会议、第六届监事会第
十九次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关调
整的议案》、《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公
司独立董事和监事会对此次激励计划相关调整及注销部分股票期权和回购注销部
分限制性股票事宜发表了明确的意见；2019 年 8 月 20 日，公司 2019 年第七次临
时股东大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议
案》，批准注销孙明非、周华兵两名离职激励对象持有的已获授但尚未行权的 60
万份首次授予股票期权，以 13.28 元/股的价格回购注销两名激励对象持有的已获
授但尚未解除限售的 40 万股首次授予限制性股票。公司于 2019 年 10 月 16 日在
中登上海分公司完成上述股票期权的注销手续，于 2019 年 10 月 22 日完成上述限
制性股票的注销登记手续。
6、2019 年 11 月 6 日，公司第六届董事会第七十九次会议和第六届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于调整首次授予限制性股票回购价格的议案》，根
据 2018 年度权益分派实施情况，将首次授予的尚未解除限售的限制性股票回购价
格调整为 12.08 元/股。公司独立董事和监事会对此次调整首次授予限制性股票回
4
购价格事宜发表了明确的意见。
7、2019 年 11 月 6 日，公司第六届董事会第七十九次会议和第六届监事会第
二十三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的
议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事宜发表了明确的意见。2019 年 11 月 22 日，公司 2019 年第十三次临时股东
大会审议通过上述议案，批准注销崔镝等 4 名离职激励对象其持有的已获授但尚
未确认符合行权条件的 45 万份首次授予股票期权以及其中 3 名激励对象确认放弃
行权的已获授但尚未行权的 18 万份首次授予股票期权，以 12.08 元/股的价格回
购注销 4 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 41.7 万股首次授予限制性股
票。公司于 2019 年 12 月 30 日在中登上海分公司完成上述股票期权的注销手续，
于 2019 年 12 月 31 日完成上述限制性股票的注销登记手续。
8、2020 年 4 月 24 日，公司第六届董事会第八十六次会议和第六届监事会第
二十五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的
议案》，公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性
股票事宜发表了明确的意见。2020 年 5 月 20 日，公司 2019 年年度股东大会审议
通过上述议案，批准注销刘恒等 15 名离职激励对象持有的已获授但尚未确认符合
行权条件以及符合行权条件但确认放弃行权的 384 万份首次授予股票期权，以
12.08 元/股的价格回购注销 14 名离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
222.30 万股首次授予限制性股票。公司于 2020 年 6 月 22 日在中登上海分公司完
成上述股票期权的注销手续，于 2020 年 6 月 19 日完成上述限制性股票的注销登
记手续。
9、2020 年 6 月 18 日，公司第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次
会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，
公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜
发表了明确的意见。2020 年 6 月 30 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通
过上述议案，批准注销毛永钢等 4 名离职激励对象持有的已获授但尚未确认符合
行权条件以及符合行权条件但确认放弃行权的 39.28 万份首次授予股票期权，以
9.29 元/股的价格回购注销 14 名离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售的
44.694 万股首次授予限制性股票。公司于 2020 年 8 月 19 日在中登上海分公司完
成上述股票期权的注销手续，于 2020 年 8 月 21 日完成上述限制性股票的注销登
5
记手续。
10、2020 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第三次
会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，
公司独立董事和监事会对此次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票事宜
发表了明确的意见。2020 年 9 月 15 日，公司 2020 年第八次临时股东大会审议通
过了上述议案，批准注销离职激励对象廖勇持有的已获授但尚未确认符合行权条
件以及符合行权条件但未行权的 13 万份首次授予股票期权，回购注销其持有的已
获授但尚未解除限售的 11.7 万股首次授予限制性股票；拟注销离职激励对象李承
持有的已获授但尚未行权的 7.5 万份预留授予股票期权，回购注销其持有的已获
授但尚未解除限售的 9.75 万股预留授予限制性股票；拟注销激励对象持有的第一
个行权期内未行权的 1,248.08 万份首次授予股票期权。公司于 2020 年 9 月 24 日
在中登上海分公司完成上述股票期权的注销手续。
11、2020 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第三次
会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关调整的议
案》，将本次激励计划首次授予的股票期权数量由 2,596.02 万份调整为 3,374.826
万份，行权价格由 26.26 元/股调整为 19.05 元/股；首次授予的限制性股票数量
由 2,487.12 万股调整为 3,233.256 万股，回购价格由 12.08 元/股调整为 8.14 元
/股；将向激励对象授予的预留部分股票期权数量由 646 万份调整为 839.8 万份，
行权价格由 28.74 元/股调整为 20.95 元/股；预留部分限制性股票数量由 646 万
股调整为 839.8 万股，回购价格由 13.77 元/股调整为 9.44 元/股。公司独立董事
和监事会对此次股票期权及限制性股票相关调整事宜发表了明确的意见。
(三)历次股票期权行权和限制性股票解除限售情况
1、2019 年 8 月 27 日，公司第六届董事会第七十四次会议、第六届监事会第
二十一次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于公司 2018
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就
的议案》，公司激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件和股票期权
第一个行权期行权条件已成就，113 名激励对象持有的限制性股票符合第一个解锁
期的解锁条件，可解锁数量为 1,863 万股，114 名激励对象持有的股票期权符合第
6
一个行权期行权条件，可行权数量为 1,963.20 万份。公司独立董事和监事会对本
次限制性股票解锁和股票期权行权事宜发表了明确的意见。
2、2019 年 9 月 20 日，第一个解锁期解锁的 1,863 万股首次授予限制性股票
上市流通。
3、首次授予股票期权第一个行权期内，50 名激励对象行权，行权数量为 564.62
万股，该部分股份已于 2019 年 11 月 28 日上市流通。因第一个行权期结束，根据
激励计划的规定和公司第七届董事会第八次会议决议，公司将注销激励对象持有
的第一个行权期内未行权的 1,248.08 万份股票期权。
4、2020 年 8 月 28 日，公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第三次
会议审议通过了《关于 2018 年激励计划首次授予权益第二批股票期权行权条件及
限制性股票解锁条件成就的议案》，公司激励计划首次授予限制性股票第二个解
锁期解锁条件和股票期权第二个行权期行权条件均成就，90 名激励对象持有的限
制性股票符合第二个解锁期的解锁条件，可解锁数量为 1,616.628 万股，90 名激
励对象持有的股票期权符合第二个行权期行权条件，可行权数量为 1,687.413 万
份。公司独立董事和监事会对本次限制性股票解锁和股票期权行权事宜发表了明
确的意见。
5、2020 年 9 月 21 日，首次授予限制性股票第二个解锁期解锁的 1,616.628
万股上市流通。
二、董事会关于股票期权符合行权条件及限制性股票符合解锁条件的说明
是否满足行权
序号 股票期权/限制性股票行权/解锁条件
/解锁的说明
本公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
无法表示意见的审计报告； 公司未发生前
1 ③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承 述情形，满足
诺进行利润分配的情形； 该条件
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述规定情形之一的，激励对象根据激励计划已获授但尚未行
权的股票期权应当由公司注销，激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除
7
是否满足行权
序号 股票期权/限制性股票行权/解锁条件
/解锁的说明
限售的限制性股票应当由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注
销。若激励对象对上述情形负有个人责任的，则其获授的尚未解除限售的限
制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施； 激励对象未发
2 ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 生前述情况，
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 满足该条件
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述规定情形之一的，公司将终止其参与激励计划的
权利，该激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注
销，已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
公司层面考核要求： 公司 2019 年度
激励计划在 2018 年-2020 会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考 归属于上市公
核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权/解锁条件之一。 司股东净利润
3
第一个行权/解锁期的业绩考核目标为以 2017 年净利润为基数，2019 年 比 2017 年度增
净利润增长率不低于 65%。 长 65.30%，满
上述净利润为归属于上市公司股东的净利润。 足该条件
激励对象层面行权考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个
7 名激励对象
人考核评价结果分为“优秀”、“合格”、“基本合格”、“不合格”四个
2019 年度考核
等级，分别对应行权系数如下表所示：
结果均为“优
评价结果 优秀 合格 基本合格 不合格
4 秀”或“合格”，
行权系数 100% 0%
满足该项行权
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系数
条件，行权系
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照激励计划规定比例行权；
数均为 100%
若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可行权
的股票期权均不得行权，激励对象不得行权的股票期权由公司注销。
激励对象层面解锁考核要求： 7 名激励对象
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个 2019 年度考核
人考核评价结果分为“优秀”、“合格”、“基本合格”、“不合格”四个 结果均为“优
5
等级，分别对应解除限售系数如下表所示： 秀”或“合格”，
评价结果 优秀 合格 基本合格 不合格 均满足该项解
解除限售系数 100% 70% 0% 锁条件，解除
8
是否满足行权
序号 股票期权/限制性股票行权/解锁条件
/解锁的说明
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数 限售系数均为
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本计划规定比例解除限售 100%
其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对
象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，激励对象不得解
除限售的限制性股票，由公司按授予价格与银行同期存款利息之和回购注销。
三、本次行权/解锁的具体情况
（一）符合行权条件的股票期权情况
1、授予日：2019 年 6 月 6 日
2、数量：419.9 万份
公司 2019 年年度股东大会审议通过了《2019 年度利润分配及资本公积金转增
股本预案》，向全体股东每 10 股派发现金股利 15 元（含税），以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 3 股（以下简称“2019 年度权益分派方案”）。该权益分派
方案已于 2020 年 7 月 10 日实施完毕。根据《激励计划》的相关规定，公司第七
届董事会第八次会议对预留授予的股票期权数量进行了调整，调整后股票期权数
量为 839.8 万份。其中，第一个行权期行权条件成就的股票期权数量为 419.9 万
份。
3、人数：7 名激励对象
4、行权价格：20.95 元/股
公司第七届董事会第八次会议根据 2019 年度权益分派方案对预留授予的股票
期权行权价格进行了调整，调整后的行权价格为 20.95 元/股。
5、股票期权行权方式：公司批量行权
6、行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
7、行权安排：公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象
股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中登上海分公司办理完毕股份变
更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切
相关手续。
9
8、激励对象名单及可行权股票期权情况如下：
单位：万份
本次可行权数量占
本次可行权股 本次可行权数量占
姓名 职务 目前预留授予股票
票期权数量 目前总股本的比例
期权总量的比例
联席董事长，首席执
吴向东 227.50 27.09% 0.06%
行官（CEO）暨总裁
俞建 联席总裁 143.00 17.03% 0.04%
核心干部（共 5 名） 49.40 5.88% 0.01%
合 计 419.90 50.00% 0.11%
注：上表中“目前预留授予股票期权总量”，为经 2020 年 8 月 28 日第七届董事会第八次
会议决议调整后的数量即 839.8 万份，不包含拟注销的离职激励对象持有的股票期权。
（二）限制性股票拟解锁情况
1、授予日：2019 年 6 月 6 日
2、数量：419.9 万股
公司第七届董事会第八次会议根据 2019 年度权益分派方案对预留授予的限制
性股票数量进行了调整，除拟回购注销的离职激励对象持有的限制性股票外，激
励对象持有的预留授予限制性股票数量变更为 839.8 万股。其中，第一个解锁期
解锁条件成就的限制性股票数量为 419.9 万股。
3、人数：7 名激励对象
4、激励对象名单及可解锁限制性股票情况如下：
单位：万股
本次解锁数量占其
已获授予限制 本次可解锁限
姓名 职务 已获授予限制性股
性股票数量 制性股票数量
票比例
联席董事长，首席执
吴向东 455.00 227.50 50%
行官（CEO）暨总裁
俞建 联席总裁 286.00 143.00 50%
核心干部（共 5 名） 98.80 49.40 50%
合 计 839.80 419.90 50%
注：上表中已获授限制性股票数量已根据 2019 年度权益分派方案（以资本公积金每股转
增 0.3 股）进行调整。
四、独立董事意见
公司独立董事对本事项发表了独立意见，认为：经核查公司 2019 年度的经营
业绩、拟行权及解锁激励对象个人绩效考评成绩等实际情况，持有预留授予权益
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的 7 名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划中关于预留
授予股票期权第一个行权期行权条件和限制性股票第一个解锁期的解锁条件，股
票期权可行权数量为 419.9 万份，限制性股票可解锁数量为 419.9 万股。公司董
事会在审议上述议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相
关法律、法规及《公司章程》的规定。我们认为公司可以按照相关部门及激励计
划的相关规定办理股票期权行权及限制性股票解锁的相关事宜。
五、监事会对激励对象名单的核实情况
经核查公司 2019 年度的经营业绩、拟行权及解锁激励对象个人绩效考评成绩
等实际情况，7 名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划中
关于预留授予股票期权第一个行权期行权条件和限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件的要求，可行权数量为 419.9 万份，可解锁数量为 419.9 万股。我们
认为公司可以按照相关部门及激励计划的相关规定办理股票期权行权及限制性股
票解锁的相关事宜。
六、行权日及买卖公司股票情况的说明
公司将在符合相关法律法规规定的行权窗口期的前提下，统一办理激励对象
股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中登上海分公司办理完毕股份登
记手续当日确定为行权日。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司就本次行权及本次解除限售已取得现阶段必
要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定；本次行权及本
次解除限售满足《激励计划》及《考核管理办法》中规定的行权和解除限售条件；
公司尚需就本次行权及本次解除限售依法履行信息披露义务及向上海证券交易所、
证券登记结算机构申请办理相关股份登记、解除限售手续。
八、上网公告附件
1、《北京市金杜律师事务所关于华夏幸福基业股份有限公司 2018 年股票期
权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权及预留授予限制性
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股票第一个解除限售期解除限售事项的法律意见书》；
2、《华夏幸福基业股份有限公司独立董事独立意见》。
特此公告。
华夏幸福基业股份有限公司董事会
2020 年 9 月 30 日
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