吉林华微电子股份有限公司2001年年度报告 （吉林高新技术产业开发区注册） 人民币普通股118,000,000股 【重要提示】 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 2001年度报告签署日期:2002年1月31日 目录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 第一章 公司基本情况简介 1、公司名称 中文名称: 吉林华微电子股份有限公司 缩 写: 华微电子 英文名称：JiLin Sino-Microelectronics Co.,Ltd 2、公司法定代表人：夏增文 3、公司董事会秘书：丁大月 证券事务代表：赫荣刚 联系地址：吉林省吉林市深圳街99 号 联系电话：（0432）4678411 传真：（0432）4665812 电子信箱：zg6666@mail.jl.com 4、公司注册地址：吉林市丰满区长江街100 号 公司办公地址：吉林省吉林市深圳街99 号 邮政编码：132013 5、信息披露报纸名称：《上海证券报》《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：HTTP://WWW.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：吉林华微电子股份有限公司证券投资部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：华微电子（A 股） 股票代码：600360 7、其他有关资料 公司注册登记日期、地点：1999 年10 月21 日在吉林省工商行政管理局注册登记 企业法人营业执照注册号：2200001033040 公司聘请的会计师事务所名称：上海众华沪银会计师事务所 办公地址；上海浦东大道288 号东信大厦七楼 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 本年度公司主要经营指标 本年度公司主要经营数据： 单位：元 项目 金 额 利润总额 31,347,193.61 净利润 25,932,624.74 扣除非经营性损益后的净利润 26,209,745.11 主要业务利润 76,475,705.42 其他业务利润 2,057,670.66 营业利润 31,728,575.57 投资收益 -270,977.16 补贴收入 营业外收支净额 -110,404.80 经营活动产生的现金流量净额 11,340,269.01 现金及现金等价物净增减额 139,769,688.21 *注: 扣除的非经常性损益项目和金额:-277,120.37 元 (1) 会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整数:-74,044.46 元 (2) 营业外收入：16,050 元 (3) 营业外支出:-126,454.80 元 (4) 中国证监会认定的其他非经营性损益:债券收益:-215,619.16 元 第二节 公司前三年主要会计数据及财务指标 公司前三年主要会计数据及财务指标 单位：元 指标项目 2001年 主营业务收入 232,591,787.40 净利润 25,932,624.74 总资产 918,549,791.90 股东权益(不含少数股东权益) 569,966,794.50 全面摊薄每股收益 0.22 加权平均每股收益 0.25 扣除非经常性损益后的每股收益 0.22 每股净资产 4.83 调整后的每股净资产 4.78 每股经营活动产生的现金流量净额 0.10 全面摊薄净资产收益率(%) 4.55 加权平均净资产收益率(%) 5.63 扣除非经常性损益后净资产收益率(%) 4.60 2000 年 指标项目 调整后 调整前 主营业务收入 180,714,749.52 180,714,749.52 净利润 18,330,223.21 21,231,674.36 总资产 381,562,443.63 386,733,699.20 股东权益(不含少数股东权益) 123,369,109.20 127,869,338.52 全面摊薄每股收益 0.27 0.31 加权平均每股收益 0.27 0.31 扣除非经常性损益后的每股收益 0.27 0.31 每股净资产 1.81 1.89 调整后的每股净资产 1.80 1.87 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.30 -0.30 全面摊薄净资产收益率(%) 14.86 16.60 加权平均净资产收益率(%) 13.83 18.11 扣除非经常性损益后净资产收益率(%) 14.89 16.60 *注:按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第1号-非经常性损益》的要求,确定和计算非经常性损益; 有关指标的计算方法参照《公开发行证券公司信息披露编报规则(9号)》的规定 第三节 利润分配表附表 利润分配表附表: 报告期利润净 资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 76,475,705.42 13.42 16.61 营业利润 31,728,575.57 5.57 6.89 净利润 25,932,624.74 4.55 5.63 扣除非经常性损益后的净利润 26,209,745.11 4.60 5.69 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.65 0.72 营业利润 0.27 0.30 净利润 0.22 0.25 扣除非经常性损益后的净利? 0.22 0.25 第四节 股东权益变动情况及原因 报告期内股东权益变动情况及原因 单位:万元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 期初数 6,800 3,400 427.38 213.69 本期增加 5,000 38,246.51 395.87 131.95 本期减少 期末数 11,800 41,646.51 823.25 345.64 变动原因 发行股票 发行股票溢价收入 提取盈余公积 计提取盈余公积 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 1,709.53 12,336.91 本期增加 1,017.40 44,659.77 本期减少 期末数 2,726.93 56,996.68 变动原因 利润增加 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 公司股本变动情况表 单位：万股 本次变 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份其中： 6800 6800 国家持有股份 境内法人持有股份 6600 6600 境外法人持有股份 200 200 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 6800 6800 二、已上市流通股份 5000 5000 1、人民币普通股 5000 5000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 5000 5000 三、股份总数 6800 5000 11800 ※注：公司于2001年2月6日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]18号文批准,向社会公开发行5000万普通股股票，发行价格8.42元，并于同年3月16日在上海证券交易所挂牌交易；公司不存在向基金、一般法人、战略投资者配售股份，也不存在柜台交易内部职工股份。 第二节 股东情况 一、报告期末股东总数33,769名. 二、主要股东持股股东情况（前十名股东） 序号 股东名称 年末持股数（股) 占总股本比例(%) 1 吉林华星 66,000,000 55.93 2 汉鼎基金 700,082 0.59 3 范玉华 575,700 0.48 4 汉盛基金 500,055 0.42 5 长虹机器 500,000 0.42 6 永红电子 500,000 0.42 7 吉林龙鼎 500,000 0.42 8 广州乐华 500,000 0.42 9 南方稳健 375,939 0.32 10 兴华基金 267,945 0.23 序号 股东名称 股份性质 是否流通 1 吉林华星 国有法人股 不流通 2 汉鼎基金 流通股 流通 3 范玉华 流通股 流通 4 汉盛基金 流通股 流通 5 长虹机器 法人股 不流通 6 永红电子 法人股 不流通 7 吉林龙鼎 法人股 不流通 8 广州乐华 法人股 不流通 9 南方稳健 流通股 流通 10 兴华基金 流通股 流通 1、持有本公司5%（含5%）以上股份的股东是吉林华星电子集团有限公司,本报告期内未发生股份变动情况; 2、报告期内持有本公司5%（含5%）以上股份的股东所持股份未发生质押或冻结情况. 三、持有10%以上的法人股东情况： 报告期末持有公司10%的股东为吉林华星电子集团有限公司. 吉林华星电子集团有限公司,法定代表人王桂莲，为国有独资有限责任公司，是于1998 年经吉林市政府批准，以吉林市半导体厂为主体，通过合并、划转等方式改组设立，是国务院确定的520 户重点国有企业之一。公司经营范围为电子产品、自动化仪表、电气设备；应用软件开发及设计、开发、制造与销售；自营国家批准的进出口业务。公司注册资本13932 万元，该公司持有本公司股票6600万股,占总股本的55.93%,为本公司控股股东. 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工 一、基本情况 姓名 性别 年龄 任期 年初和年末持股数量 本公司职位 夏增文 男 49 1999.10-2002.10 0 董事长 郭长印 男 60 1999.10-2002.10 0 董事兼总经理 徐铁铮 男 37 1999.10-2002.10 0 董事兼副总经理 孙殿昌 男 43 1999.10-2002.10 0 董事兼副总经理 丁大月 男 36 1999.10-2002.10 0 董事兼董事会秘书 袁邦伟 男 51 1999.10-2002.10 0 董事 史顺华 男 57 2001.6-2004.6 0 董事 徐柏玉 男 47 1999.10-2002.10 0 董事 吴少章 男 39 1999.10-2002.10 0 董事 李日珍 女 48 2000.4-2003.4 0 监事会召集人 赵东军 男 33 1999.10-2002.10 0 监事 蒋平化 男 27 2000.4-2003.4 0 监事 梁春广 男 62 2000.4-2003.4 0 独立董事 单建安 男 43 2000.4-2003.4 0 独立董事 韩毅 男 32 1999.10-2002.10 0 财务经理 二、年度报酬情况 公司现任董事、监事、高级管理人员共15 名，在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额约为83 万元，金额最高的前三名董事、监事、高级管理人员的报酬总额为32 万元。其中，在3-5 万元年度报酬数额区间内领取报酬的董事、监事、高级管理人员8 名；在6-8 万元年度报酬数额区间内领取报酬的董事、监事、高级管理人员3 名；在9 万元以上年度报酬数额区间内领取报酬的董事、监事、高级管理人员3 名. 三、董事、监事、高级管理人员离任情况 2001 年5 月26 日，公司召开了2000 年度股东大会，审议通过了《关于更换部分董事会成员的议案》，同意王阿盘先生辞去董事职务，选举史顺华先生作为公司新任董事。 四、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司在册员工1671 人 ①学历结构 人数占 职工比例（%） 大专及大专以上 521 31.18 中专、高中 930 55.66 高中以下 220 13.16 ② 专业结构 人数占 职工比例（%） 生产人员 1112 66.55 销售人员 30 1.80 技术人员 429 25.67 管理及财务人员 100 5.98 第五章 公司治理结构 第一节 公司治理的实际状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，规范公司经营运作。目前公司的治理情况基本符合《上市公司治理准则》。 (一)完善公司治理结构，提升治理水准 公司依据中国证监会发布的《中国上市公司治理准则(修订稿)》、《上市公司股东大会规范意见》（2000 年修订）的有关规定，结合自身的特点和需要，对《公司章程》作以修改,以完善公司治理结构，提升公司治理水准. 1．健全股东大会议事规则，保护股东合法权益 为进一步保护股东合法权益，确保公平对待所有股东，特别是使中小股东享有平等的权利、义务，公司依法对股东大会议事规则和决策程序进行完善，主要包括通知、文件准备、召开方式、表决形式、会议记录及其签署、对外公告、关联股东的回避制度、股东大会的授权原则及需要由类别股东大会决定的事项等内容，促使股东能够积极参与、决定公司治理，最大限度地保护股东合法权益。 2．强化董事的诚信与勤勉义务 为保证公司和股东的最大利益，公平对待所有股东，公司经常组织董事（包括独立董事）参加有关法律、法规、规则及公司章程的培训，熟悉有关法律法规，掌握作为董事（包括独立董事）应具备的相关知识，以了解作为董事（包括独立董事）的权利、义务和责任，使其能够以认真负责的态度履行其职责。 3．发挥监事会的监督作用 公司监事会以财务监督为核心，通过列席股东大会、董事会行使对董事、经理尽职情况进行监督和对公司财务的监督和检查，保护公司资产安全，降低公司的财务和经营风险，维护公司及股东的合法权益。 4．进一步强化信息披露，增加公司透明度 2001 年，公司指定专人负责公司信息的收集和披露工作，确保所有可能对股东和其它利益相关者的决策产生实质性影响的信息得到迅速的归纳和整理，并严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地向全体股东披露，保证其披露信息的时间、方式对所有股东公平，忠实履行了持续信息披露的义务,提高市场的透明度。 第二节 独立董事履行职责情况 为了更好发挥独立董事的作用，在董事会决策前，本公司向独立董事提供充足的资料和必要的准备时间，充分听取、十分重视独立董事所发表的意见，并记录在案。本年度，公司披露的关联交易情况均会请独立董事审阅并发表意见。 公司两位独立董事能够按照相关法律法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护了公司整体利益，尤其关注了中小股东的合法权益不受损害。 第三节 公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东和其他股东分开，具有独立完整的研发、生产和销售系统及面向市场自主经营的能力。 1．人员、机构独立 公司的生产经营和行政管理完全独立，公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职工作，使公司拥有独立完整的劳动、人事及管理体系。 2．财务独立 公司拥有独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，依法独立纳税，并能够独立做出财务决策。 3．资产完整、业务独立 明确界定资产的权属关系，并完成了相关产权变更手续；公司拥有独立的研发系统、采购和销售体系，并在业务上与股东之间不存在竞争关系，独立开展自身业务。 第六章 股东大会情况简介 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1． 股东大会的通知、召集、召开情况 公司于2001 年5 月26 日召开了第一届董事会第六次会议，审议并通过了关于召开2000 年度股东大会的议案，同意于2001 年6 月28 日召开公司2000 年度股东大会，并召集截止2001 年6 月15日下午3:00 交易结束后，在上海证券中央登记结算公司登记在册的本公司股东出席本次股东大会，该通知已登载于2001 年5 月29 日出版的《上海证券报》。 公司2000 年度股东大会于2001 年6 月28 日召开。出席股东大会的股东(含股东代理人)8 人，代表股份数68,003,500 股，占公司总股本的57.63％，符合《公司法》、《公司章程》及有关法规的规定。大会审议了《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年度监事会工作报告》、《2000 年公司财务报告》、《2000 年公司利润分配方案》、《关于同意续聘上海众华沪银会计师事务所的议案》、《关于更换部分董事会成员的议案》、《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》、《关于参股厦门永红电子有限公司的议案》、《关于修改公司章程的议案》等议案。 此次股东大会经北京市信利律师事务所见证后，出具了法律意见书，并认为2000 年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、本次股东大会的议案和表决程序等事项，均符合《公司法》、《规范意见》及《公司章程》的有关规定。会议所通过的有关决议合法有效。 2． 股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日期 出席2000 年度股东大会股东及股东代理人审议通过了《2000 年度董事会工作报告》、《2000 年会监事会工作报告》、《2000 年公司财务报告》、《2000 年公司利润分配方案》、《关于同意续聘上海众华沪银会计师事务所的议案》、《关于更换部分董事会成员的议案》、《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》、《关于参股厦门永红电子有限公司的议案》、《关于修改公司章程的议案》等议案。其中：在审议《关于更换部分董事会成员的议案》，《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》、《关于参股厦门永红电子有限公司的议案》时，与该关联交易有利害关系的关联人放弃了在股东大会上对该议案的投票权。以上决议已于2001 年6 月29 日登载在《上海证券报》。 第七章 董事会报告 第一节 公司经营情况 一、公司主营业务的范围及其经营状况 1、公司所处的行业及在本行业中的地位 公司经营范围：半导体分立器件、集成电路、电力电子产品、汽车电子产品、自动化仪表、电子元件、应用软件的设计、开发、制造与销售：经营本企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）、经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进口的商品除外）；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。 报告期内，本公司仍以半导体分立器件的设计、芯片加工、封装测试和销售为主业。生产的分立器件主要有TO 系列的TO92、TO126、TO220、TO3P 等规格的产品，应用领域主要面向彩电、节能灯、程控交换机等电子产品制造业。本公司目前是国内半导体分立器件行业的主要芯片制造商和封装测试厂之一。随着“九五”国家级半导体功率器件芯片生产基地项目的顺利建成投产，本公司年末已形成了年生产3 英寸芯片36 万片、4 英寸30 万片、5 英寸30 万片，年封装6 亿只分立器件的生产能力，随着公司的持续快速发展，预计未来本公司在半导体分立器件行业中的地位将进一步增强，在本行业中的地位将进一步提升。 2、公司主营业务经营状况 （1）主营业务收入和经济效益持续增长。 报告期内，尽管面临全球半导体行业严重萧条等多种不利因素，本公司仍然保持快速发展的良好态势，各项经济指标均创历史新高。全年完成主营业务收入23,259 万元，比上年增长28.7 %，其中：成品（彩电、节能灯用功率晶体管等）销售实现20,311.73 万元，比上年增长22.20%；芯片（半导体放电管等）销售实现2,169.57 万元，比上年大幅度增长。全年实现利润总额3,134.72 万元，比上年增长41.63%。实现净利润2,593.26 万元，比上年增长41.47%。 （2）新产品开发取得明显成效 报告期内，本公司研发成果不断涌现，适应市场需要开发了放电管、可控硅、肖特基二极管等多种系列的新产品，其中放电管成功实现了批量化投产和批量化投放市场，公司全年新产品新增销售收入3,956.87 万元，新增利润1,328.57 万元，为历史最好水平。 （3）治理机制不断完善，各项管理进一步加强 首先，以上市契机，本公司按照《公司法》、公司章程及中国证监会、上交所颁布的有关规定，在不断完善股东大会、董事会、经理层为核心的法人治理结构基础上，进一步规范公司的内部运作。其次是在全公司范围内推行以利润为中心的目标管理体制，并层层分解、层层落实，确保全年目标的实现。三是顺利通过ISO14000 体系认证，并通过进一步强化过程控制和QC 攻关活动，使产品质量稳步提高。四是通过对原材料采购实行择优比价，对产品销售逐步向接单和送货收款相分离过渡等措施，不断健全公司的物流管理体制。 （4）募集资金投资项目进展顺利 报告期内，作为募集资金的重点投资项目——半导体功率器件国家级生产基地技改项目顺利建成投产，并于2001 年11 月16 日顺利通过了国家验收。这一项目的竣工投产为实现公司芯片生产从3英寸为主向4 英寸、5 英寸为主的过渡奠定了基础，标志着公司半导体分立器件芯片制造的生产规模和经济实力跃上了一个新的台阶。 报告期内，募集资金投入的TO-220、TO-92 两项封装技术改造项目进展顺利，截止2001 年末，已累计完成实际投资5,415.47 万元，实际投资进度超过了计划进度，预计2002 年上述技改项目可提前竣工投产。 二、公司主营业务业绩 分行业、地区说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成 ①按行业划分： 单位:万元 行 业 主营业务收入 主营业务利润 半导体功率器件业务 22,762.78 7,528.38 咨询服务业务 265.00 265.00 其他 231.40 18.71 合 计 23,259.18 7,812.09 ②按地区划分： 单位:万元 地 区 主营业务收入 主营业务利润 华东地区 8,865.94 2,909.80 华南地区 8,887.33 2,916.82 其他地区 5,505.91 1,985.47 合 计 23,259.18 7,812.09 三、占公司主营业务收入10%以上的产品销售情况 单位:万元 产品名称 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%) 彩电用功率晶体管 6,567.67 4,302.68 34 节能灯用功率晶体管 13,744.06 10,005.34 27 放电管 2,169.57 841.26 61 合 计 占公司主营业务收入10%以上的产品包括彩电用功率晶体管、节能灯用功率晶体管、放电管等；以上半导体功率器件产品主要应用于消费类电子类及通讯类电子产品制造业，上述产品目前在同类产品中均占有相当高的市场份额。 四、报告期内，公司主营业务或其结构未发生较大变化。 五、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 单位：万元 业务性质 注册资本 资产规模 净利润 上海紫金投资管理有限公司 投资管理 2000 2034.27 16.12 上海富华微电子有限公司 技术咨询 600 651.11 41.19 厦门永红电子有限公司 生产销售 2900 10040.74 83.22 报告期内，公司控股及参股公司的经营业绩尚未对公司本期投资收益产生重大影响。 六、主要供应商、客户情况 报告期内，公司向前五名供应商采购的金额合计占年度采购总额的44%；公司向前五名销售客户销售的合计金额占年度销售总额的46%。 七、在公司经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，正值全球半导体市场严重萧条、国内彩电市场又进一步滑落，使公司传统支柱产品彩电用功率晶体管的销售面临不利影响。根据这一情况，公司及时研究对策，及时调整产品结构，对彩电用功率晶体管的销售采取适度调整价位，收缩战线，并进一步向竞争优势明显的大公司、大集团倾斜等多种措施，同时抓住2001 年中期节能灯市场热销的有利局面，迅速扩大节能灯用功率晶体管的产销规模，进一步提高了市场占有率。由于措施得当，报告年度内，本公司彩电用功率晶体管在彩电全行业销量减少的情况下，销量较上年增长32.8%，销售额增长8.3%，节能灯用功率晶体管销量同比增长49.7%，销售额增长44.4%，市场占有率进一步提高。 报告期内，本公司人才储备不足、人力资源素质不能适应公司科学化、现代化管理要求的矛盾进一步突出。为此，公司聘请了专业咨询机构，对公司的人力资源体系全面梳理，以期建立起比较科学合理的人才培训、选拔、考核、激励体系。同时，公司今后将把人力资源的开发建设作为一项经常性的工作，常抓不懈，不断提高公司全体员工的素质，以适应公司长远发展的要求。 第二节 公司投资情况 一、募集资金的使用情况 1、公司于2001 年2 月向社会公开发行5,000 万人民币普通股股票，共募集资金40,694 万元。 2、各项目实际投资进度 单位:万元 投资项目名称 承诺的投 募集资金投入 资金额 金额 半导体电子大功率器件生产基地技术改造项目 24,674 17,168 功率晶体管TO-220 封装生产线技术改造 4,060 2,006.72 TO-92 晶体管封装生产线技术改造项目 3,892 3,408.75 无铝量子阱功率半导体激光器项目 5,800 5.44 计算机管理网络建设项目 894 177.37 计算机辅助设计系统（CAD）项目 1,460 0 合 计 40,780 22,766.28 投资项目名称 ? 投入资金 实际投资? 比例 项目 半导体电子大功率器件生产基地技术改造项目? 70% 不变 功率晶体管TO-220 封装生产线技术改造 50% 不变 TO-92 晶体管封装生产线技术改造项目 87% 不变 无铝量子阱功率半导体激光器项目 不变 计算机管理网络建设项目 20% 不变 计算机辅助设计系统（CAD）项目 0 不变 合 计 公司按照招股说明书承诺，截止2001 年12 月31 日实际投入承诺投资项目的募集资金达22,766.28万元，占募集资金总额的70 % 。公司尚有17,927.72 万元募集资金未投入使用，占募集资金总额的30%，主要是由于部分项目尚未完工所致，公司将视各项目实施进度继续投入资金。 为充分利用尚未使用募集资金的使用效率，公司投资9,338.88 万元用于购买国债，所剩余款存放于开户银行。 （1）半导体电子大功率器件生产基地技术改造项目 该项目投资总额24,674 万元，截至2001 年12 月31 日，已累计投入募集资金17,168 万元。该项目已于2001 年11月通过国家验收，并于当月正式投产。截至2001 年12月31 日已实现销售收入1,288万元。 （2）功率晶体管TO-220 封装生产线技术改造项目 该项目总投资4060 万元，截至2001 年12 月31 日，已累计投入募集资金2,006.72 万元。该项目设备已基本到位。 （3）TO-92 晶体管封装生产线技术改造项目 该项目总投资3,892 万元，截至2001 年12 月31 日，已累计投入募集资金3,408.75 万元。该项目设备已基本到位。 二、其他主要投资情况 2001 年4 月23 日,公司自筹资金1600 万元投资发起设立上海紫金投资管理有限公司.该公司注册资本2000 万元,本公司拥有其80%的股权。 2001 年4 月23 日,公司自筹资金480 万元投资发起设立上海富华微电子有限公司.该公司注册资本600 万元,本公司拥有其80%的股权. 2001 年5 月26 日,公司自筹资金733 万元投参股厦门永红电子股份有限公司.该公司注册资本2900万元,本公司拥有其18 %的股权. 第三节 公司财务状况 报告期内，上海众华沪银会计师事务所为公司出具了无保留意见的审计报告。 公司财务状况表： 单位：元 指标项目 2001年 2000年 增减（%） 总资产 918,549,791.90 381,562,443.63 140.73 长期负债 68,570,909.47 68,570,909.47 362 股东权益 569,966,794.50 123,369,109.20 371.56 主营业务利润 76,475,705.42 49,627,072.89 54.10 净利润 25,932,624.74 18,330,223.21 41.47 上述各项指标变动原因： ①总资产增加系由于公司在报告期内成功上市，募集资金到位及主营业务扩大负债增加所致； ②股东权益增加主要是因为报告年度筹集资金到位及公司净利润增加所致； ③主营业务利润、净利润主要是因为节能灯用功率晶体管和新产品销售大幅增长所致。 第四节 公司生产经营环境以及宏观政策、法规变化情况 2002 年是我国加入WTO 后的第一年，也是本公司面临严峻挑战的一年，具体表现在： 1、我国加入WTO 前，本公司同类产品关税为10%，加入WTO 后，我国根据《信息技术协议》和加入世贸组织的相应承诺，从2002 年1 月起，已将公司同类产品的关税降至为零，使公司彻底纳入到经济全球化的现实之中。我们同国际大公司的竞争已经变成为同一平台的面对面竞争。以彩电用行扫描输出管为例，跨国公司飞利浦、东芝、三洋、三星、仙童等均利用入世为契机，纷纷推出性能好、价格低廉的产品，对本公司的产品销售构成了严重威胁。 2、国内同行业竞争加剧，价格战愈演愈烈。2001 年中期，由于美洲市场对节能灯的需求骤增，使国内节能灯及相关配套企业出现产品供不应求的局面，国内同行纷纷购置设备，扩大产能，但受“9.11”事件影响，步入10 月份节能灯市场大幅下滑，国内节能灯用晶体管市场供过于求，国内同行为争夺市场份额，新一轮价格战已经展开。 3、全球半导体行业不景气，特别是集成电路产业严重滑坡，分立器件市场成为众多境外半导体公司竞相争夺的目标，由于上述因素，预计2002 年国内外分立器件的市场竞争将进一步加剧。 4、受行业特点的制约，公司各类新产品从投产到达标有一个从技术成熟和市场确认的较长过程，因此要在短期内改变长期以来存在的产品结构单一，利润薄弱的问题以及期望半导体功率器件芯片生产基地技改项目建成投产后迅速产生效益，增加利润面临着很大困难。 但在面临上述不利局面的同时，本公司在新的年度也面临着诸多有利因素和发展契机，表现在： ⑴、公司的成功上市，不仅从根本上解决了长期困扰公司发展的资金紧张难题，公司的经济实力大增，同时进一步提升公司的知名度和品牌形象，增强了对客户的吸引力和凝聚力。 ⑵、半导体功率器件芯片生产基地技改项目，已渡过了难度最大的通线过程，同时产品方向已经明确，一批新产品的生产技术已基本掌握。 ⑶、后封装生产线技改项目预计可提前竣工投产，将不仅大幅增加公司的封装能力，而且由于采用自动化的工装设备，使本公司产品质量和性能的持续提高有了保证。 第五节 新年度业务发展规划 一、经营方针 （一）2002 年生产经营方针： 努力实现芯片制造从3 英寸硅片为主导向4 英寸、5 英寸硅片为主导的过渡；努力拓展分立器件的国内外市场，在最短的时间消化扩充产能；努力推动新产品的批量化生产和批量化投放市场，不断提高新产品的销售比重；进一步开展工艺创新、大力改进设备管理体制、有效运行质量管理体系，持续提升产品质量，提高生产效率；进一步加强人力资源的建设，加大人才培养的力度，为公司的快速发展提供人才的保证；进一步加强成本管理，完善成本控制体系，将各项不合理的开支和费用降至最低限度；进一步树立“安全第一”思想，确保安全生产。 （二）2002 年主要经济工作目标 新年度本公司的经营目标如下： 1、产品产量 年生产芯片： 3 英寸 36 万片 4 英寸 24 万片 5 英寸 3 万片 年封装分产器件： 4 亿只 2、主营业务收入 32000 万元 3、净利润 3600 万元 （三）生产经营策略： 1、全方位开拓市场，不断扩大市场份额 （1）利用加入WTO 后，国内彩电出口增加、市场回暖的有利契机，积极扩大彩电用功率晶体管的销售，通过提质降价、强化售后服务等措施，进一步巩固和扩大市场占有份额，继续保持本公司在该领域的竞争优势； （2）在市场集中的华东地区设立销售分公司，同时试行节能灯用晶体管代理制，进一步扩大公司节能灯用晶体管该地区的市场占有率； （3）通过营销人员和技术开发人员的团队协作和全力配合，通过变被动解决到主动服务、在客户正式使用前提供系统解决方案等一系列措施，全力以赴开发新产品市场； （4）努力谋求扩大出口，积极参与国外市场上的竞争，力争2002 年公司出口有较大的突破。 （5）采用公司委派和就地招聘的方法扩大销售员队伍，年内使销售员队伍扩大到40 名左右。同时，通过系统化的培训，不断提高营销人员的业务素质。 2、进一步推进产品调整结构，扩大提高竞争优势 （1）公司传统优势产品彩电及节能灯用晶体管，应进一步拓宽产品型号系列，以满足不同客户的不同需求。 （2）抓住半导体功率器件芯片生产基地技改项目竣工投产、产能提升的有利时机，加快可控硅、肖特基二极管等系列新产品的量产步伐，力争实现上述新产品在2002 年内批量化投放市场。 （3）通过与国外大公司的合作，加快平面型系列三极管的开发进度，以加快进入PC 机电源市场。 （4）5 英寸线拟成立独立的生产事业部，并通过引进国外先进管理经验和先进技术，开发和生产CMOS 和功率MOS、IGBT 产品，力争在2002 年内实现量产。 3、进一步加强成本管理，不遗余力降低各项成本 在半导体市场不景气、价格不断下滑的情况下，能否实现成本的有效控制成为完成2002 年度目标的关键一环。 （1）建立科学规范的财务预算和控制体系。根据2002 年度利润目标，在财务综合分析的基础上，合理编制预算，严格预算管理和控制，使各项成本支出处于受控状态； （2）通过优化设计、进行平面工艺开发和创新等多种措施，力争使同等性能的芯片的单位成本降低10%； （3）通过完善设备管理体系，保持设备的完好状态，通过科学化的生产管理方法和手段，大幅度提高芯片生产的一次传片率，不断压缩生产周期，减少在线资金占用和成本。 （4）抓住材料市场供大于求的有利时机，大幅降低原材料的采购价格成本。 （5）加强费用控制，杜绝一切不合理或不必要的开支。 4、扩大“九五”项目战果，加快培养新的经济增长点。 半导体功率器件芯片生产基地技改项目的竣工投产是华微电子发展史上的一个重要里程碑，也是公司谋求进一步发展的关键所在。为此，2002 年度公司将重点抓好该项目生产线的完善和提高，通过对关键工艺的技术攻关和技术创新，通过狠抓基础管理和采用科学的生产管理方法，力争在最短时间内实现生产线的高效率运转，为公司创造新的经济增长点。 5、进一步-强化质量意识，严格运行质量管理体系。 （1）通过推行员工的质量宣誓和质量自检制度，不断强化每个员工的质量意识，并树立员工既是作业员又是品管员的理念。 （2）通过采用PDCA 方法和案例分析等多种措施，围绕着2002 年度的质量工作目标，强化贯彻落实整改，有效运行ISO9002 质量管理体系。 6、大力开发人力资源，强化人力资源的能力建设。 （1）通过联合办学、合作建立技术开发中心，引进来、走出去等多种措施，培养和造就一支高素质的工艺、设备和产品设计工程师队伍。 （2）着重抓好员工培训工作，建立自上而下的培训体系，重点强化对设备工程师、工艺工程师、班组长和一线操作员的培训。 第六节 董事会日常工作情况 报告期内，公司董事会召开了6 次会议： 1．公司第一届董事会第四次会议于2001 年3 月7 日下午在公司本部会议室召开，出席会议的董事共11 名，为董事会成员的100%。依据《公司法》和公司章程的规定，本次董事会为合法有效召开，所作出的决议合法有效。本公司全体监事列席了会议。会议审议通过了如下决议： （1）审议并通过了《吉林华微电子股份有限公司上市公告书暨2000 年度财务报告》； （2）审议并通过了2000 年度的利润分配预案； 本次会议决议公告刊登于2001 年3 月10 日《上海证券报》 2．公司于2001 年4 月23 日以通讯方式召开了第一届董事会第五次会议，出席会议的董事11名，其中5 名董事以通讯方式投票表决，依据《公司法》和公司章程的规定，本次董事会为合法有效召开，所作出的决议合法有效。本公司全体监事列席了会议。会议审议通过了如下决议： （1）审议并通过关于出资1600 万元投资组建上海光华投资管理有限公司(名称须经工商部门核准)的议案； （2）审议并通过关于出资480 万元投资组建上海建华微电子有限公司(名称须经工商部门核准)的议案； （3）审议并通过购买上海汤臣金融大厦8 楼12、13 室面积为233.62 平方米的办公用房。 3．公司第一届董事会第六次会议于2001 年5 月26 日在公司本部会议室召开,应到董事11 名,实到7 名,授权董事3 名,公司3 名监事列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定,会议审议通过了以下议案： （1）审议并通过公司2000 年度董事会报告； （2）审议并通过关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案； （3）审议并通过关于续聘上海众华沪银会计师事务所的议案； （4）审议并通过关于参股厦门永红电子股份有限公司的议案； （5）审议并通过关于更换部分董事会成员的议案； （6）审议并通过关于修改《公司章程》的议案； 本次会议决议公告刊登于2001 年5 月29 日《上海证券报》 4．公司第一届董事会第七次会议于2001 年8 月14 日在公司本部会议室召开。本公司董事会董事共11 人参加本次会议，根据本公司章程及董事会议事规则，本公司董事会所作决议可以通过传真的形式进行传签，且董事会认可此次形式为合法有效之方式。本公司监事会监事共3 人列席会议。各位董事经表决一致通过如下决议： （1）审议并通过公司2001 年度中期报告及摘要； （2）审议并通过公司2001 年中期利润分配预案； （3）审议并通过建立“计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度”的报告； （4）审议并通过关于计提资产减值准备及追溯调整的报告。 本次会议决议公告刊登于2001 年8 月16 日《上海证券报》 5．公司第一届董事会第八次会议于2001 年10 月22 日在公司本部会议室召开，应到董事11 名，实到6 名，公司3 名监事列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议审议通过了如下决议: （1）审议并通过关于发行股票冻结利息收入的处理方案； （2）审议并通过关于半导体电子大功率器件生产基地技术改造项目追加概算的议案； （3）审议并通过关于同意用机器设备净值向银行申请抵押贷款的议案。 6．公司第一届董事会第九次会议于2001 年12 月26 日于公司本部会议室召开。本公司董事会董事共11 人参加本次会议， 根据《公司章程》及董事会议事规则，本公司董事会所作决议可以通过传真的形式进行传签，且董事会认可此次形式为合法有效之方式。本公司监事会监事共三人列席会议。会议审议通过了如下决议： （1）审议并通过关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案； （2）审议并通过关于合资建立上海昊辉微电子有限公司的议案； （3）审议并通过关于同意用固定资产进行抵押贷款的议案； （4）审议并通过按公司税后净利润10％的水平计提激励基金，并计入当期成本费用的议案； 本次会议决议公告刊登于2001 年12 月28 日《上海证券报》《证券时报》 第七节 本年度利润分配预案和2002 年利润分配政策 经上海众华沪银会计师事务所审计，本公司2001 年度实现净利润25,932,624.74 元。按《公司章程》有关规定，提取10%的法定公积金2,639,107.76 元和5%的法定公益金1,319,553.89 元，加上2000 年度未分配利润17,095,287.34 元，本年度可供全体股东分配的利润为39,069,250.43 元。 本年度利润分配预案为：拟以2001 年年末总股本118,000,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.00 元（含税），派发现金红利总额11,800,000 元，剩余27,269,250.43 元结转以后年度分配; 本年度不进行资本公积金转增股本。以上利润分配预案须提交年度股东大会审议通过后实施. 本公司预计2002 年度进行一次利润分配，2002 年度实现的净利润用于利润分配的比例不少于10％，利润分配方式将采用现金红利方式，并不进行资本公积金转增股本。以上分配政策为预计方案，董事会将根据公司实际情况对该政策进行调整。 第八章 监事会报告 一、监事会的会议情况 报告期内，公司监事会召开了2 次会议； 1、公司第一届监事会第三次会议于2001 年5 月26 日下午2:00 在公司会议室召开。会议应到监事3 名，实到3 名，由监事长李日珍主持，符合《公司法》和《公司章程》规定。会议审议通过了如下决议： (1) 审议通过了公司2000 年监事会工作报告； (2) 审议通过了公司2000 年度财务报告； (3) 审议通过关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案。 本次会议决议公告刊登于2001 年5 月29 日《上海证券报》 2、公司第一届监事会第四次会议于2001 年8 月14 日在本公司会议室召开，公司全体监事出席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。会议一致通过如下决议： (1) 审议通过公司2001 年度中期报告及摘要； (2) 审议通过公司2001 年中期利润分配预案; (3) 审议建立“计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度”的报告； (4) 审议关于计提资产减值准备及追溯调整的报告。 本次会议决议公告刊登于2001 年8 月16 日《上海证券报》 二、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会的执行情况，公司高管人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行监督，列席了各项董事会和股东大会，认为本届董事会在过去一年工作里的工作是认真的，公司的经营决策科学、合理，公司各项管理制度较为健全并得到了切实执行。公司的董事会、经营班子及全体高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律、法规、公司章程，没有发生任何损害公司利益和股东权益的行为。 三、监事会对公司财务情况的意见 本年度，监事会对《2001 年中期报告》进行了审议，认为该报告真实地反映了公司2001 年度中期财务状况和经营成果； 本年度，经上海众华沪银会计师事务所出具标准无保留意见《吉林华微电子股份有限公司2001年度审计报告》，真实地反映了公司2001 年度的财务状况和经营成果。 四、监事会对公司募集资金投资项目的意见 监事会全体成员列席了本次股东大会之前的公司董事会有关会议，认真听取了董事会决议过程中的分析意见，一致认为本次募集资金投资项目与进度与招股说明书承诺投资项目与进度基本一致。其中临时占用部分募集资金用于半导体功率器件芯片生产基地扩建和追加投资，是根据市场竞争的需要，按照本公司发展战略而作出的决策，符合公司的长远利益。 五、监事会对重大资产收购的意见 本着对全体股东负责的精神，监事会根据《公司法》、《公司章程》及《上海证券交易所上市规则》等法律法规规定，对公司发生的重大资产收购事项的全过程进行了监督，监事会认为关于收购吉林华星电子集团有限公司代为建造的半导体功率器件生产基地项目的工艺厂房及附属设施，收购价格完全与有证券资格的评估机构出具评估报告中的评估价格一致，与招股说明书承诺基本一致，履行了诚信义务，并维护了全体股东的利益，其审议程序符合有关法律规定。 六、监事会对关联交易的意见 2001 年12 月26 日召开第一届董事会第九次会议审议通过了《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》，决议公告刊登在2001 年12 月28 日的《上海证券报》、《证券时报》。 监事会全体成员列席了第一届董事会第九次会议，认真听取董事会决策过程中的分析意见，一致认为本公司以评估价格向华星集团收购2869.83 万元设备资产用于3 英寸生产线扩容的措施，未发生和出现内幕交易，损害股东权益和造成资产流失的情况。 公司与关联企业之间存在部分关联交易,该部分关联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，公平合理，定价公允，没有损害公司及非关联股东的利益。公司董事会在作出有关关联交易的决策的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律、法规和公司章程的行为。 第九章 重要事项 1．报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 公司无重大诉讼、仲裁事项。 2．报告期内公司收购情况及进程。 (1) 公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》,同意依据《招股说明书》中承诺，用募集资金以评估价格8917.58 万元人民币,收购吉林华星电子集团有限公司代为建造的半导体电子功率器件生产基地项目的工艺厂房及附属设施，上述议案经本公司2000 年度股东大会审议通过，决议公告刊登在2001 年6 月29 日的《上海证券报》。此次交易行为已进行完毕。 (2)公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于受让吉林华星电子集团有限公司资产的议案》，决定用自有资金，以评估价值2869.83 万元收购华星集团的机器设备，用于3 英寸生产线的生产能力扩容改造。本次收购对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。决议公告刊登在2001 年12月28 日的《上海证券报》、《证券时报》。此次交易行为已进行完毕。 3．报告期内公司重大关联交易事项 报告期内发生以上两项重大关联交易，已按法定程序进行完毕，并分别于2001 年6 月29 日、2001年12 月28 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》上。 4．其他关联交易 （1）、采购货物及设备 本公司向上述关联方采购货物, 货物的价格按市场价确定。本期向华星集团公司购入电容产品120 万元，原材料217 万元，机器设备537 万元。 （2）、销售货物 本公司向上述关联方销售货物，销售的价格按市场价确定。本期向华星集团公司销售材料133万元,销售产品13.5 万元，其他物品41.1 万元。 （3）、土地租赁 本公司与华星集团签订土地使用权租赁协议，本公司有偿租赁华星集团拥有的位于吉林市长江街100 号的面积为36,807.15 平方米的土地使用权，每年向华星集团公司支付土地租金12.352 万元，租赁期限为49 年。此合同自2000 年开始执行。本期支付12.352 万元。 （4）、房屋租赁 本公司与华星集团签订房屋租赁协议，公司有偿租赁华星集团拥有的位于吉林市长江街100 号，建筑面积共计2840 平方米的建筑物，每年向集团公司支付房屋租金31.24 万元，租赁期为2000 年1月30 日至2002 年1 月30 日。本期支付31.24 万元。 （5）、商标 本公司于2001 年12 月，本公司已无偿受让了华星集团拥有的注册号为1102652 号的“吉半”牌商标以及注册号为673644 号的图形商标。 （6）、综合服务协议 本公司与华星集团签订综合服务协议，由华星集团向公司员工提供住房、医疗保健、餐饮、文化娱乐、保安等生活服务。公司向华星集团提供水、电、汽、照明等动力供应。以上收费按市场定价的原则收取，且在价格、服务质量、付款方式等交易条件相同的条件下，双方均优先与对方交易。本期向集团公司支付各类生活服务费78.70 万元；本公司向华星集团公司收取水、电、汽等动力供应费用81.36 万元。 （7）、资金往来 本年度本公司因未取得进出口经营权前与华星集团公司共发生代垫材料、设备款及一般往来共计2956万元。截止本年末华星集团公司尚欠本公司134 万元。 5．公司对外担保事项： 报告期内公司未给他人提供担保。 6．报告期内公司更改名称或股票简称的说明： 报告期内公司无更改名称或股票简称的情况。 7. 其他重大合同 2001年11月，本公司与吉林省吉林市工商银行高新支行签订了2001 年高新（抵）字第0043 号《最高额抵押合同》，合同约定公司以价值8760 万元的机器设备用于抵押，其中：抵押权人为吉林省吉林市工商银行高新支行，被担保的主债权的种类及数额为银行流动资金贷款人民币4800 万元，债务人履行债务的期限为2001 年11 月25 日至2004 年12 月30 日。 8．公司或持股5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况： (1) 公司于2001 年2 月20 日在上海证券交易所公开发行5000 万A 股股票，《招股说明书》中承诺用募集资金收购吉林华星电子集团有限公司代为建造的半导体电子功率器件生产基地项目的工艺厂房及附属设施等资产。经2001 年6 月28 日召开的2000 年年度股东大会批准，同意用募集资金以评估价值为8,917.58 万元的价格收购上述资产。截止2001 年6 月30 日，本公司已向集团公司支付了上述收购款项，本收购事项已基本完成。 (2) 公司于2001 年2 月20 日在上海证券交易所公开发行5000 万A 股股票，《招股说明书》中承诺用募集资金6,035 万元归还先期购买IBM 日本分公司设备的银行贷款。鉴于上述贷款属于长期贷款项目尚未到期，同时为进一步扩充产能，实现规模经济，以增强入世后本公司的竞争实力，公司及时进行了半导体功率器件芯片生产基地技术改造项目的扩建和追加投资，因此临时占用了上述募集资金共计4751 万元，公司承诺在该上述银行贷款到期后，将用公司自有资金归还因该上述项目扩建所垫支的资金。 9．公司聘任、解聘会计师事务所的情况及支付给聘任会计师事务所的报酬情况 本年度，公司继续聘任上海众华沪银会计师事务所作为公司财务审计工作，并支付20 万元作为本年度审计费用。 10．公司、公司董事会及董事如在报告期内有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况 报告期内，公司、公司董事会及董事不存在受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 11．报告期内公司无委托理财事项。 第十章 财务报告 第一节 审计报告 一、审计报告 沪众会字（2002）第0220号 吉林华微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了吉林华微电子股份有限公司及合并子公司（以下简称贵集团）截止2001年12 月31 日的资产负债表和2001 年度的利润及利润分配表以及2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵集团负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是按照《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵集团的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵集团截止2001 年12 月31 日财务状况和2001 年度的经营成果以及2001 年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国注册会计师 中国，上海 2002年2月1日 第二节 会计报表附注 一、基本情况 吉林华微电子股份有限公司（以下简称本公司）原名吉林华星科技股份有限公司，是由吉林华星电子集团有限公司作为主发起人，以集团公司半导体器件业务的相应经营性资产投入,联合国营长虹机器厂、厦门永红电子有限公司、广州乐华电子有限公司、吉林龙鼎集团有限公司共同发起设立的股份有限公司，经国家科技部、中国科学院认定为高新技术企业。本公司注册资本6800 万元，每股面值1 元，由吉林华星电子集团有限公司（以下简称华星集团公司）出资6600万元，占股本总额的97%，其余发起人各出资50 万元，共计200 万元，占股本总额的3%。本公司1999 年10 月21 日在吉林省工商行政管理局领取了企业法人营业执照，注册号2200001033040。2000 年5 月本公司更名为吉林华微电子股份有限公司，于2000 年5 月12 日取得变更后企业法人营业执照。2001 年经中国证监会证监发行[2001]18 号文核准，于2001 年2 月20 日公开发行人民币普通股5000 万元，每股发行价8. 42 元并于2001 年3 月16 日在上海证券交易所挂牌交易，证券代码600360。 本公司主要经营半导体器件、集成电路、电力电子产品、汽车电子产品、自动化仪表、电子元件、应用软件的设计、开发、制造与销售。 二、主要会计政策，会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度：本公司执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定。 2.2 会计年度：本公司的会计期间采用日历制，即自公历1 月1 日至12 月31 日为一会计年度。 2.3 记帐本位币：本公司以人民币为记帐本位币。 2.4 记帐基础和计价原则：本公司以权责发生制为记帐基础，除公司改制成立时，对进行资产评估的资产按评估价值进行计价外，各项资产以历史成本为计价原则。 2.5 外币业务核算方法：本公司外币业务以业务发生当日的市场汇率中间价为折合汇率，月末对货币性资产负债帐户中的外币余额按月末市场汇率重新折合，重新折合人民币数额与帐面人民币余额的差额作为汇兑损益，以财务费用项目计入当期损益。 2.6 合并会计报表编制方法 （1） 合并范围的确立原则：本公司对其它单位投资具有实际控制权的，该单位列入合并范围。 （2） 合并所采用的会计方法：合并报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别报表以及其它有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 （3） 子公司与母公司采用的会计政策一致。 2.7 现金等价物的确定标准：本公司将凡同时具备期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物，列入现金流量表。 2.8 坏帐核算方法 （1） 坏帐的确认标准：A.因债务人破产或死亡，经清算仍然不能收回的应收帐款；B.因债务人逾期未履行偿债义务超过三年或有明显迹象，确定不能收回的应收帐款。 （2） 坏帐损失的核算方法：本公司采用坏帐备抵法，按应收款项期末余额帐龄百分比计提。实际发生的坏帐损失在履行了规定的审批手续后，冲减坏帐准备。具体计提方法如下： 应收款项帐龄 计提标准 计提比例 1 年以下 期末余额 2% 1 年-2年 期末余额 5% 2 年-3年 期末余额 10% 3 年-5年 期末余额 50% 5 年以上 期末余额 90% 对有的应收款项也采用个别认定计提坏帐准备。 2.9 存货核算方法：本公司的存货主要包括原材料、在产品、自制半成品和产成品等。原材料和自制半成品采用计划价格核算，在领用及发出时，通过材料成本差异科目将计划成本调整到实际成本。在产品通过月末盘点，确定耗用成本。在产品、产成品等领用及发出采用加权平均法确定其成本。低值易耗品及包装物采用领用时一次摊销法。 存货跌价准备的计提方法：本公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备。 2.10 短期投资核算方法：本公司短期投资按取得时的实际成本计价，短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收股利或利息外，以实际收到时作为投资成本的收回，冲减短期投资的帐面价值。 短期投资跌价准备的计提方法：本公司期末按帐面投资总额与市价孰低法计提短期投资跌价准备。 2.11 长期投资的核算方法： （1） 长期股权投资：对具有控制、共同控制或重大影响的投资采用权益法核算，对无控制、无共同控制或重大影响的投资，采用成本法核算。股权投资差额按10 年摊销，如经营期限短于10 年，按经营期限摊销。 （2） 长期债券投资：按实际支付的价款核算，债券的利息收入按权责发生制处理。并同时按直线法摊销其溢价或折价，列为各期损益。 （3） 长期投资减值准备的提取方法：采用逐项计提方法。本公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资企业经营状况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期投资的帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的将来期间内不可能恢复时，将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的差额部分，确认为当期投资损失。已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的，在原已确认的投资损失的范围内转回。 2.12 固定资产计价和折旧方法 （1） 固定资产的标准：本公司将使用年限在一年以上的房屋建筑物、通用设备、专用设备、运输设备及其他与生产经营有关的设备、器具、工具以及单项价值达到或超过人民币2000 元，使用年限在两年以上的非生产经营用设备和物品列为固定资产。 （2） 固定资产的分类：公司将固定资产分为房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备及其它设备。 （3） 固定资产的计价方法：A.华星集团公司投入的固定资产按评估后原值计价；B.购入的固定资产,按实际支付的价款、包装费、运输费、安装成本交纳的有关税金等入帐；C.自行建造的固定资产，按该项资产达到预定可使用状态前所发生的支出入帐；D.投资者投入的固定资产，按投资者各方确认价值入帐。 （4） 固定资产的折旧方法：固定资产预留3%的残值，按直线法在其使用年限内计提折旧，各类固定资产的使用年限及折旧率列示如下： 资产类别 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 35年 2.77% 专用设备 10年 9.7% 通用设备 15年 6.47% 运输设备 10年 9.7% 办公设备 10年 9.7% 其它设备 10年 9.7% （5）固定资产减值准备的提取方法：在每年年终及年中，对固定资产逐项进行检查，如果市价持续下跌、或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致可收回金额低于帐面价值的，按单项固定资产可收回金额低于帐面价值的差额作为固定资产减值准备。 2.13 在建工程的核算方法: （1）在建工程按实际成本记帐，用于工程项目的借款利息,在工程达到可使用状态前计入在建工程,在工程达到可使用状态后计入当期损益。在建工程于工程达到可使用状态时转入固定资产。 （2）在建工程减值准备的确认和提取方法：本公司于每年年终及年中，对在建工程进行全面检查，如果出现下列情况，则按可收回金额低于帐面价值的差额提取在建工程减值准备： A. 长期停建且预计在未来3 年内不会重新开工的； B. 所建项目无论在性能上，还是在技术已经落后，并且给本公司带来的经济利益具有很大的不确定性； C. 其他足以表明在建工程已经发生了减值的情形。 2.14 无形资产核算方法: （1） 计价和摊销：无形资产购入按实际成本计价，投资者投入的按投资者各方确认价值计价，自取得当月起按合同规定的受益年限与法律规定的有效年限孰低平均摊销。如果无受益年限与法律规定的有效年限，按10 年平均摊销。 （2） 无形资产减值准备的确认和提取方法：本公司于每年年末和年中，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对可收回金额低于帐面价值的，按单项无形资产可收回金额低于帐面价值的差额作为无形资产减值准备。 2.15 长期待摊费用摊销方法： （1） 本公司筹建期间发生的费用先在长期待摊费用中归集，于开始生产经营的当月一次计入当期的损益。 （2） 本公司长期待摊费用核算租入固定资产改良支出等与生产有关受益期超过一年的支出，租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内摊销，其他长期待摊费用按受益年限平均摊销。 2.16 借款费用的会计核算方法： 借款发生的利息支出，属于与购建固定资产相关的，在固定资产达到预定可使用状态前计入相关固定资产的成本,在固定资产达到预计可使用状态后计入财务费用；属于生产经营期间的，直接计入财务费用。 2.17 应付债券的核算方法 本公司发行债券时，按发行价格总额计入应付债券。实际发行价格与票面价值之间的差额计入债券折价或溢价，并在债券的存续期间按直线法于计提利息时摊销。 2.18 收入确认原则： （1） 销售产品：本公司销售产品，以产品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该产品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该产品有关的成本能够可靠地计量，确认收入实现。 （2） 提供劳务：劳务已经提供，相关的收入已收到或取得了收款的证据，并且与劳务有关的成本能够可靠地计量，确认收入实现。 （3） 他人使用本公司资产：他人使用本公司资产，本公司收取的利息和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业、收入的金额能够可靠的计量时确认收入。其中：利息收入按他人使用本公司现金的时间和使用利率计算确定，使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。 2.19 所得税的会计处理方法： 公司所得税的处理方法采用应付税款法。 2.20 会计政策、会计估计变更及其影响 （一）本公司根据财政部财会[2000]25号《关于印发<企业会计制度>的通知》的要求，从2001年1月1日起执行《企业会计制度》，改变如下会计政策： (1) 固定资产原不计提减值准备，现改为期末对单项固定资产按可收回金额与帐面价值孰低计提减值准备。 (2)在建工程原不计提减值准备，现改为期末单项在建工程项目可收回金额与帐面价值孰低计提减值准备。 (3)无形资产原不计提减值准备，现改为期末对单项无形资产按可收回金额与帐面价值孰低计提减值准备。 (4)委托贷款原不计提减值准备，现改为期末对单项委托贷款按可收回金额与帐面价值孰低计提减值准备。 (5)长期待摊费用的开办费原按在开始生产经营的当月按五年平均摊销，现改为按在开始生产经营的当月一次计入费用。 (6)根据财政部财会字（2001）5号规定，住房周转金调整年初未分配利润数。 （二）会计政策、会计估计变更的影响： 变更事项 2000年前影响数 2000年度影响数 累计影响数 2001年度影响数 固定资产减 -2,269,804.42 -2,901,451.15 -5,171,255.57 -74,044.46 值准备 开办费 -255,554.01 住房周转金 671,026.25 671,026.25 合计 -1,598,778.17 -2,901,451.15 -4,500,229.32 -329,598.47 上述会计政策变更已采用追溯调整法进行了调整，会计估计变更已采用未来适用法进行了调整。会计政策及会计估计变更对留存收益累计影响数为-4,500,229.32元，其中调减了2000年前利润1,598,778.17元，调减了2000年度利润2,901,451.15元，调减了2001年利润329,598.47元。 三、税项 税项 税率 计税基数 所得税 15% 应纳税所得额 增值税 17% 增值额 营业税 5% 营业额 城建税 7% 应纳增值税、营业税等 本公司已被认定为高新技术产业企业，注册于国家批准的高新技术产业开发区，按规定执行所得税税率为15%。 本公司子公司上海紫金投资管理有限公司注册于上海市浦东新区，作为新办企业可享有15%的所得税税率，按浦东新区财政局浦财经第3360302553 号核准通知书核定根据浦东新区“十五”财政扶持措施的有关规定可享有以下具体扶持：补贴类型为按利润总额；补贴比例从2001 年6 月20 日至2001 年12 月31 日为14%，从2002 年1 月1 日至2003 年12 月31 日为7%。 本公司子公司上海富华微电子有限公司注册于上海市浦东新区，作为新办企业可享有15%的所得税税率。 四、控股子公司及合营公司 （1）控股子公司及合营公司基本情况： 公司名称 业务性质 注册资本 经营范围 上海紫金投资管理有限公司 有限公司 2000万元 投资管理 上海富华微电子有限公司 有限公司 600万元 技术咨询 厦门永红电子有限公司 有限公司 2900万元 生产销售 公司名称 实际投资额 所占权益比例 核算方法 上海紫金投资管理有限? 1600万元 80% 权益法 上海富华微电子有限公? 480万元 80% 权益法 厦门永红电子有限公司 740万元 18% 成本法 （2）合并报表范围变更情况说明： 增加合并公司名称 原因 上海紫金投资管理有限公司 新成立 上海富华微电子有限公司 新成立 五、主要会计报表项目： 5.1 货币资金 2001年12月31日 2000年12月31日 现金 11,576.67 443.35 银行存款 125,392,248.21 3,697,697.54 其他货币资金 18,064,004.22 0.00 143,467,829.10 3,698,140.89 本公司本年货币资金比上年增长3779%，系本公司收到募集资金尚未全部使用造成。 5.2 短期投资 投资项目 投资金额 期末市价 资料来源 债券投资—国债投资 93,388,837.74 93,947,730.00 海证券交易所2001 年12月31日资料 股票投资 338，058.00 282，700.00 上海证券交易所2001 年12月31日资料 93,726，895.74 94,230，430.00 短期投资跌价准备增减变动 投资项目 期初金额 本期增加 本期减少 期末金额 资料来源 股票投资 55,358.00 55,358.00 上海证券交易所2001 年12 月31 日资料 本公司的招股说明书中阐明尚未使用的募集资金可进行债券投资，故本公司用尚未使用的募集资金购买了20 国债（4）和21 国债（3），共计金额9339 万元。 本公司不存在投资变现的重大限制。 5.3 应收票据 票据类别 2001年12月31日 2000年12月31日 银行承兑汇票 3,141,747.80 230,000.00 5.4 应收帐款 2001年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐 坏帐准备 计提 比例 1年以内 94,149,816.88 95.10 2% 1,882,996.34 1年—2年 1,458,849.77 1.47 5% 72,942.49 2年—3年 3,388,216.26 3.43 10% 422,936.11 98,996,882.91 100.00 2,378,874.94 2000年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐 坏帐准备 计提 比例 1年以内 97,000,550.53 98.11% 2% 1,940,011.01 1年—2年 1,863,966.22 1.89% 5% 93,198.31 2年—3年? 98,864,516.75 100.00% 2,033,209.32 应收帐款主要集中在长虹，创维等实力及信誉较好的大企业，回款率高，对其他企业销货时采取欠款限额供货和款到发货的措施，严格控制发生坏账的风险，因此一年以内的应收帐款按2%计提坏账准备，低于5%。 上述款项中无持公司5%以上表决权股份的股东欠款。 其中应收款前五位如下： 单位名称 余额 欠款原因 占应收款比例 深圳新创维集团公司 11,249,166.58 销货款 11.36% TCL 王牌电器有限公司 12,962,760.02 销货款 13.09% 四川长虹股份有限公司 7,784,248.78 销货款 7.86% 顺德勒流镇勒南华强五金电器厂 9,319,809.70 销货款 9.41% 中山绿明节能灯厂 6,398,399.81 销货款 6.46% 47,714,384.89 48.20% 5.5 其他应收款： 2001年12月31日 帐龄 金额 比例% 计提比例 坏帐准备 1年以内 14,233,437.75 82.45 2% 322,521.71 1-2年 3,030,551.20 17.55 5% 151,527.56 17,263,988.95 100.00 474,049.27 2000年12月31日 帐龄 金额 比例% 计提比例 坏帐准备 1年以? 5,890,805.26 93.04% 2% 117,816.11 1-2年 440,577.56 6.96% 5% 22,028.88 6,331,382.82 100.00% 139,844.99 上述其他应收款主要为非贸易性往来，一年内的其他应收款按历年发生的坏帐比例情况分析一般低于2%，故一年内的其他应收款按2%计提坏帐。 上述款项中有持公司5%以上表决权股份的股东吉林华星集团有限公司欠款1,336,554.80 元。 上述款项中大额余额单位有北京浩源有限公司2,000,000.00 元。 本公司前五名其他应收款总额为6,073,985.70 元，占其他应收款余额35.18%。 5.6 预付帐款 帐龄 2001年12月31日 比例 2000年12月31日 比例 1年以内 43,473,869.68 93.11% 26,793,370.25 78.92% 1-2年 1,214,642.08 6.89% 5,060,411.68 14.91% 2-3年 2,096,637.59 6.18% 合计 46,688,511.76 100.00% 33,950,419.52 100.00% 上述款项中无持公司5%以上表决权股份的股东欠款。 1年以上款项为本公司尚欠对方公司尾款尚未结清，故对方公司未发货及开具发票。 5.7 存货: 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 包装物 72,058.09 14,651.02 低值易耗品 158,594.58 106,364.95 产成品 25,258,204.20 3,437,036.63 在产品 19,832,692.12 11,611,322.15 自制半成品 7,073,345.27 3,804,104.02 委托加工材料 688,256.29 89,431.28 原材料 16,780,925.81 8,316,155.47 合计 69,864,076.36 27,379,065.52 减：存货跌价准备 109,318.24 0.00 帐面价值 69,754,758.12 27,379,065.52 本公司本年存货比上年增长了154.77%，系本公司销售规模扩大及半导体器件技术改造项目完工批量投产，增加购货造成。 存货跌价准备增减变动： 项目 2000年12月31日 本期增减 2001年12月31日 产成品 47,106.80 47,106.80 原材料 62,211.44 62,211.44 合计 0.00 109,318.24 109,318.24 公司可变现净值的确认依据为：（1）产成品：公司资产负债表日前后的销售同一产品的价格减一定的销售税金及销售费用；（2）原材料（包括委托加工材料、包装物、低值易耗品）：公司资产负债表日前后购入的相同或相似材料的价格；（3）在产品：按产成品确认的可变现净值与完工程度计算确认。 5.8 待摊费用 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 结存原因 保险费 146,659.07 2002年受益，剩12月未摊 广告费 80,000.00 2002年受益，剩10月未摊 新产品物耗 750,469.73 78,412.25 2002年受益，剩8月未摊 合计 977,128.80 78,412.25 5．9 长期股权投资： 投资项目 期初 减值准备 期末 减值准备 对联营公司投资 0.00 0.00 7,395,165.40 0.00 合计 0.00 0.00 7,395,165.40 0.00 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注 投资金额 占注册资本金 册资本比例 额不一致原因 厦门永红电子有限公司 26 18% 7,395,165.40 溢价投入 5.10 固定资产: 原值 2000年12月31日 本期增加 本期减少 2001年12月31日 房屋建筑物 42,273,830.22 127,336,945.38 0.00 169,610,775.60 专用设备 83,068,255.00 172,686,283.74 498,818.00 255,356,324.74 通用设备 7,245,083.00 32,553,743.22 80,308.00 39,617,914.22 运输设备 388,950.00 1,277,403.50 730,000.00 1,141,403.50 办公设备 1,629,786.00 1,467,966.45 636,622.00 2,256,080.45 其他设备 0.00 530,937.40 0.00 530,937.40 134,605,904.22 335,853,279.69 1,945,748.00 468,513,435.91 累计折旧 2000年12月31日 本期增加 本期减少 2001年12月31日 房屋建筑物 10,341,829.80 1,739,385.51 12,080,409.11 专用设备 40,309,031.16 22,079,272.48 8,488.75 62,380,621.09 通用设备 2,987,268.22 2,042,470.35 30,124.74 4,999,613.83 运输设备 400,674.00 63,102.32 463,776.32 办公设备 267,550.45 203,059.39 46,918.53 423,691.31 其他设备 0.00 3,399.23 0.00 3,399.23 54,306,353.63 26,130,689.28 85,532.02 80,351,510.89 净值 80,299,550.59 388,161,925.02 本期在建工程转入275,005,056.89 元。 本公司于本期以机器设备净值共计约86,542,622.25 元用作抵押借款。 本公司本期固定资产增加248%，系半导体大功率器件生产基地技术改造项目本年达到预计可使用状态转入固定资产，此项目于2000 年11 月通过验收，验收项目金额为19700 万元，此项目实际转入固定资产为25000 万元，超出部分已经本公司董事会第一届第八次决议通过，且由上海克里斯多工程有限公司进行了预算调整，并经政府主管部门批复同意。 固定资产减值准备增减变动： 项目 2000年12月31日 本期增减 2001年12月31日 计提原因 专用设备 5,145,197.17 55,334.66 5,200,531.83 可收回价值低 办公设备 26,058.40 18,709.80 44,768.20 可收回价值低 合计 5,171,255.57 74,044.46 5,245,300.03 5.11 工程物资 项目 2000年12月31日 增加 2001年12月31日 TO-92 项目专用设备 34,087,516.47 34,087,516.47 TO-220 项目专用设备 20,067,211.93 20,067,211.93 54,154,728.40 54,154,728.40 上述设备为本公司用募股资金购入为TO-92，TO-220 项目的待安装设备。 5.12 在建工程 项目名称 预算 2000年12月31日 本期发生 本期转固定资产 半导体大功率生产 2.496亿 113,337,727.12 136,685,959.86 250,023,686.98 基地技术改造项目 激光器项目 5800万元 54,404.60 计算机工程 894万元 1,181,636.47 1,181,636.47 其他设备改造 367,170.05 放电管专项工程改 2300万 23,799,733.44 0.00 23,799,733.44 造项目 137,137,460.56 138,289,170.98 275,005,056.89 其中：资本化利息 11,246,304.75 3,563,431.89 14,809,736.64 项目名称 2001年12月31日 项目进度 资金来 半导体大功率生 ? 0.00 100% 募股资 基地技术改造项? 激光器项目 54,404.60 0% 募股资 计算机工程 0.00 募股资 其他设备改造 367,170.05 自筹 放电管专项工程? 0.00 100% 自筹 造项目 421,574.65 其中：资本化利息 0.00 本公司上述在建工程都为新建项目，故未提取在建工程减值准备。 5.13 长期待摊费用 项目 原始发生额 期初余额 本期增加额 计算机信息管理系统 592,055.00 125,574.00 租入固定资产改良支出 579,483.00 579,483.00 水电增容支出 2,265,000.00 2,265,000.00 炭化硅管道支出 1,377,797.00 企业理事会费 40,000.00 40,000.00 开办费 450,977.81 345,749.61 937,804.61 4,387,854.00 项目 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 计算机信息管理系统? 149,125.80 568,503.20 4 租入固定资产改良支出 22,362.09 22,362.09 557,120.91 9.75 水电增容支出 75,500.00 75,500.00 2,189,500.00 4.83 炭化硅管道支出 180,684.02 180,684.02 1,197,112.98 2 企业理事会费 40,000.00 2 开办费 345,749.61 450,977.81 0.00 773,421.52 729,523.92 4,552,237.09 5.14 短期借款: 借款条件 2001年12月31日 2000年12月31日 抵押借款 43,500,000.00 保证借款 98,500,000.00 107,000,000.00 142,000,000.00 107,000,000.00 本期短期借款比上期增加32.7%，系公司扩大生产增加借款所致。 5．15 应付票据 票据类别 2001年12月31日 2000年12月31日 银行承兑汇票 40,050,000.00 上述款项中无欠持本公司5%以上表决权股份的股东款。 5.16 应付帐款 帐龄 2001年12月31日 2000年12月31日 1年以内 66,238,055.65 58,836,652.65 1年-2年 191,230.00 2,111,935.40 2年-3年 2,531,411.21 12,847,745.24 68,960,696.86 73,796,333.29 上述款项中无欠本持公司5%以上表决权股份的股东款。 5.17 预收帐款 帐龄 2001年12月31日 2000年12月31日 1年以内 0.00 3,045,273.47 1年-2年 0.00 3,045,273.47 上述款项中无欠持本公司5%以上表决权股份的股东款。 5.18 应交税金 税种 税率 2001年12月31日 2000年12月31日 增值税 17% -3,829,896.26 -716,027.69 城市建设维护税 7% 55,241.82 952,056.17 营业税 5% 99,521.50 0.00 企业所得税 15% 96,307.84 0.00 -3,578,825.10 236,028.48 5.19 应付股利 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 境内法人股 6,800,000.00 0.00 人民币普通股 5,000,000.00 0.00 11,800,000.00 0.00 5.20 其它应付款: 帐龄 2001年12月31日 2000年12月31日 1年以内 9,572,616.79 2,294,693.71 1年-2年 647,870.00 0.00 3年以上 54,696.85 10,220,486.79 2,349,390.56 上述款项中无欠持公司5%以上表决权股份的股东款。 本公司其他应付款中余额较大的为根据董事会决议按利润10%提取的奖励基金288 万元。 5.21 长期借款 借款条件 2001年12月31日 2000年12月31日 保证借款 64,900,000.00 64,900,000.00 64,900,000.00 64,900,000.00 5．22 专项应付款 2001年12月31日 2000年12月31日 科技拨款 3,670,909.47 3,670,909.47 5.23 股本 单位：万股 本次变 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 境内法人持有股份 6800 6800 人民币普通股 5000 5000 股本合计 6800 5000 11800 上述增加股本已经上海众华沪银会计师事务所验证，并出具了沪众会字（2001）356 号验资报告。 5.24 资本公积 项目 2000年12月31日 本期增减 2001年12月31日 股本溢价 34,000,000.00 371,000,000.00 405,000,000.00 拨款转入 418,000.00 418,000.00 其他资本公积转 11,047,060.56 11,047,060.56 入（募股资金利 息） 34,000,000.00 382,465,060.56 416,465,060.56 5.25 盈余公积 项目 2000年12月31日 本期增减 2001年12月31日 法定公积金 2,136,910.93 2,639,107.76 4,776,018.69 法定公益金 2,136,910.93 1,319,553.89 3,456,464.82 4,273,821.86 3,958,661.65 8,232,483.51 根据本公司董事会决议，2001 年度公积金，公益金分别按税后利润的10%，5%比例提取。 5 .26 未分配利润 项目 2001年12月31日 2000年12月31日 净利润 25,932,624.74 18,330,223.21 其中：固定资产追溯调整影响数 2,901,451.15 加：年初未分配利润 17,095,287.34 2,431,108.77 其中：1、原年初未分配利润 20,695,470.80 3,710,131.32 2、加：住房周转金调整 671,026.25 671,026.25 3、减：固定资产追溯调整数 5,171,255.57 2,269,804.42 4、加：法定公积金调整数 450,022.93 159,877.81 5、加：法定公益金调整数 450,022.93 159,877.81 减：提取本年法定公积金 2,639,107.76 1,833,022.32 减：提取本年公益金 1,319,553.89 1,833,022.32 减：应付普通股股利 11,800,000.00 0.00 未分配利润 27,269,250.43 17,095,287.34 根据本公司董事会决议，2001年度本公司利润分配预案为每10 股派发现金红利1 元，不转增资本。 5.27 主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 半导体器件 227,627,840.24 179,655,092.91 咨询服务 2,650,000.00 其他 2,313,947.16 1,059,656.61 232,591,787.40 180,714,749.52 本公司前五名客户销售的收入总额为10579 万元，占本公司全部销售收入的比例为46%。 地区分部报表 项 目 2001年 主营业务收入： 华东地区 8,865.94万元 华南地区 8,887.33万元 其他地区 5,505.91万元 小 计 23,259.18万元 5.28主营业务成本 项目 2001年度 2000年度 半导体器件 152,343,964.55 128,448,009.07 其他 2,126,892.10 1,653,532.68 154,470,856.65 130,101,541.75 地区分部报表 项目 2001年 主菅业务成本 华东地区 5,956.14万元 华南地区 5,970.51万元 其他地区 3,520.44万元 小 计 15,447.09万元 5.29 主营业务税金及附加 种类 计提依据 2001年度 2000年度 营业税 咨询收入的5% 181,000.00 城市建设维护税 应交营业税及增值税的7% 1,023,558.51 690,294.44 教育费附加 应交营业税及增值税的3% 440,666.82 295,840.44 1,645,225.33 986,134.88 5.30 其它业务利润 项目 2001年度 2000年度 材料边角料收入 2,239,289.02 2,409,051.39 减：成本 181,618.36 0.00 利润 2,057,670.66 2,409,051.39 5.31 管理费用 2001年度 2000年度 24,716,266.22 12,154,442.72 本公司本年管理费用比上年增长102%，主要原因： ① 本年增加合并报表单位 ② 本年根据董事会决议提取10%奖励基金 ③ 本年增加了新产品开发费用 ④ 本公司搬迁增加了水电费支出 5.32 财务费用 项目 2001年度 2000年度 利息支出 9,284,569.93 4,308,830.10 减：利息收入 1,278,612.48 62,239.23 加：汇兑损失 57,626.27 0.00 加：银行手续费等 23,995.92 455,518.61 8,087,579.64 4,702,109.48 本公司本年度财务费用比上年增长了72%，主要系本公司短期借款增加以及长期借款相对应项目已达到预计可使用状态、长期借款利息计入利息支出。 5.33 投资收益 项目 2001年度 2000年度 债券收益 -215,619.16 0.00 短期投资跌价准备 -55,358.00 0.00 -270,977.16 0.00 5.34 营业外收入 项目 2001年度 2000年度 违约金收入 16,050.00 0.00 16,050.00 0.00 5.35 营业外支出 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产净损失 52,384.51 42,723.60 固定资产减值准备 74,044.46 2,901,451.15 其他 25.83 0.00 126,454.80 2,944,174.75 5.36 现金流量 项目 金额 支付的其他与经营活动有关的现金 15,085,317.49 支付的其他与经营活动有关的现金主要为本年度发生的技术开发费311 万元、办公用水电费101万元、差旅费122 万元、广告费130 万元等支出。 6.母公司会计报表科目附注 6.1 应收帐款 2001年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐计 坏帐准备 提比例 1年以内 94,149,816.88 95.10 2% 1,882,996.34 1-2年 1,458,849.77 1.47 5% 72,942.49 2-3年 3,388,216.26 3.43 10% 422,936.11 合计 98,996,882.91 100.00 2,378,874.94 2000年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐计 坏帐准备 提比例 1年以? 97,000,550.53 98.11 2% 1,940,011.01 1-2年 1,863,966.22 1.89 5% 93,198.31 2-3年 0.00 0.00 0.00 合计 98,864,516.75 100.00 2,033,209.32 应收帐款主要集中在长虹，创维等实力及信誉较好的大企业，回款率高，对其他企业销货时采取欠款限额供货和款到发货的措施，严格控制发生坏账的风险，因此一年以内的应收帐款按2%计提坏账准备，低于5%。 上述款项中无持公司5%以上表决权股份的股东欠款。 其中应收款前五位如下： 单位名称 余额 欠款原因 占应收款比例 深圳新创维集团公司 11,249,166.58 销货款 11.36% TCL 王牌电器有限公司 12,962,760.02 销货款 13.09% 四川长虹股份有限公司 7,784,248.78 销货款 7.86% 顺德勒流镇勒南华强五金电器厂 9,319,809.70 销货款 9.41% 中山绿明节能灯厂 6,398,399.81 销货款 6.46% 47,714,384.89 48.20% 6.2 其他应收款 2001年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐计 坏帐准备 提比例 1年以内 12,096,085.45 78.59 2% 222,521.71 1-2年 3,030,551.20 21.41 5% 151,527.56 合计 15,126,636.65 100.00 374,049.27 2000年12月31日 帐龄 金额 比例(%) 坏帐计 坏帐准备 提比例 1年以? 5,890,805.26 93.04 2% 117,816.11 ? 1-2年 440,577.56 6.96 5% 22,028.88 合计 6,331,382.82 100.00 139,844.99 上述其他应收款主要为非贸易性往来，一年内的其他应收款按历年发生的坏帐比例情况分析一般低于2%，故一年内的其他应收款按2%计提坏帐。 上述款项中有持公司5%以上表决权股份的股东吉林华星集团有限公司欠款1,336,554.80 元。 本公司其中大额余额单位为应收北京浩源有限公司2,000,000.00 元。 本公司前五名其他应收款总额为6,073,985.70 元，占其他应收款余额40.15%。 6．3长期股权投资 投资项目 期初 减值准备 期末 减值准备 对子公司投资 21,258,452.87 对联营公司投资 7,395,165.40 28,653,618.27 按权益法核算的投资企业： 被投资单位 初始投资额 追加投 被投资单位 分得的现 名称 资额 权益增减额 金红利额 1、上海紫 16,000,000.00 128,929.25 金投资管理 有限公司 2 、上海富 4,800,000.00 329,523.62 华微电子有 限公司 合计 20,800,000.00 458,452.87 被投资单? 累计增减额 期末余额 名称 1、上海紫 128,929.25 16,128,929.25 金投资管? 有限公司 2 、上海? 329,523.62 5,129,523.62 华微电子? 限公司 合计 458,452.87 21,258,452.87 按成本法核算的企业 被投资公司名称 投资期限 占被投资单位注 投资金额 占注册资本金额 册资本比例 不一致原因 厦门永红电子有限公司 26 18% 7,395,165.40 溢价投入 6.4 主营业务收入 项目 2001年度 2000年度 半导体器件 227,627,840.24 179,655,092.91 其他 2,313,947.16 1,059,656.61 229,941,787.40 180,714,749.52 6.5 主营业务成本 项目 2001年度 2000年度 半导体器件 152,343,964.55 128,448,009.07 其他 2,126,892.10 1,653,532.68 154,470,856.65 130,101,541.75 6.6 投资收益 项目 2001年度 2000年度 债券收益 -215,619.16 0.00 期末调整的被投资公司所有者权 458,452.87 0.00 益净增减的金额 242,833.71 0.00 7.关联方关系及其交易 7.1 存在控制关系的关联方 关联方名称: 吉林华星电子集团有限公司 企业性质或类型: 国有独资 与本公司关系: 母公司 主营业务: 电子产品、自动化仪表 注册地: 吉林省吉林市 法定代表人: 王桂莲 注册资本: 13,932万元 7.2 存在控制关系的关联方持有权益或股份增减变动 关联方名称 2000年12月31日 本期增加 投资金额 比例 金额 比例 吉林华星电子集团公司 6600万元 97% 上海紫金投资管理有限公司 1600万元 80% 上海富华微电子有限公司 480万元 80% 关联方名称 本期减少 2001年12月31日 金额 比例 金额 比例 吉林华星电子集团公司 6600万 56% 上海紫金投资管理有限公? 1600万元 80% 上海富华微电子有限公司 480万元 80% 7.3 不存在控制关系的关联方 单位名称 企业性质或类型 与本公司关系 吉林市吉光电子有限责任公司 有限责任公司 同一母公司 厦门永红电子有限公司 有限责任公司 合营公司 7.4 存在控制关系的关联方交易 （1）、采购货物及设备 本公司向上述关联方采购货物, 货物的价格按市场价确定。本期向华星集团公司购入电容产品120 万元，原材料217 万元，机器设备537 万元。 （2）、销售货物 本公司向上述关联方销售货物，销售的价格按市场价确定。本期向华星集团公司销售材料133万元,销售产品13.5 万元，其他物品41.1 万元。 （3）、土地租赁 本公司与华星集团签订土地使用权租赁协议，本公司有偿租赁华星集团拥有的位于吉林市长江街100 号的面积为36,807.15 平方米的土地使用权，每年向华星集团公司支付土地租金12.352 万元，租赁期限为49 年。此合同自2000 年开始执行。本期支付12.352 万元。 （4）、房屋租赁 本公司与华星集团签订房屋租赁协议，公司有偿租赁华星集团拥有的位于吉林市长江街100 号，建筑面积共计2840 平方米的建筑物，每年向集团公司支付房屋租金31.24 万元，租赁期为2000 年1月30 日至2002 年1 月30 日。本期支付31.24 万元。 （5）、商标 本公司于2001 年12 月，本公司已无偿受让了华星集团拥有的注册号为1102652 号的“吉半”牌商标以及注册号为673644 号的图形商标。 （6）、综合服务协议 本公司与华星集团签订综合服务协议，由华星集团向公司员工提供住房、医疗保健、餐饮、文化娱乐、保安等生活服务。公司向华星集团提供水、电、汽、照明等动力供应。以上收费按市场定价的原则收取，且在价格、服务质量、付款方式等交易条件相同的条件下，双方均优先与对方交易。本期向集团公司支付各类生活服务费78.70 万元；本公司向华星集团公司收取水、电、汽等动力供应费用81.36 万元。 （7）、资金往来 本年度本公司因未取得进出口经营权前与华星集团公司共发生代垫材料、设备款及一般往来共计2956万元。截止本年末华星集团公司尚欠本公司134 万元。 （8）、重大资产收购 ①本公司向华星集团公司购入半导体大功率生产基地技术改造项目的土建及房产资产计8918 万元，此交易已经2001 年6 月28 日本公司的2000 年度股东大会通过，并已支付了上述款项。 ②本公司收购华星集团公司专用设备及通用设备共计2877 万元，用于3 英寸线扩容改造，此交易已经2001 年12 月28 日本公司第一届九次董事会审议通过，本公司已开出银行承兑汇票通过华星集团公司子公司吉光电子有限公司支付。 7.5 存在控制关系关联方余额如下： 其他应收款 其他应付款 企业名称 2001年12月31日 2000年12月31日 吉林华星电子集团有限公司 1,336,554.80 549,129.83 7.6 本公司关键管理人员本期从本公司取得报酬（包括货币和非货币形式）共计73 万元。上述关键管理人员包括所有董事、总经理、副总经理、财务经理，共计12 人。 7.7 不存在控制关系关联方交易及余额 单位：万元 单位名称 交易内容 交易金额 期末余额性质 期末余额 吉林市吉光电子有限责任公司 开出银行承兑票 3425 应付票据 3425 据购集团固定资 产及偿还欠款 吉林市吉光电子有限责任公司 一般往来 110 其他应收款 110 厦门永红电子有限公司 购原材料 1032 预付帐款 350 8.或有事项 截止资产负债表日,本公司有未到期银行承兑汇票贴现总计1,214.55 万元。 9.承诺事项 截止资产负债表日, 本公司没有重大的承诺事项。 10.资产负债表日后事项 截止会计报表签发日,本公司没有重大的资产负债表日后事项。 11.其他重要事项 （1） 根据本公司董事会决议，本年度按利润的10%提取奖励基金。 （2） 本公司为进一步扩充产能，谋求规模经济，对半导体功率器件生产基地技术改造项目进行了扩建及追加投资，截止会计报表签发日已完成了项目扩建的批文及预概算。 （3）非货币性交易：本公司本期同意长城（国际）电子有限公司以乐华彩电抵偿应收帐款共计222.82 万元。 第十一章 备查文件目录 公司备查文件的目录： （一）载有董事长亲笔签名的年度报告文本； （二）法定代表人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； （三）会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （四）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （五）公司章程； （六）在其他证券市场公布的年度报告文本； 文件存放地：吉林华微电子股份有限公司证券投资部 吉林华微电子股份有限公司董事会 董事长签名: 夏增文 二00二年二月一日 吉林华微电子股份有限公司合并资产负债表(续) 2001年12月31日 编制:吉林华微电子股份有限公司 单位: 人民币元 资产 行次 合并数 2001.12.3 2000.12.31 流动资产: 货币资金 1 143,467,829.10 3,698,140.89 短期投资 4 93,671,537.74 应收票据 3 3,141,747.80 230,000.00 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 96,618,007.97 96,831,307.43 其他应收款 7 16,789,939.68 6,191,537.83 预付货款 8 44,688,511.76 33,950,419.52 应收补贴款 9 存货 10 69,754,758.12 27,379,065.52 待摊费用 11 977,128.80 78,412.25 一年内到期的长期 21 债权投资 其他流动资产 24 流动资产合计 31 469,109,460.97 168,358,883.44 长期投资: 长期股权投资 32 7,395,165.40 长期债权投资 33 长期投资合计 44 7,395,165.40 其中:合并价差(合 38-1 并报表填列) 其中:股权 38-2 投资差额 固定资产: 固定资产原价 39 468,513,435.91 134,605,904.22 减:累计折旧 40 80,351,510.89 54,306,353.63 固定资产净值 41 388,161,925.02 80,299,550.59 减：固定资产减 42 5,245,300.03 5,171,255.57 值准备 固定资产净额 43 382,916,624.99 75,128,295.02 工程物资 44 54,154,728.40 - 在建工程 45 421,574.65 137,137,460.56 固定资产清理 46 固定资产合计 50 437,492,928.04 212,265,755.58 无形资产及其它资产: 无形资产 51 长期待摊费用 52 4,552,237.49 937,804.61 其他长期资产 53 无形资产及其它资产合 60 4,552,237.49 937,804.61 计 递延税项: 递延税款借项 61 资产合计 67 918,549,791.90 381,562,443.63 流动负债: 短期借款 68 142,000,000.00 107,000,000.00 应付票据 69 40,050,000.00 应付账款 70 68,960,696.86 73,796,333.29 预收货款 71 3,045,273.47 应付工资 72 应付福利费 73 5,240,566.16 3,195,399.16 应付股利 74 11,800,000.00 应交税金 75 -3,578,825.10 236,028.48 其他未交款 80 4,550.00 其他应付款 81 10,220,486.79 2,349,390.56 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期 86 负债 其他流动负债 90 流动负债合计 100 274,697,474.71 189,622,424.96 长期负债: 长期借款 101 64,900,000.00 64,900,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 3,670,909.47 3,670,909.47 其他长期负债 108 长期负债合计 110 68,570,909.47 68,570,909.47 递延税项: 递延税款贷项 111 负债合计 114 343,268,384.18 258,193,334.43 少数股东权益(合并报 114-1 5,314,613.22 表填列) 股东权益: 股本 115 118,000,000.00 68,000,000.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 118,000,000.00 68,000,000.00 资本公积 118 416,465,060.56 34,000,000.00 盈余公积 119 8,232,483.51 4,273,821.86 其中: 法定公 120 3,456,464.82 2,136,910.93 益金 未分配利润( 未弥 121 27,269,250.43 17,095,287.34 补亏损以"-"表示) 未确认投资损 121-1 失（合并报表填列） 外币报表折算价差 121-2 (合并报表填列) 股东权益合计 122 569,966,794.50 123,369,109.20 负债及股东权益总计 135 918,549,791.90 381,562,443.63 资产 母公司 2001.12.31 2000.12.31 流动资产: 货币资金 131,573,959.47 3,698,140.89 短期投资 93,388,837.74 应收票据 3,141,747.80 230,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 96,618,007.97 96,831,307.43 其他应收款 14,752,587.38 6,191,537.83 预付货款 41,656,001.47 33,950,419.52 应收补贴款 存货 69,754,758.12 27,379,065.52 待摊费用 971,529.50 78,412.25 一年内到期的长期 债权投资 其他流动资产 流动资产合计 451,857,429.45 168,358,883.44 长期投资: 长期股权投资 28,653,618.27 长期债权投资 长期投资合计 28,653,618.27 其中:合并价差(合 并报表填列) 其中:股权 投资差额 固定资产: 固定资产原价 467,015,066.87 134,605,904.22 减:累计折旧 80,295,950.17 54,306,353.63 固定资产净值 386,719,116.70 80,299,550.59 减：固定资产减 5,245,300.03 5,171,255.57 值准备 固定资产净额 381,473,816.67 75,128,295.02 工程物资 54,154,728.40 - 在建工程 421,574.65 137,137,460.56 固定资产清理 固定资产合计 436,050,119.72 212,265,755.58 无形资产及其它资产: 无形资产 长期待摊费用 3,955,116.58 937,804.61 其他长期资产 无形资产及其它资产合 3,955,116.58 937,804.61 计 递延税项: 递延税款借项 资产合计 920,516,284.02 381,562,443.63 流动负债: 短期借款 142,000,000.00 107,000,000.00 应付票据 40,050,000.00 应付账款 68,960,696.86 73,796,333.29 预收货款 3,045,273.47 应付工资 应付福利费 5,212,039.66 3,195,399.16 应付股利 11,800,000.00 应交税金 -3,821,072.54 236,028.48 其他未交款 其他应付款 17,776,916.07 2,349,390.56 预提费用 预计负债 一年内到期的长期 负债 其他流动负债 流动负债合计 281,978,580.05 189,622,424.96 长期负债: 长期借款 64,900,000.00 64,900,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,670,909.47 3,670,909.47 其他长期负债 长期负债合计 68,570,909.47 68,570,909.47 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 350,549,489.52 258,193,334.43 少数股东权益(合并报 - - 表填列) 股东权益: 股本 118,000,000.00 68,000,000.00 减：已归还投资 股本净额 118,000,000.00 68,000,000.00 资本公积 416,465,060.56 34,000,000.00 盈余公积 8,163,715.57 4,273,821.86 其中: 法定公 3,433,542.17 2,136,910.93 益金 未分配利润( 未弥 27,338,018.37 17,095,287.34 补亏损以"-"表示) 未确认投资损 失（合并报表填列） 外币报表折算价差 (合并报表填列) 股东权益合计 569,966,794.50 123,369,109.20 负债及股东权益总计 920,516,284.02 381,562,443.63 吉林华微电子股份有限公司合并利润及利润分配表 2001年度 编制:吉林华微电子股份有限公司 单位: 人民币元 合并数 项目 行次 本期数 上年数 一.主营业务收入 1 232,591,787.40 180,714,749.52 减:营业成本 4 154,470,856.65 130,101,541.75 主营业务税金及附加 5 1,645,225.33 986,134.88 二.主营业务利润（亏损以“-”表示） 10 76,475,705.42 49,627,072.89 加:其他业务利润（亏损以“-”填列）11 2,057,670.66 2,409,051.39 营业费用 14 14,000,954.65 10,101,618.64 管理费用 15 24,716,266.22 12,154,442.72 财务费用 16 8,087,579.64 4,702,109.48 三.营业利润（亏损以“-”填列） 18 31,728,575.57 25,077,953.44 加:投资收益 19 -270,977.16 补贴收入 22 营业外收入 23 16,050.00 减:营业外支出 25 126,454.80 2,944,174.75 四.利润总额（亏损以“-”填列） 27 31,347,193.61 22,133,778.69 减:所得税 28 5,299,955.65 3,803,555.48 减:少数股东损益（合并报表填列） 29 114,613.22 - 五.净利润（亏损以“-”填列） 30 25,932,624.74 18,330,223.21 加:年初未分配利润 32 17,095,287.34 2,431,108.77 减:减少注册资本减少的未分配利润 33 加:其他转入 34 六.可分配的利润（亏损以“-”填列） 38 43,027,912.08 20,761,331.98 减:提取法定公积金 39 2,639,107.76 1,833,022.32 提取法定公益金 40 1,319,553.89 1,833,022.32 提取职工奖励及福利基金 41 提取储备基金 42 提取企业发展基金 43 利润归还投资 44 七.可供股东分配的利润（亏损以“-” 填列） 45 39,069,250.43 17,095,287.34 减:已分配优先股股利 46 提取任意盈余公积 47 应付普通股股利 48 转作股本的普通股股利 49 八.未分配利润（亏损以“-”填列） 55 39,069,250.43 17,095,287.34 母公司数 项目 本期数 上年数 一.主营业务收入 229,941,787.40 180,714,749.52 减:营业成本 154,470,856.65 130,101,541.75 主营业务税金及附加 1,448,283.58 986,134.88 二.主营业务利润（亏损以“-”表示） 74,022,647.17 49,627,072.89 加:其他业务利润（亏损以“-”填列） 2,057,670.66 2,409,051.39 营业费用 13,905,682.69 10,101,618.64 管理费用 24,240,628.47 12,154,442.72 财务费用 6,965,333.84 4,702,109.48 三.营业利润（亏损以“-”填列） 30,968,672.83 25,077,953.44 加:投资收益 242,833.71 - 补贴收入 营业外收入 16,050.00 减:营业外支出 126,428.97 2,944,174.75 四.利润总额（亏损以“-”填列） 31,101,127.57 22,133,778.69 减:所得税 5,168,502.83 3,803,555.48 减:少数股东损益（合并报表填列） - - 五.净利润（亏损以“-”填列） 25,932,624.74 18,330,223.21 加:年初未分配利润 17,095,287.34 2,431,108.77 减:减少注册资本减少的未分配利润 加:其他转入 六.可分配的利润（亏损以“-”填列） 43,027,912.08 20,761,331.98 减:提取法定公积金 2,593,262.47 1,833,022.32 提取法定公益金 1,296,631.24 1,833,022.32 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七.可供股东分配的利润（亏损以“-” 填列） 39,138,018.37 17,095,287.34 减:已分配优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八.未分配利润（亏损以“-”填列） 39,138,018.37 17,095,287.34 吉林华微电子股份有限公司合并会计报表资产减值准备明细表 2001年度 编制:吉林华微电子股份有限公司 单位: 人民币元 项目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏账准备合计 2,173,054.31 595,755.42 2,768,809.73 其中：应收账款 2,033,209.32 261,551.14 2,294,760.46 其他应收款 139,844.99 334,204.28 474,049.27 二、短期投资跌价准备合计 55,358.00 55,358.00 其中：股票投资 55,358.00 55,358.00 债券投资 三、存货跌价准备合计 109,318.24 109,318.24 其中：库存商品 109,318.24 109,318.24 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 5,171,255.57 74,044.46 5,245,300.03 其中：房屋、建筑物 机器设备 5,171,255.57 74,044.46 5,245,300.03 运输设备 办公设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 吉林华微电子股份有限公司合并现金流量表 2001年度 编制: 吉林华微电子股份有限公司 单位: 人民币元 经营活动产生的现金流量： 行次 合并数 母公司数 销售商品、提供劳务收到的现金 1 237,651,327.97 235,001,327.97 收到的税费返还 3 收取的其他与经营活动有关的现金 8 4,735,630.20 11,247,705.35 现金流入小计 9 242,386,958.17 246,249,033.32 购买商品、接受劳务支付的现金 10 158,398,630.35 158,398,630.35 支付给职工以及为职工支付的现金 12 34,065,382.47 33,649,151.18 支付的各项税费 13 20,464,848.56 20,362,033.06 支付的其他与经营活动有关的现金 18 18,117,827.78 12,047,527.39 现金流出小计 20 231,046,689.16 224,457,341.98 经营活动产生的现金流量净额 21 11,340,269.01 21,791,691.34 投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 13,333,188.36 13,333,188.36 取得投资收益所收到的现金 23 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 13,333,188.36 13,333,188.36 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产所支付的现金 232,016,853.87 229,899,001.83 投资所支付的现金 31 114,670,541.14 135,132,483.14 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 346,687,395.01 365,031,484.97 投资活动产生的现金流量净额 37 -333,354,206.65 -351,698,296.61 筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 428,130,000.00 422,930,000.00 其中:子公司吸收少数股东权益性 投资收到的现金 5,200,000.00 - 借款所收到的现金 40 192,800,000.00 192,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 11,047,060.56 11,047,060.56 现金流入小计 44 631,977,060.56 626,777,060.56 偿还债务所支付的现金 45 157,800,000.00 157,800,000.00 其中:子公司支付少数股东股利 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 12,393,434.71 11,194,636.71 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 170,193,434.71 168,994,636.71 筹资活动产生的现金流量净额 54 461,783,625.85 457,782,423.85 汇率变动对现金的影响 55 现金及现金等价物净增加额 56 139,769,688.21 127,875,818.58 现金流量表补充资料 补充资料 行次 合并数 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 57 25,932,624.74 25,932,624.74 加：少数股东损益 57-1 114,613.22 - 计提的资产减值准备 58 834,476.12 679,118.12 固定资产折旧 59 26,045,157.26 25,989,596.54 无形资产摊销 61 长期待摊费用摊销 60 1,452,921.52 1,430,559.43 待摊费用减少(减:增加) 64 -898,716.55 -893,117.25 预提费用增加(减:减少) 65 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产损失(减收益) 66 15,572.58 15,572.58 固定资产盘亏,报废损失 67 财务费用 68 9,342,196.20 8,143,398.20 投资损失(减:收益) 69 215,619.16 -242,833.71 递延税款贷项(减:借项) 70 存货的减少(减:增加) 71 -42,375,692.60 -42,375,692.60 经营性应收项目的减少(减:增加) 72 -107,624,422.69 -87,330,838.20 经营性应付项目的增加(减:减少) 73 98,285,920.05 90,443,303.49 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 11,340,269.01 21,791,691.34 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租赁固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 79 143,467,829.10 131,573,959.47 减:现金的期初余额 80 3,698,140.89 3,698,140.89 加：现金等价物期末余额 81 减:现金等价物期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 139,769,688.21 127,875,818.58 净资产收益率及每股收益计算表 编制: 吉林华微电子股份有限公司 单位: 人民币元 报告期利润 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 76,475,705.42 13.42 16.61 营业利润 31,728,575.57 5.57 6.89 净利润 25,932,624.74 4.55 5.63 扣除非经常性损益后的净利润 26,209,745.11 4.60 5.69 每股收益(元) 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.65 0.72 营业利润 0.27 0.30 净利润 0.22 0.25 扣除非经常性损益后的净利润 0.22 0.25
