2016 年第三季度报告
公司代码：600361 公司简称：华联综超
北京华联综合超市股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 30
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 19
2 / 30
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗志伟、主管会计工作负责人马作群 及会计机构负责人（会计主管人员）杨通明
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 11,404,214,836.05 11,612,790,534.27 -1.80
归属于上市公司 2,729,532,217.22 3,075,840,319.66 -11.26
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -102,021,025.59 39,256,495.97 -359.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
3 / 30
2016 年第三季度报告
营业收入 9,756,817,837.17 10,215,605,846.41 -4.49
归属于上市公司 -148,346,816.59 67,247,425.04 -320.60
股东的净利润
归属于上市公司 -91,418,768.46 6,201,698.87 -1,574.09
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -5.09 2.17 减少 7.26 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.22 0.10 -320
（元/股）
稀释每股收益
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -67,280,654.31 -77,496,876.49
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 3,338,531.01 8,105,213.58
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
4 / 30
2016 年第三季度报告
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 0 2,818,019.21
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
5 / 30
2016 年第三季度报告
费收入
除上述各项之外的其 16,328,773.60 -9,330,420.47
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 11,903,337.42 18,976,016.04
少数股东权益影响额
（税后）
合计 -35,710,012.28 -56,928,048.13
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,882
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
北京华联集团 194,195,951 29.17 46,000,000 境内非国
投资控股有限 质押 有法人
公司
海南亿雄商业 90,248,350 13.55 86,630,000 境内非国
投资管理有限 质押 有法人
公司
洋浦万利通科 78,063,470 11.72 76,761,170 境内非国
质押
技有限公司 有法人
泰康资产管理 7,986,024 1.20 0 其他
（香港）有限公 无
司－客户资金
李广军 7,000,000 1.05 0 境内自然
无
人
陈朝滨 5,000,000 0.75 0 境内自然
无
人
易方达资产管 4,121,754 0.62 0 其他
理（香港）有限
无
公司－客户资
金
中国证券金融 3,942,800 0.59 0 其他
无
股份有限公司
6 / 30
2016 年第三季度报告
领航投资澳洲 3,660,845 0.55 0 其他
有限公司－领
航新兴市场股 无
指基金（交易
所）
北京华联商厦 3,549,000 0.53 0 境内非国
无
股份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
北京华联集团投资控股有限 194,195,951 194,195,951
人民币普通股
公司
海南亿雄商业投资管理有限 90,248,350 90,248,350
人民币普通股
公司
洋浦万利通科技有限公司 78,063,470 人民币普通股 78,063,470
泰康资产管理（香港）有限 7,986,024 7,986,024
人民币普通股
公司－客户资金
李广军 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
陈朝滨 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
易方达资产管理（香港）有 4,121,754 4,121,754
人民币普通股
限公司－客户资金
中国证券金融股份有限公司 3,942,800 人民币普通股 3,942,800
领航投资澳洲有限公司－领 3,660,845 3,660,845
航新兴市场股指基金（交易 人民币普通股
所）
北京华联商厦股份有限公司 3,549,000 人民币普通股 3,549,000
上述股东关联关系或一致行 北京华联集团投资控股有限公司、洋浦万利通科技有限公司、海南
动的说明 亿雄商业投资管理有限公司之间没有关联关系，北京华联集团投资
控股有限公司是北京华联商厦股份有限公司的控股股东。其他股东
关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及
持股数量的说明
2016 年 8 月 17 日，公司股东洋浦万利通科技有限公司将其持有的公司 76,761,170 股（占公司总
股本的 11.53%）无限售条件流通股质押给广发证券资产管理（广东）有限公司，用于办理股票质
押式回购交易业务，初始交易日为 2016 年 8 月 17 日，质押期限为一年。详见 2016 年 8 月 19 日
的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2016 年 8 月 19 日，公司控股股东华联集团将其于 2009 年 12 月 4 日质押给国家开发银行股份有
限公司的 64,448,865 股（占公司总股本 9.68%）无限售条件流通股解除质押。本次质押解除后，
华联集团累计质押公司股份 46,000,000 股，占公司总股本的 6.91%，占华联集团持有的公司股份
数量的 23.69%。详见 2016 年 8 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
7 / 30
2016 年第三季度报告
2016 年 8 月 25 日，海南亿雄将其持有的公司 86,630,000 股（占公司总股本的 13.01%）无限
售条件流通股质押给广州证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，初始交易日为
2016 年 8 月 25 日，质押期限为一年。详见 2016 年 8 月 25 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额 年初余额 增减 变动原因
应收利息 100,624.33 29,482,463.06 -99.66% 到期收回
一年内到期 - 2,000,000.00 - 融资租赁到期，保证金
的非流动资 抵最后一期租金
产
应付票据 - 57,518,139.70 - 承兑汇票到期解付
预收款项 206,816,535.79 409,827,394.78 -49.54% 预付卡款减少
应付职工薪 47,145,615.75 31,916,322.05 47.72% 新增门店工资及保险增
酬 加
应付利息 57,301,762.47 36,395,550.13 57.44% 增加了 7 亿中期票据
一年内到期 - 9,050,280.97 - 融资租赁费用到期归还
的非流动负
债
长期借款 54,845,529.28 - - 子公司长期借款
递延所得税 1,044,976.78 2,092,124.66 -50.05% 递延所得税负债按期摊
负债 销
其他非流动 1,192,732,496.35 497,816,537.98 139.59% 增加了 7 亿中期票据
负债
8 / 30
2016 年第三季度报告
非流动负债 1,279,623,002.41 540,443,013.59 136.77% 主要是其他非流动负债
合计 变动
其他综合收 -1,148,340.88 -3,569,937.02 67.83% 主要是外币报表折算差
益 异
未分配利润 250,939,503.86 592,240,091.09 -57.63% 净利润减少
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 增减 变动原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
营业税金及 44,163,518.97 87,795,387.15 -49.70% 营业税改增值税后税金
附加 减少
资产减值损 2,907,527.30 5,944,986.81 -51.09% 坏账准备及固定资产减
失 值准备减少
对联营企业 18,469,858.97 33,008,149.43 -44.04% 联营企业净利润减少
和合营企业
的投资收益
营业利润 -66,408,070.35 12,015,445.96 -652.69% 主营业务收入减少
营业外收入 35,827,599.52 197,756,524.24 -81.88% 上期处置了自有房产
非流动资产 616,596.27 176,208,522.04 -99.65% 上期处置了自有房产
处置利得
非流动资产 78,113,472.76 121,646,538.58 -35.79% 非流动资产处置减少
处置损失
利润总额 -145,130,153.73 77,532,683.45 -287.19% 营业收入和营业外收入
减少
所得税费用 3,936,788.51 10,869,894.73 -63.78% 利润总额减少
净利润 -149,066,942.24 66,662,788.72 -323.61% 利润总额减少
归属于母公 -148,346,816.59 67,247,425.04 -320.60% 归属于母公司所有者利
司所有者的 润总额减少
净利润
归属母公司 2,421,596.14 -3,433,211.48 170.53% 汇率变动影响外币报表
所有者的其 折算差异
他综合收益
的税后净额
可供出售金 -949,466.92 -1,673,984.88 43.28% 可供出售金融资产公允
融资产公允 价值低于期初价值
价值变动损
益
外币财务报 3,371,063.06 -1,759,226.60 291.62% 汇率变动
表折算差额
9 / 30
2016 年第三季度报告
基本每股收 -0.22 0.1 -320.00% 净利润减少
益(元/股)
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 增减 变动原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
收到的税费 97,767.42 232,659.36 -57.98% 收到的税费返还减少
返还
支付的各项 109,595,874.29 220,566,865.29 -50.31% 营业税改增值税后税金
税费 减少
经营活动产 -102,021,025.59 39,256,495.97 -359.88% 销售商品提供劳务收到
生的现金流 的现金，购买商品接受
量净额 劳务支付的现金减少
取得投资收 2,015,573.15 - - 全资子公司可供出售金
益收到的现 融资产投资收益
金
处置子公司 43,454,300.00 316,000,000.00 -86.25% 本期出售控股子公司股
及其他营业 权 4,345.43 万元，上期
单位收到的 出售控股子公司股权
现金净额 3.16 亿元
投资活动现 195,512,291.23 512,358,195.61 -61.84% 处置子公司及其他营业
金流入小计 单位收到的现金净额和
收到其他与投资活动有
关的现金减少
购建固定资 449,078,888.97 252,498,155.49 77.85% 子公司购置房产
产、无形资产
和其他长期
资产支付的
现金
支付其他与 - 130,000,000.00 - 本期无新发生的委托贷
投资活动有 款
关的现金
投资活动产 -348,566,597.74 1,027,510.21 -34,023.42% 投资活动现金流入减少
生的现金流
量净额
取得借款收 497,000,000.00 1,040,000,000.00 -52.21% 取得借款收到的短期借
到的现金 款减少
偿还债务支 542,154,470.72 3,090,000,000.00 -82.45% 偿还贷款及其他融资债
付的现金 务减少
分配股利、利 303,745,801.63 218,833,981.35 38.80% 分红及贷款利息增加
润或偿付利
息支付的现
金
10 / 30
2016 年第三季度报告
支付其他与 1,709,138,779.54 26,211,845.14 6,420.48% 超短期融资券到期兑付
筹资活动有
关的现金
筹资活动产 134,060,948.11 -198,345,826.49 167.59% 筹资活动产生的现金流
生的现金流 出大于现金流入
量净额
汇率变动对 -374.86 -1,759,226.60 99.98% 现金及等价物减少
现金及现金
等价物的影
响
现金及现金 -316,527,050.08 -159,821,046.91 -98.05% 各项现金流量净额减少
等价物净增
加额
期末现金及 3,148,356,317.79 5,700,851,231.03 -44.77% 期初现金及现金等价物
现金等价物 余额减少
余额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 经公司五届八次董事会和 2013 年第一次临时股东大会审议通过，公司申请注册发行非金融企
业债务融资工具，额度为 10 亿元人民币。
（1）公司于 2014 年 5 月 8 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2014]MTN132 号），决定接受公司中期票据注册，注册金额为 5 亿元。公司于 2014 年
5 月 22 日发行 2014 年度第一期中期票据，金额为 5 亿元，利率 6.17%，发行期限 3 年。公司
于 2015 年 5 月 23 日完成当年利息兑付工作。详见 2014 年 5 月 16 日、5 月 24 日的《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的"2014 年度第一期中
期票据（14 华联 MTN001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司 2016 年度跟踪评级报告》。该事项已于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
（2）公司于 2014 年 5 月 9 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2014]CP164 号），决定接受公司短期融资券注册，注册金额为 5 亿元。详见 2014 年 5
月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。公司于 2016 年 4 月 7 日发行 2016 年第一期短期融资券，金额为 5 亿元，
利率 3.23%，发行期限 365 天。详见 2016 年 4 月 9 日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
11 / 30
2016 年第三季度报告
2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的"2016 年度第一期短
期融资券（16 华联 CP001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司主体与相关债项 2016 年度跟踪评级报告》，维持 A-1 的债项信用等级。该事项已
于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn)。
2. 经公司五届十九次董事会和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司申请注册发行超短期
融资券，额度为 7 亿元人民币。公司于 2015 年 1 月 22 日收到中国银行间市场交易商协会下
发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]SCP16 号），决定接受公司超短期融资券注册，注
册金额为 7 亿元。详见 2014 年 10 月 15 日、10 月 31 日、2015 年 2 月 3 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公司于 2015 年 12 月 17 日发行 2015 年度第四期超短期融资券,金额为 7 亿元，利率 4.05%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 9 月 13 日完成到期兑付。详见 2015 年 12 月 19 日的《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 10 月 9 日发行 2016 年第三期超短期融资券，金额为 7
亿元，利率 3.32%，发行期限 270 天。详见 2016 年 10 月 12 日的《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
3. 经公司五届二十三次董事会和 2014 年年度股东大会审议通过，向中国银行间市场交易商协
会申请注册发行不超过 17 亿元的非金融企业债务融资工具。详见 2015 年 4 月 28 日、5 月 20
日的《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（1）公司申请注册发行短期融资券额度为 7 亿元。公司于 2015 年 8 月 21 日收到中国银行间
市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]CP250 号），决定接受公司短期
融资券注册，注册金额为 7 亿元。公司于 2015 年 10 月 9 日发行 2015 年度第一期短期融资券，
金额为 7 亿元，利率 3.88%，发行期限 366 天。公司已于 2016 年 10 月 10 日完成到期兑付。
详见 2015 年 8 月 25 日、10 月 12 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的"2015 年度第一期短
期融资券（15 华联 CP001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司主体与相关债项 2016 年度跟踪评级报告》，维持 A-1 的债项信用等级。该事项已
于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn)。
（2）公司申请注册发行超短期融资券额度为 10 亿元。公司于 2015 年 8 月 21 日收到中国银行
间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]SCP207 号），决定接受公司
短期融资券注册，注册金额为 10 亿元。详见 2015 年 8 月 25 日的《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
12 / 30
2016 年第三季度报告
① 公司于 2015 年 9 月 14 日发行 2015 年度第二期超短期融资券，金额为 4 亿元，利率 4.13%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 6 月 10 日完成到期兑付。详见 2015 年 8 月 25 日、9 月 15
日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 6 月 17 日发行 2016 年度第一期超短期融资券,金额为 4
亿元，利率 4.00%，发行期限 270 天。详见 2016 年 6 月 21 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
② 公司于 2015 年 10 月 23 日发行 2015 年度第三期超短期融资券，金额为 6 亿元，利率 3.97%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 7 月 19 日完成到期兑付。详见 10 月 24 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 7 月 20 日发行 2016 年度第二期超短期融资券，金额为 6
亿元，利率 3.46%，发行期限 270 天。详见 2016 年 7 月 22 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
4. 经公司六届四次董事会和 2016 年第一次临时股东大会审议通过，向中国银行间市场交易商
协会申请注册发行不超过 7 亿元的非金融企业债务融资工具。详见 2015 年 12 月 19 日、2016
年 1 月 6 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
（1）公司于 2016 年 5 月 15 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2016]MTN226 号），决定接受公司中期票据注册，注册金额为 7 亿元。公司于 2016 年
8 月 30 日发行 2016 年第一期中期票据，金额为 7 亿元，利率 4.50%，发行期限 3 年。详见 2016
年 5 月 17 日、9 月 1 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
5. 经公司第五届董事会第二十一次会议批准， 公司于 2015 年 2 月 26 日与北京银行股份有限公
司、北京华联鹏瑞商业投资管理有限公司（"华联鹏瑞"）签订《委托贷款协议》，委托北京
银行向华联鹏瑞提供 13000 万元委托贷款，期限 1 年，年利率 15%。华联鹏瑞已于 2016 年
2 月 25 日到期偿付本息。该事项已于 2015 年 2 月 27 日、2016 年 2 月 27 日刊登在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
6. 2016 年 1 月至 7 月，本公司获得农超对接补贴、平抑物价及肉类食品油限价补贴等政府补助
金额合计 537.56 万元（未经审计），公司在报告期内已收到上述补贴款。相关事项已于 2016
年 8 月 10 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
7. 公司第六届董事会第八次会议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，同意将本公司持
有的黄山华绿园生物科技有限公司（以下简称“目标公司”）65%的股权转让给华联集团，出
13 / 30
2016 年第三季度报告
售价格以北京国融兴华资产评估有限责任公司于 2016 年 6 月 22 日出具的《评估报告》（国
融兴华评报字[2016]第 080034 号）所确定的评估价值为准，目标公司股东全部权益价值的评
估值为 6,685.27 万元，因此对应本公司持股比例确定交易价格为 4345.43 万元。公司于 2016
年 6 月 29 日收到此转让款，获得股权转让收益 421.10 万元。股权过户手续已经完成。详见
公司于 2016 年 6 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《华联综超关于转让控股子公司股权的关联交易
公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
是 如未能
能及
否 及时履
是否 时履
有 行应说
承诺 承诺 承诺 承诺时间 及时 行应
承诺内容 履 明未完
背景 类型 方 及期限 严格 说明
行 成履行
履行 下一
期 的具体
步计
限 原因
划
与股 其他 原非 建立管理层股权激励机制。根 承诺公布 否 是
改相 流通 据股改承诺，公司 2005 年、 日期：
关的 股4 2006 年经审计的年度财务报 2005 年 8
承诺 位股 告，如果公司 2004 至 2006 年 月 19 日，
东 度扣除非经常性损益后净利润 承诺履行
的年复合增长率达到或高于 期限：长
25%，即如果 2006 年度扣除非 期有效
经常性损益后的净利润达到或
高于 15,082.88 万元，且公司
2005 年度及 2006 年度财务报
告被出具标准审计意见时，则
"追加支付对价承诺"提及的
700 万股股份将转用于建立公
司管理层股权激励制度，公司
管理层可以按照每股 8.00 元
的行权价格购买这部分股票。
在公司实施利润分配、资本公
积金转增股份、增发新股、配
股或全体股东按相同比例缩股
时，上述设定的行权价格将做
相应调整。在公司实施资本公
14 / 30
2016 年第三季度报告
积金转增股份、支付股票股利
或全体股东按相同比例缩股
时，上述设定的股份总数将做
相应调整。公司将在调整后及
时履行信息披露义务。上述管
理层股权激励制度的具体执行
办法将由公司董事会另行制
定。公司原非流通股 4 位股东
按照约定已经履行将原定的
700 万股股份转用于建立公司
管理层股权激励制度的承诺。
股权分置改革实施后，本公司
进行了 4 次利润分配、2 次资
本公积金转增股份、2 次增发
新股，前述设定的股份总数已
相应调整，即 4 家原非流通股
股东提供用于建立本公司管理
层股权激励制度的股份总数由
700 万股调整为 1183 万股（其
中海口金绥实业有限公司应提
供的股份数由 77 万股调整为
130.13 万股），本公司管理层
的行权价格亦相应调整。2011
年 7 月 21 日，海口金绥实业有
限公司（以下简称“海口金
绥”）将所持本公司股份全部
减持。鉴于本次股份转让后，
海口金绥不再持有本公司股
份，受让方洋浦万利通科技有
限公司（以下简称“洋浦万利
通”）同意在受让股份后承接
海口金绥尚未履行完毕的管理
层激励承诺义务。由于政策原
因，4 位股东所做上述承诺尚
未履行，经过与股权激励相关
各方进行沟通，上述 4 位股东
华联集团、海南亿雄、华联股
份、洋浦万利通，于 2014 年 6
月 24 日，对上述承诺进一步规
范如下：4 位股东所做承诺，
将配合公司在政策允许的基础
上两年内履行完毕。在此期间，
如果公司就股权激励事项提出
新的建议或方案，4 位股东将
15 / 30
2016 年第三季度报告
给予积极配合。
与首 解决 北京 公司在首次申请公开发行股票 承诺公布 否 是
次公 同业 华联 时，公司第一大股东北京华联 日期：
开发 竞争 集团 集团投资控股有限公司（原名 2001 年 11
行相 投资 “海南民族实业发展股份有限 月 6 日，
关的 控股 公司”）向公司出具了《不竞 承诺履行
承诺 有限 争承诺函》，承诺：在本公司 期限：长
公司 成为上市公司后，其自身、其 期有效
控股子公司及其有控制权的公
司均不会从事与本公司构成实
质性竞争的业务，并保证不直
接或间接从事、参与或进行与
本公司经营和业务相竞争的任
何活动，以避免与本公司发生
同业竞争。
其他 北京 公司在 2009 年申请发行公司 承诺公布 否 是
华联 债券时，公司第一大股东北京 日期：
集团 华联集团投资控股有限公司 2009 年 4
投资 （“华联集团”）向公司出具 月 27 日，
控股 了《承诺函》，做出如下承诺： 承诺履行
有限 （1）在 2009 年 12 月 31 日之 期限：长
公司 前，华联集团将采取以下具体 期有效
措施的全部或部分，降低华联
综超为华联集团提供担保的借
款金额，降低金额为 3 亿元人
民币，以解除华联综超的相关
担保义务和责任：1)寻求第三
方取代华联综超作为该等借款
的担保人；2)提前清偿该等借
款；3)到期还款。（2）自该《承
诺函》第（1）项承诺事项得到
履行之日起（但应在《互保协
议》有效期内），华联集团要
求华联综超为华联集团及华联
集团的控股子公司提供担保的
金融机构借款余额总计将不超
过 9 亿元人民币。（3）自该《承
与 再 诺函》签署之日起（但应在《互
融 资 保协议》有效期内），如北京
相 关 华联商厦股份有限公司（“华
的 承 联股份”）依据《互保协议》
诺 的约定要求华联综超为华联股
16 / 30
2016 年第三季度报告
份或其控股子公司向金融机构
申请人民币贷款或公开发行债
券提供任何担保，则华联集团
将相应降低华联综超为华联集
团及华联集团的控股子公司的
借款提供担保的等额金额（根
据上述第 1 条已经降低的金额
亦包括在内）。为达到前述目
的，如发生前述情形的，华联
集团及华联集团的控股子公司
届时将采用以下具体措施的全
部或部分，以解除华联综超的
相关担保义务和责任：1)由华
联综超提供担保的华联集团及
华联集团的控股子公司的借款
清偿期届满的，华联集团及华
联集团的控股子公司将按期清
偿相关借款；2)由华联综超提
供担保的华联集团及华联集团
的控股子公司的借款届时仍在
履行期的，华联集团及华联集
团的控股子公司将提前清偿相
关借款，或由华联集团寻求第
三方取代华联综超作为担保
人。
其他 北京 公司在 2009 年申请发行公司 否 是
华联 债券时，华联集团向公司出具
集团 了《承诺函》，做出如下承诺：
投资 自该《承诺函》签署之日起，
控股 如因华联财务有限责任公司
有限 （“华联财务”）的经营状况
公司 出现任何问题导致公司在华联
财务的存款遭受损失，华联集
团将赔偿公司的全部直接损
失。
17 / 30
2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
由于市场竞争激烈、其他销售渠道分流，导致来客下降，同时经营成本上升，预计本期至下一报
告期期末的累计净利润为亏损。
北京华联综合超市股份有
公司名称
限公司
法定代表人 罗志伟
日期 2016 年 10 月 26 日
18 / 30
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京华联综合超市股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,679,807,551.99 5,746,321,941.74
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 40,827,196.75 36,332,877.03
预付款项 220,564,904.02 187,810,425.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 100,624.33 29,482,463.06
应收股利
其他应收款 226,845,027.61 215,933,837.55
买入返售金融资产
存货 1,410,663,953.58 1,526,320,626.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0 2,000,000.00
其他流动资产 621,477,569.23 755,680,843.69
流动资产合计 8,200,286,827.51 8,499,883,015.47
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 44,848,632.68 42,998,637.50
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 675,040,763.95 656,138,929.33
投资性房地产
19 / 30
2016 年第三季度报告
固定资产 701,595,889.62 624,256,239.83
在建工程 287,304,721.06 303,709,641.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,536,907.94 86,787,105.10
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,382,134,071.39 1,364,430,598.12
递延所得税资产 28,287,227.54 27,310,783.66
其他非流动资产 7,179,794.36 7,275,583.76
非流动资产合计 3,203,928,008.54 3,112,907,518.80
资产总计 11,404,214,836.05 11,612,790,534.27
流动负债：
短期借款 520,000,000.00 620,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 57,518,139.70
应付账款 3,477,423,308.25 3,480,741,367.35
预收款项 206,816,535.79 409,827,394.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 47,145,615.75 31,916,322.05
应交税费 21,789,742.35 19,403,748.91
应付利息 57,301,762.47 36,395,550.13
应付股利
其他应付款 845,901,802.14 912,253,421.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,050,280.97
其他流动负债 2,200,000,000.00 2,400,000,000.00
流动负债合计 7,376,378,766.75 7,977,106,225.70
非流动负债：
长期借款 54,845,529.28
20 / 30
2016 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 31,000,000.00 40,534,350.95
递延所得税负债 1,044,976.78 2,092,124.66
其他非流动负债 1,192,732,496.35 497,816,537.98
非流动负债合计 1,279,623,002.41 540,443,013.59
负债合计 8,656,001,769.16 8,517,549,239.29
所有者权益
股本 665,807,918.00 665,807,918.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,670,242,635.81 1,677,671,747.16
减：库存股
其他综合收益 -1,148,340.88 -3,569,937.02
专项储备
盈余公积 143,690,500.43 143,690,500.43
一般风险准备
未分配利润 250,939,503.86 592,240,091.09
归属于母公司所有者权益合计 2,729,532,217.22 3,075,840,319.66
少数股东权益 18,680,849.67 19,400,975.32
所有者权益合计 2,748,213,066.89 3,095,241,294.98
负债和所有者权益总计 11,404,214,836.05 11,612,790,534.27
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京华联综合超市股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,909,836,296.66 4,970,927,601.66
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
21 / 30
2016 年第三季度报告
应收票据
应收账款 23,978,947.30 45,328,676.33
预付款项 185,623,606.99 138,535,194.18
应收利息 100,624.33 23,508,524.71
应收股利
其他应收款 940,869,489.86 952,753,141.99
存货 1,178,093,448.75 1,297,776,134.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 2,000,000.00
其他流动资产 549,000,773.85 672,549,260.01
流动资产合计 7,787,503,187.74 8,103,378,533.55
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,112,942,910.88 1,038,723,076.26
投资性房地产
固定资产 477,707,166.33 473,831,664.60
在建工程 249,910,036.08 245,690,137.37
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 77,536,907.94 78,745,949.83
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,278,732,809.30 1,241,961,399.31
递延所得税资产 17,812,799.52 17,291,697.22
其他非流动资产
非流动资产合计 3,214,642,630.05 3,096,243,924.59
资产总计 11,002,145,817.79 11,199,622,458.14
流动负债：
短期借款 520,000,000.00 620,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 27,592,332.74
应付账款 3,041,132,146.23 3,180,469,746.90
预收款项 205,988,648.77 300,478,923.83
应付职工薪酬 40,432,457.89 26,966,034.93
应交税费 20,199,694.22 13,532,651.74
应付利息 57,301,762.47 36,395,550.13
22 / 30
2016 年第三季度报告
应付股利
其他应付款 1,013,490,257.57 1,015,597,246.11
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 9,090,402.18
其他流动负债 2,200,000,000.00 2,400,000,000.00
流动负债合计 7,098,544,967.15 7,630,122,888.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 31,000,000.00 40,472,186.35
递延所得税负债
其他非流动负债 1,192,732,496.35 497,816,537.98
非流动负债合计 1,223,732,496.35 538,288,724.33
负债合计 8,322,277,463.50 8,168,411,612.89
所有者权益：
股本 665,807,918.00 665,807,918.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,676,455,276.99 1,676,455,276.99
减：库存股
其他综合收益 431,975.65
专项储备
盈余公积 143,690,500.43 143,690,500.43
未分配利润 193,482,683.22 545,257,149.83
所有者权益合计 2,679,868,354.29 3,031,210,845.25
负债和所有者权益总计 11,002,145,817.79 11,199,622,458.14
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京华联综合超市股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
23 / 30
2016 年第三季度报告
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 月） 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 3,037,424,853.00 3,350,434,077.74 9,756,817,837.17 10,215,605,846.41
其中：营业收入 3,037,424,853.00 3,350,434,077.74 9,756,817,837.17 10,215,605,846.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 3,084,880,854.74 3,351,527,802.96 9,847,922,337.50 10,236,534,840.14
其中：营业成本 2,404,006,253.45 2,560,405,597.06 7,663,271,067.56 7,884,970,955.20
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,433,736.37 25,848,914.48 44,163,518.97 87,795,387.15
销售费用 569,241,502.61 644,388,577.02 1,813,313,908.49 1,903,608,455.46
管理费用 72,718,517.34 82,991,543.12 236,826,687.43 243,053,425.63
财务费用 32,938,764.09 33,365,259.40 87,439,627.75 111,161,629.89
资产减值损失 542,080.88 4,527,911.88 2,907,527.30 5,944,986.81
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以 16,138,986.71 10,021,850.33 24,696,429.98 32,944,439.69
“－”号填列）
其中：对联营企业 14,791,841.46 10,021,850.33 18,469,858.97 33,008,149.43
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 -31,317,015.03 8,928,125.11 -66,408,070.35 12,015,445.96
“－”号填列）
加：营业外收入 17,617,206.69 13,582,035.70 35,827,599.52 197,756,524.24
其中：非流动资产 298,672.96 305,188.97 616,596.27 176,208,522.04
处置利得
减：营业外支出 65,230,556.39 17,485,750.88 114,549,682.90 132,239,286.75
其中：非流动资产 67,579,327.27 7,324,620.29 78,113,472.76 121,646,538.58
处置损失
四、利润总额（亏损总额 -78,930,364.73 5,024,409.93 -145,130,153.73 77,532,683.45
24 / 30
2016 年第三季度报告
以“－”号填列）
减：所得税费用 -550,160.13 -1,537,926.99 3,936,788.51 10,869,894.73
五、净利润（净亏损以 -78,380,204.60 6,562,336.92 -149,066,942.24 66,662,788.72
“－”号填列）
归属于母公司所有者 -77,922,255.25 6,523,982.68 -148,346,816.59 67,247,425.04
的净利润
少数股东损益 -457,949.35 38,354.24 -720,125.65 -584,636.32
六、其他综合收益的税后 2,421,596.14 -2,618,388.80 2,421,596.14 -3,433,211.48
净额
归属母公司所有者的 2,421,596.14 -2,618,388.80 2,421,596.14 -3,433,211.48
其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分
类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净资
产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类 2,421,596.14 -2,618,388.80 2,421,596.14 -3,433,211.48
进损益的其他综合收益
1.权益法下在被
投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融 -949,466.92 -1,720,197.97 -949,466.92 -1,673,984.88
资产公允价值变动损益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表 3,371,063.06 -898,190.83 3,371,063.06 -1,759,226.60
折算差额
6.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -79,223,184.04 3,943,948.12 -146,645,346.10 63,229,577.24
归属于母公司所有者 -78,765,234.69 3,905,593.88 -145,925,220.45 63,814,213.56
的综合收益总额
25 / 30
2016 年第三季度报告
归属于少数股东的综 -457,949.35 38,354.24 -720,125.65 -584,636.32
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.11 0.01 -0.22 0.10
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京华联综合超市股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 2,685,846,708.73 3,005,869,248.99 8,717,940,128.23 9,232,499,598.41
减：营业成本 2,139,706,890.53 2,310,855,055.59 6,906,778,032.59 7,212,059,409.26
营业税金及附加 4,473,135.69 23,049,015.13 38,859,966.09 77,060,853.14
销售费用 487,998,998.57 565,957,959.39 1,574,969,064.99 1,662,508,067.35
管理费用 65,417,844.47 74,715,653.69 213,185,550.89 218,700,448.95
财务费用 32,096,094.21 40,029,736.93 90,697,022.13 124,412,333.71
资产减值损失 -174,739.78 4,802,537.82 2,049,871.20 5,538,735.82
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 14,791,841.46 10,021,850.33 25,242,158.97 33,008,149.43
号填列）
其中：对联营企业和 14,791,841.46 10,021,850.33 18,469,858.97 33,008,149.43
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号 -28,879,673.50 -3,518,859.23 -83,357,220.69 -34,772,100.39
填列）
加：营业外收入 16,267,568.27 12,637,759.38 32,318,402.97 195,285,047.02
其中：非流动资产处 295,581.09 176,978.12 611,004.40 176,075,857.79
置利得
减：营业外支出 53,872,498.63 16,879,154.93 101,546,566.48 123,316,450.22
其中：非流动资产处 56,588,794.70 6,850,363.17 65,641,454.96 113,191,133.13
置损失
三、利润总额（亏损总额以 -66,484,603.86 -7,760,254.78 -152,585,384.20 37,196,496.41
“－”号填列）
26 / 30
2016 年第三季度报告
减：所得税费用 33,127.93 -239,945.08 -553,292.99 4,290,157.44
四、净利润（净亏损以“－”号 -66,517,731.79 -7,520,309.70 -152,032,091.21 32,906,338.97
填列）
五、其他综合收益的税后净额 431,975.65 431,975.65
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损 431,975.65 431,975.65
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差 431,975.65 431,975.65
额
6.其他
六、综合收益总额 -66,085,756.14 -7,520,309.70 -151,600,115.56 32,906,338.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京华联综合超市股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,059,047,539.76 10,492,673,110.50
27 / 30
2016 年第三季度报告
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 97,767.42 232,659.36
收到其他与经营活动有关的现金 71,035,125.50 63,623,633.23
经营活动现金流入小计 10,130,180,432.68 10,556,529,403.09
购买商品、接受劳务支付的现金 8,533,588,022.04 8,858,828,697.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 605,145,262.15 677,731,068.56
支付的各项税费 109,595,874.29 220,566,865.29
支付其他与经营活动有关的现金 983,872,299.79 760,146,276.13
经营活动现金流出小计 10,232,201,458.27 10,517,272,907.12
经营活动产生的现金流量净额 -102,021,025.59 39,256,495.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,015,573.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资 379,918.08 504,028.94
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 43,454,300.00 316,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 149,662,500.00 195,854,166.67
投资活动现金流入小计 195,512,291.23 512,358,195.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资 449,078,888.97 252,498,155.49
产支付的现金
投资支付的现金 95,000,000.00 128,832,529.91
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 130,000,000.00
投资活动现金流出小计 544,078,888.97 511,330,685.40
28 / 30
2016 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -348,566,597.74 1,027,510.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 497,000,000.00 1,040,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,192,100,000.00 2,096,700,000.00
筹资活动现金流入小计 2,689,100,000.00 3,136,700,000.00
偿还债务支付的现金 542,154,470.72 3,090,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 303,745,801.63 218,833,981.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,709,138,779.54 26,211,845.14
筹资活动现金流出小计 2,555,039,051.89 3,335,045,826.49
筹资活动产生的现金流量净额 134,060,948.11 -198,345,826.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -374.86 -1,759,226.60
五、现金及现金等价物净增加额 -316,527,050.08 -159,821,046.91
加：期初现金及现金等价物余额 3,464,883,367.87 5,860,672,277.94
六、期末现金及现金等价物余额 3,148,356,317.79 5,700,851,231.03
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：北京华联综合超市股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,650,936,649.85 9,158,608,345.95
收到的税费返还 64,869.28 151,031.42
收到其他与经营活动有关的现金 115,682,153.10 101,849,596.51
经营活动现金流入小计 8,766,683,672.23 9,260,608,973.88
购买商品、接受劳务支付的现金 7,317,744,001.92 7,563,409,964.60
支付给职工以及为职工支付的现金 524,590,788.71 591,959,713.45
支付的各项税费 93,285,534.70 190,691,702.27
支付其他与经营活动有关的现金 986,819,197.61 913,041,738.12
经营活动现金流出小计 8,922,439,522.94 9,259,103,118.44
经营活动产生的现金流量净额 -155,755,850.71 1,505,855.44
二、投资活动产生的现金流量：
29 / 30
2016 年第三季度报告
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 378,198.08 470,985.95
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 43,454,300.00 316,000,000.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 149,662,500.00 195,854,166.67
投资活动现金流入小计 193,494,998.08 512,325,152.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资 330,637,678.84 247,102,890.93
产支付的现金
投资支付的现金 95,000,000.00 106,050,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 130,000,000.00
投资活动现金流出小计 425,637,678.84 483,152,890.93
投资活动产生的现金流量净额 -232,142,680.76 29,172,261.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 440,000,000.00 1,040,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 2,192,100,000.00 2,096,700,000.00
筹资活动现金流入小计 2,632,100,000.00 3,136,700,000.00
偿还债务支付的现金 540,000,000.00 3,090,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 302,247,143.91 218,833,981.35
支付其他与筹资活动有关的现金 1,709,138,779.54 26,211,845.14
筹资活动现金流出小计 2,551,385,923.45 3,335,045,826.49
筹资活动产生的现金流量净额 80,714,076.55 -198,345,826.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -307,184,454.92 -167,667,709.36
加：期初现金及现金等价物余额 3,231,675,604.22 5,065,093,149.98
六、期末现金及现金等价物余额 2,924,491,149.30 4,897,425,440.62
法定代表人：罗志伟 主管会计工作负责人：马作群 会计机构负责人：杨通明
4.2 审计报告
□适用 √不适用
30 / 30
